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| 恒生前海港股通精选混合(006537) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3897248 | ||||||||
| 基金代码 | 006537 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 恒生前海基金管理有限公司恒生前海港股通精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 恒生前海基金管理有限公司 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 2024年第1期 基金管理人：恒生前海基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二四年六月 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）2024年第1期 重要提示 1、本基金根据2018年9月19日中国证券监督管理委员会《关于准予恒生前海港股通 精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1507号）和2019年7月18日中国 证监会证券基金机构监管部《关于恒生前海港股通精选混合型证券投资基金延期募集备案 的回函》（机构部函[2019]1802号）进行募集。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风 险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合 同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎 回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引 发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括内地 与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票等 品种，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 4、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50％，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50％的除外。 5、本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市场基金。 6、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元 初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的 风险。 7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。 本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至 日为2023年12月31日(财务数据未经审计)。 目录 一、绪言.........................................................1 二、释义.........................................................2 三、基金管理人.....................................................6 四、基金托管人....................................................14 五、相关服务机构..................................................17 六、基金的募集....................................................19 七、基金合同的生效................................................20 八、基金份额的申购、赎回..........................................21 九、基金转换和定期定额投资计划....................................30 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻....................31 十一、基金的投资..................................................32 十二、基金的业绩..................................................42 十三、基金的财产..................................................43 十四、基金资产的估值..............................................44 十五、基金的收益分配..............................................48 十六、基金的费用与税收............................................50 十七、基金的会计与审计............................................52 十八、基金的信息披露..............................................53 十九、风险揭示....................................................58 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................64 二十一、基金合同的内容摘要........................................66 二十二、基金托管协议的内容摘要....................................78 二十三、对基金份额持有人的服务....................................94 二十四、其他应披露事项............................................96 二十五、招募说明书的存放及查阅方式................................98 二十六、备查文件..................................................99 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与 格式＞》、《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及 其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 1、基金或本基金：指恒生前海港股通精选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指恒生前海基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《恒生前海港股通精选混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、本招募说明书：指《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 17、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定 范围内的香港联合交易所上市的股票 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外机构投资者 25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 28、销售机构：指恒生前海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 29、直销机构：指恒生前海基金管理有限公司 30、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为恒生前海基金管理有限公司 或接受恒生前海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该交易日为 非港股通交易日，则本基金不开放） 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、《业务规则》：指《恒生前海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10％ 52、元：指人民币元 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 设立日期：2016年07月01日 法定代表人：刘宇 联系电话：400-620-6608 联系人：董梓涵 注册资本：50,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证监会证监许可[ 2016 ] 1297号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务 2、股权结构： 股东名称 出资比例 恒生银行有限公司 70％ 前海金融控股有限公司 30％ 总 计 100％ （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展改革局科员、副主任科员，深圳市委 政研室(改革办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司研究中心副总经理、研究中 心总经理，深圳市前海地方金融监督管理局副局长。现任前海金融控股有限公司党委副书记、 董事、总经理，前海再保险股份有限公司党委书记。 