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| 信澳产业升级混合A(610006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 389894 | ||||||||
| 基金代码 | 610006 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银产业升级股票型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年7月20日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。 §2基金产品概况 基金简称 信达澳银产业升级股票 场内简称 - 基金主代码 610006 交易代码 610006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年6月13日 报告期末基金份额总额 85,798,456.32份 投资目标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线，并通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年4月1日 － 2015年6月30日 ） 1.本期已实现收益 51,505,938.31 2.本期利润 18,037,292.60 3.加权平均基金份额本期利润 0.2366 4.期末基金资产净值 200,448,284.63 5.期末基金份额净值 2.336 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 31.16% 3.03% 9.11% 2.09% 22.05% 0.94% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2011年6月13日生效，2011年7月11日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的60%-95%，债券等固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占基金资产净值的0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的基金经理、研究总监 2015-2-14 - 17年 上海财经大学管理学硕士。1994年至2005年历任深圳大华会计师事务所审计部经理，大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员，平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员，国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员。2006年9月加入信达澳银基金，历任高级分析师、投资副总监、投资研究部下股票投资部总经理、研究副总监、研究总监，信达澳银精华配置混合基金基金经理（2008年7月30日至2011年12月16日）、信达澳银红利回报股票基金基金经理（2010年7月28日至2011年12月16日）、信达澳银中小盘股票基金基金经理（2009年12月1日至2014年2月22日）、信达澳银产业升级股票基金基金经理（2015年2月14日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 二季度宏观经济继续下行寻底。国家继续执行积极的财政政策及宽松的货币政策，加大基建、制造业投资，放松房地产行业的紧缩政策，这些政策一定程度上对经济取到了托底作用。同时“一路一带”、国企改革等政策逐步得到推进及落实。4月份至6月中旬,代表转型创新、新兴产业的中小板及创业板继续高歌猛进。随着市场的大幅上涨，监管机构逐步提示市场风险，同时开始限制杠杆资金，6月中旬开始，中小板及创业板开始大幅下跌。本季度本基金考虑到短期创业板及中小板已经历大幅上涨，采取自下而上精选个股的方式，精选有业绩、有估值、有能力、有动力的个股。同时配置了行业趋势向好、盈利能力强的航空股。4月至6月中旬基金的配置取得了很好的效果，但在6月中旬以后的大跌中，没能及时降低仓位，使基金净值受到了较大的损失。 展望未来一段时间，宏观经济将出现企稳迹象，但仍存在反复的可能。预计政府仍将执行积极的财政政策及宽松的货币政策，但流动性宽松政策将边际递减。短期创业板及中小板已经历断崖式下跌，风险得到了较大的释放，但市场信心企稳、恢复需要一定的时间。未来一段时间预计市场仍将震荡筑底，基金运作将会更加谨慎，继续坚持自下而上精选有业绩、有估值、有能力、有动力的个股。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为2.336元，份额累计净值为2.336元，报告期内份额净值增长率31.16%，同期业绩比较基准收益率为9.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 184,943,932.64 80.89 其中：股票 184,943,932.64 80.89 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 30,586,483.66 13.38 7 其他资产 13,099,024.39 5.73 8 合计 228,629,440.69 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 8,503,670.00 4.24 B 采矿业 - - C 制造业 97,313,392.06 48.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 10,164,426.00 5.07 F 批发和零售业 13,293,624.00 6.63 G 交通运输、仓储和邮政业 9,482,704.00 4.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,299,825.00 4.14 J 金融业 - - K 房地产业 18,751,946.72 9.36 L 租赁和商务服务业 6,460,280.82 3.22 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 12,674,064.04 6.32 S 综合 - - 合计 184,943,932.64 92.27 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002481 双塔食品 379,590 15,802,331.70 7.88 2 300217 东方电热 928,980 14,157,655.20 7.06 3 002050 三花股份 1,130,271 12,986,813.79 6.48 4 300254 仟源医药 277,901 9,545,899.35 4.76 5 600115 东方航空 769,700 9,482,704.00 4.73 6 300171 东富龙 321,664 9,035,541.76 4.51 7 600203 福日电子 558,450 8,823,510.00 4.40 8 002699 美盛文化 221,954 8,713,914.04 4.35 9 002299 圣农发展 418,900 8,503,670.00 4.24 10 002456 欧菲光 235,100 7,932,274.00 3.96 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 仟源医药（300254）于2015年5月20日发布《山西仟源医药集团股份有限公司关于召回银杏叶分散片的公告》，公告称2015年5月19日，国家食品药品监督管理局发布了《关于桂林兴达药业有限公司（以下简称“桂林兴达”）等企业违法生产销售银杏叶药品的通告》（2015年第15号），通知要求凡发现使用桂林兴达银杏叶提取物生产银杏叶制剂的，要立即责令企业停止生产和销售，主动召回相关产品。桂林兴达是该公司银杏叶提取物的供应商，该公司于5月20日日对桂林兴达供应的银杏叶提取物展开内部调查，并停止生产和销售所涉的产品银杏叶分散片，同时启动了召回工作 基金管理人分析认为，银杏叶事件对该公司正常经营影响很小。根据国家食品药品监督管理局下发的规定，该公司第一时间开展对供应商银杏叶提取液的调查，并停止相关产品销售及启动召回工作。供应商所涉及银杏叶片对公司毛利润影响占比低于1%,对公司正常经营影响较小。基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响。 除仟源医药（300254）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 191,896.16 2 应收证券清算款 12,480,245.26 3 应收股利 - 4 应收利息 5,417.30 5 应收申购款 421,465.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,099,024.39 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 78,881,880.71 报告期期间基金总申购份额 99,316,698.14 减：报告期期间基金总赎回份额 92,400,122.53 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 85,798,456.32 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银产业升级股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银产业升级股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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