刘宇先生，会计学博士，董事、总经理，特许金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理 有限公司投资产品助理经理、副总裁，机构业务执行副总裁。现任恒生前海基金管理有限公 司董事、总经理、财务负责人、北京分公司负责人、上海分公司负责人。 李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市场推广助理副总裁，恒生 银行市场推广高级经理，投资产品基金投资服务高级经理，私人银行及信托服务助理总经理， 恒生银行有限公司投资产品及顾问业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、 恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务汇报局董事局非执行董事、香港法律援助 服务局成员、香港证券及期货事务监察委员会产品咨询委员会成员、香港证券及期货事务监 察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员主席、香港总商会中国委员会成员、香港放射科医 学院荣誉会员。 王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国人民银行深圳市中心支行国库处主任科员， 深圳市前海管理局金融创新处副处长，深圳市前海地方金融监督管理局（前海金融工作办公 室）副局长（副主任）。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总经理，前海期货有限公 司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海资本管理有限公司董事、董事长、 总经理，深圳前海股权交易中心有限公司董事，前海国际联络服务投资有限公司自然人董事， 世纪证券有限责任公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新 兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）委派代表。 吕文忠先生，经济学学士，董事，特许金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/恒 生投资管理产品发展经理，AXA China Region人寿保险产品发展经理，香港星展银行存款 及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行财富管理行政人员/私人银行 及信托服务暂任主管。 梁智维先生，CharteredManagementInstitute院士，斯坦福大学经济工程学硕士，伦敦帝 国理工学院电脑学学士，独立董事。曾任YCP Holdings (Global) Ltd.合伙人，麦肯锡 McKinsey高级顾问，博思艾伦咨询公司项目顾问，科尔尼A.T.Kearney顾问，德国美最时 顾问公司中国主管，摩根大通JPMorganChase战略投资副总裁，毕马威KPMG高级经理， 创建集团控股有限公司独立非执董INED，谭仔国际有限公司董事会董事，深圳优美创新科 技有限公司监事，综智（中国）有限公司创始人/董事，M&YDataSolutions(HongKong)Limited 董事，六韬绿色资本有限公司董事局董事，AgilePartners(HongKong)Ltd.董事，KKMCapital 开开门资本首席战略官。现任Oxentia Ltd.牛津全球创新顾问公司中国代表，Digitaura AdvisoryCo.,Ltd.创始人/董事，YCPHoldings(Global)Ltd.非执行董事和审计委员会主席， 香港大学港大经管学院客席副教授，中国(深圳)综合开发研究院国家高端智库金融发展与 国资国企研究所顾问，香港数码港创意微型基金企业发展顾问组成员，亚洲家族办公室协会 董事局顾问，英国特许管理学会香港董事局委员，English Schools Foundation财务委员会, OrionAstropreneurSpaceAcademy独立董事。 林伟中先生，工商管理学士，独立董事。曾任南洋商业银行业务处副经理/三藩市分行 副经理/境外机构部经理/商人银行部经理，香港上海汇丰银行中国业务公司项目贷款经理， 香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务顾问兼欧洲区经理，香港上 海汇丰银行中国业务公司高级项目贷款经理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高级经理，汇丰 银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总经 理，富国银行董事总经理（亚太区），恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生银 行有限公司总行顾问。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司独立董事，蚂蚁银行（香港）有 限公司独立董事，香港中文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司独立 董事。 朱书尚先生，管理科学与工程专业博士，独立董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教 授。现任中山大学管理学院教授。 陈家乐先生，金融学博士，独立董事。曾任美国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教 授，香港科技大学金融学系副教授/教授/讲座教授/系主任/商学院署理院长，香港中文大学伟 伦金融学教授/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座教授。 2、基金管理人监事会成员 杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高级职 员/主管/高级主管/运营官/高级运营官/客户服务运营经理/客户服务运营高级经理/副董事，信 汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，标准人寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运营主管， 满地可银行香港分行PCG运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。现任恒 生投资管理有限公司首席运营官。 舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华人集团（澳门）常务副总经理，海南泰华期 货有限公司市场总监，亿达集团经营管理部总经理，万科集团战略与投资管理部、营销部高 级研究员，深圳方润商业运营管理有限公司董事总经理，深圳市前海开发投资控股有限公司 副总经理。现任前海金融控股有限公司副总经理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董 事长、总经理，深圳市前海资本管理有限公司董事，前海融资租赁股份有限公司董事，华融 前海财富管理股份有限公司董事，深圳石油化工交易所有限公司董事，深圳市前海创新研究 院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事。 谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市场部公募基金管 理与销售支持组组长，中财沃顿资本管理有限公司机构项目部高级产品经理。现任恒生前海 基金管理有限公司产品开发部总经理。 连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与会计部高级 财务及会计经理，恒生银行（中国）昆明分行财务与会计部财务及会计经理，东亚银行（中 国）深圳分行财会部/贷款管理部高级主任，中国工商银行深圳市分行计划财务部职员。现 任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理人员。 3、高级管理人员情况 刘宇先生，简历同上。 傅宇先生，法学硕士，督察长。曾任英国富尔德律师事务所香港分所律师，美国美迈斯 律师事务所香港分所资深顾问，成都金控金融发展股权投资基金有限公司总经理、成都蓉兴 创业投资有限公司总经理，深圳前海梦基金公司董事、风控总监，深圳市前海金融控股有限 公司风控合规部总经理。现任恒生前海基金管理有限公司督察长。 史芳女士，工商管理硕士，副总经理、首席信息官兼运营总监。曾任中国人民银行淮安 市支行工程师，深圳市奥尊信息技术公司高级工程师、项目经理，深圳卓望信息技术有限公 司系统架构师、项目经理，鹏华基金管理有限公司项目经理/资深架构师。现任恒生前海基 金管理有限公司副总经理兼首席信息官兼运营总监。 4、基金经理 邢程先生，应用经济学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究员、恒生前 海港股通精选混合型证券投资基金基金经理助理，汇丰前海证券有限公司研究部证券分析 师，前海金融控股有限公司持牌金融事业部投资经理，中国石油(香港)有限公司财务部资金 管理专员、外汇交易员。现任恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 石琳女士，于2019年9月至2020年10月担任本基金基金经理。 江俊晨先生，于2020年10月至2022年4月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 刘宇先生，董事、总经理。 祁滕先生，股票投资部总经理、基金经理。 邢程先生，股票投资部基金经理。 胡启聪女士，股票投资部基金经理。 李维康先生，固定收益部基金经理。 张昆先生，固定收益部基金经理。 吕程先生，固定收益部基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《基 金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （8）持续性原则：各业务部门应对风险实施持续控制，对业务中的风险进行持续的识 别、评估，及时采取相应的控制措施。 （9）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、销售、运作等业务环节，应适当分离， 以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，应制定严格的批准程序和监督 措施。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公 司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权 应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和 考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风 险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投 资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易部和集中交易制度，投资指令通过集中交易部完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司（简称“上海浦东发展银行”） 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋 法定代表人：张为忠 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更 名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前 下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托 管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 张为忠，男，1967年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长， 中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分行纪委书记、副行长、 党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务 总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会书记、董事长。 李国光，男，1967年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产负债管理委员会主任，总行 清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经 理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2024年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12,846.33亿元，托管 证券投资基金共437只。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则 和基金托管人规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人 的合法权益。 2、内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务 部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管 理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施:总行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务 的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控 优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具 体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 基金托管人根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 法定代表人：刘宇 电话：0755-88982167 传真：0755-88982169 联系人：董梓涵 网址：www.hsqhfunds.com 2、非直销销售机构 本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。 （二）基金登记机构 名称：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 法定代表人：刘宇 电话：0755-88982178 传真：0755-88982154 联系人：黄晓芳 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：郭素宏、肖菊 联系人：肖菊 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定， 经中国证券监督管理委员会《关于准予恒生前海港股通精选混合型证券投资基金注册的批 复》（证监许可[2018]1507号）注册，并获得中国证监会证券基金机构监管部《关于恒生前 海港股通精选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2019]1802号）。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元，按面值发售。 本基金于2019年8月1日到2019年9月16日向全社会公开募集，基金募集工作已于 2019年9月16日结束。 本基金募集的有效认购总户数为723户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计 算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计205,893,377.48份。 七、基金合同的生效 （一）根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2019年9月18日正 式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资人范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 （二）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放，但基 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于2019年9月19日开始办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认 接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”原则，对该基金 持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 投资人在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 申请时，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请不成立。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项；投资人交付申购款项，申购申请成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人 赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日(包括 该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日 划往基金份额持有人的银行账户。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办 理时间进行调整，并提前公告。 （六）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资人通过非直销销售机构首次申购的单笔最低限额为人民币10元，追加申购单笔最 低限额为人民币10元；投资人通过基金管理人直销中心柜台（目前仅对机构投资人开通） 首次申购的单笔最低限额为人民币50,000元，追加申购单笔最低限额是人民币1,000元。 各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。（以 上金额均含申购费）。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额暂不设上限限制，但本招募说明书另有 规定及法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、赎回份额的限制 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转换不得少于10份（如 该账户在该销售机构托管的本基金余额不足10份，则必须一次性赎回或转出基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足10份时，基金管理人有权将投资 人在该销售机构托管的基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他 规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、当日金额申购上限，具 体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明 书或相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）基金的申购费和赎回费 1、本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、申购费率 本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计 划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本基金直销中心柜台申购本基金。基金管理人可根据情况变更或 增减特定投资群体申购本基金的销售机构。 通过基金管理人的直销中心柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100万 0.15％ 100万≤M＜300万 0.10％ 300万≤M＜500万 0.05％ M≥500万 1,000元/笔 其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100万 1.5％ 100万≤M＜300万 1.0％ 300万≤M＜500万 0.5％ M≥500万 1,000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 3、赎回费率 本基金赎回费率见下表： 持有时间 赎回费率 N＜7日 1.5％ 7日≤N＜30日 0.75％ 30日≤N＜365日 0.5％ 365日≤N＜730日 0.25％ N≥730日 0 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30日（不含） 的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在30日以上（含）且少于 90日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75％计入基金财产；对持有期在90 日以上（含）且少于180日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50％计入基 金财产；对持续持有期180日以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25％计 入基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率 优惠活动。 6、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则规定。 （八）申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日基金 份额净值为基准计算，有效份额单位为份。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后 两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金 份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算 结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 2、申购份额的计算 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例三：某投资人（非特定投资群体）投资100,000元申购本基金，则对应的申购费率为 1.5％，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.5％）=98,522.17元 申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86份 即：该投资人投资100,000元申购本基金，可得到94,732.86份基金份额。 例四：某投资人（特定投资群体）通过本基金管理人的直销中心柜台投资100,000元申 购本基金，则对应的申购费率为0.15％，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可 得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+0.15％）=99,850.22元 申购费用=100,000-99,850.22=149.78元 申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83份 即：该投资人投资100,000元申购本基金，可得到96,009.83份基金份额。 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 净赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例五：某投资人赎回10,000份基金份额，假设该笔份额持有期限为100日，则对应的 赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用=10,000×1.0160×0.5％＝50.80元 净赎回金额=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元 即：投资人赎回本基金10,000份基金份额，假设该笔份额持有期限为100日，且赎回 当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 4、基金份额净值的计算公式 计算日基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日基金总份额。 本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，基金管理人可以适当延迟计算或公告。 （九）申购和赎回的登记 正常情况下，投资者T日申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者增加权益并办 理登记手续，投资人自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 基金份额持有人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理扣除 权益的登记手续。 在不违反法律法规的前提下，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，基金管理人 应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （十）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过 前一开放日的基金总份额的10％，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的 基金总份额的10%时，本基金管理人可以对该基金份额持有人超出前一开放日的基金总份 额的10%的赎回申请实施延期办理。如基金管理人对该单个基金份额持有人超出10%的赎 回申请实施延期办理，基金管理人只接受该基金份额持有人未超过前一开放日基金总份额 10%的部分作为当日有效赎回申请，对于该基金份额持有人当日有效赎回申请，基金管理人 可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人 的赎回申请一并办理。对单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%以上的赎回 申请延期赎回。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。当前一估值日基金资产净值50％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措施。 （3）主要证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时。 （5）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或 单笔申购金额上限的。 （6）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生证券交易服 务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。 （7）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 （8）基金管理人、基金托管人、基金销售机构、登记机构、支付结算机构等因异常情况 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 （9）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的 比例达到或者超过基金份额总数的50％，或者有可能导致投资者变相规避前述50％比例要 求的情形。 （10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（10）项情形之一且基金管理人决定暂停 申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购 申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50％以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 （3）主要证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （5）继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的 赎回申请。 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎 回款项时，基金管理人应报中国证监会备案。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎 回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。 （2）基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 （十二）当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无须召开基金份额持有人 大会审议但须提前公告。 九、基金转换和定期定额投资计划 （一）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换业务可以收取一定的费用，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规规定及基金合同的约定制定并公告，并提前告知基金托管人与相 关机构。 本基金于2019年9月19日起开始办理基金转换业务，具体实施办法参见相关公告。 （二）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 本基金于2019年9月19日起开始办理定期定额投资业务，具体实施办法参见相关公 告。 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 （一）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及各销售 机构的业务规则。 （二）基金份额的质押 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 （三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条 件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （四）基金份额的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十一、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制投资组合风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争为基金份额持 有人提供长期稳定的投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债、可分离 交易可转债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60-95％，其中投资于港股通标 的股票的资产不低于非现金基金资产的80％。现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以做出相应调整。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置。本基金主要通过定性与定量 相结合的方法分析宏观经济走势、市场政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券 市场的重要因素，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预 期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳 定增值。 2、股票投资策略 本基金将深入挖掘资本市场互联互通、资金双向流动机制下，积极把握港股市场的投资 机会，以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股策略。通 过对于经济周期的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶 段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股票 基本面的分析和研究，考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治 理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值 水平偏低或处于合理区间的上市公司进行投资。 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法，精选具备持续增长或阶段性高速增长能 力、且价值被低估的优质个股进行重点投资。 （1）定性分析 ①良好的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层； ②财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录； ③较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势； ④具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。 （2）定量分析 本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、成长能 力、运营能力、负债水平等各个方面进行分析筛选。 ①盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新项目的 内部收益率。 ②成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。 ③运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率。 ④负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率。 在其它条件相同或类似时，本基金优选盈利能力、成长能力、运营能力指标较高而负 债水平较低或合理的上市公司作为投资对象。 （3）股票市场评价 ①相对估值指标：相对估值指标用以判断上市公司的估值高低，以选择恰当的买入时点。 相对估值指标如PE、PB、PEG反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间 的关系。本基金将通过对相对估值指标的横向、纵向分析，选择估值位于合理区间的上市公 司进行投资，动态构建资产组合。 ②流动性、换手率：本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。进行股票资产配置 时，本基金将考察上市公司的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求，以降低股票资 产的流动性风险。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现 在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过对国内外 宏观经济态势、未来市场利率趋势、收益率曲线变化趋势及市场信用环境变化方向等因素 进行综合分析，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构建和调整固 定收益证券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，力求获得稳健的投资收益。 （1）久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变 化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做 出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分 析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线 不变动的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅 的下滑，从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够 提供更多的安全边际。 （4）息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。 （5）类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间 市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定 具有最优风险收益特征的资产组合。 （6）个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分 析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 （7）信用债投资策略 信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本 基金将在公司内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获 取信用利差带来的高投资收益。 （8）可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和转换期权价 值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。本管 理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长 性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对利率 水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价 模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制 定可转换债券的投资策略，精选财务稳健、信用违约风险小的可转换债券进行投资。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS） 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡 洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、《运作办法》及基金合同、公司章程等法律法规为决策依据，并以维护基 金份额持有人利益作为最高准则。技术层面而言，决策依据具体包括研究部门及投资部门对 宏观政治经济、证券市场行业、板块、重点投资品种等不同层次的研究成果；风险测算报告； 市场表现及反馈等。 2、决策程序 （1）投资决策委员会根据相关部门提供的资产配置方案、研究分析报告和风险评估与绩 效评价报告等资料制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进 行深入研究并持续跟踪调研，提供个股、债券决策支持。 （3）投资部门和研究部门定期或不定期召开联合会议进行交流沟通，研讨投资策略、调 研计划及成果等，为投资决策委员会提供支持。 （4）基金经理根据投资决策委员会的指导意见，结合研究部对证券市场、上市公司的分 析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。设计 和调整投资组合需要考虑的因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；风险评估小组的建议等。 （5）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析及审批，并形成决策纪要。 （6）根据决策纪要，基金经理构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易部执行。 （7）集中交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （8）基金绩效评估及风险管理人员定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综 合评估意见和改进方案。 （9）风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注 基金投资组合的风险状况；基金绩效评估及风险管理人员重点控制基金投资组合的市场风 险和流动性风险。监察稽核部亦根据自身职能对投资各环节的风险进行管理和监控。 （五）业绩比较基准 恒生港股通指数收益率（使用估值汇率折算）×75％+中证全债指数收益率×20％＋金 融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5％ 恒生港股通指数是由恒生指数有限公司编制，旨在反映通过港股通渠道可以投资的香 港主板上市证券的整体表现。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券 及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属 性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实 地反映债券的实际价值和收益率特征，适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或 市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以根据本基金的投资范 围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案， 并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金、货币市场基金。 本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （七）投资禁止行为与限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 2、投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的比例为60-95％，其中投资于港股通标的股票的资产不低于 非现金基金资产的80％； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合 并计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香 港同时上市的，A+H股合并计算），不超过该证券的10％； （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15％， 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15％； 同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上 市公司可流通股票的30％； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10％； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值投资的40％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到 期后不得展期； （14）基金总资产不得超过基金净资产的140％； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（5）、（11）、（15）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 申购或赎回数额较大及港股通额度已满等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关 交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为或关联交易规定，本基金可不受 相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为或关联交易规定进行变更的，本 基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管 部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 （八）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值。 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人或股东权利，保护基金份额 持有人的利益。 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 （九）基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至日为2023年12月31日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 64,090,779.50 81.89 其中：股票 64,090,779.50 81.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,146,910.00 18.08 8 其他资产 22,719.60 0.03 9 合计 78,260,409.10 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为64,090,779.50元，占基金资产净值 比例为86.61%。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） 基础材料 3,869,542.50 5.23 消费者非必需品 11,875,938.00 16.05 消费者常用品 844,800.00 1.14 能源 7,352,620.00 9.94 金融 3,923,258.00 5.30 医疗保健 4,778,804.00 6.46 工业 521,040.00 0.70 信息技术 11,804,120.00 15.95 电信服务 17,588,362.00 23.77 公用事业 184,545.00 0.25 房地产 1,347,750.00 1.82 合计 64,090,779.50 86.61 注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 ②由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 00941 中国移动 99,500 5,842,640.00 7.90 2 00700 腾讯控股 18,200 4,842,474.00 6.54 3 01810 小米集团-W 263,200 3,721,648.00 5.03 4 00883 中国海洋石油 269,000 3,168,820.00 4.28 5 02015 理想汽车-W 23,700 3,159,210.00 4.27 6 01088 中国神华 120,000 2,908,800.00 3.93 7 01024 快手-W 59,000 2,830,820.00 3.83 8 00285 比亚迪电子 79,000 2,620,430.00 3.54 9 01299 友邦保险 39,200 2,417,464.00 3.27 10 02313 申洲国际 31,200 2,273,232.00 3.07 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ①报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 ②本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ①本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 ②报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 ③本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 ①本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ②基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 ③其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 22,715.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 22,719.60 ④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 ⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 ⑥投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2019年9月18日，基金合同生效以来（截至2023年12月31日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2019.09.18～2019.12.31 2.36% 0.60% 4.14% 0.68% -1.78% -0.08% 2020.01.01～2020.12.31 25.76% 1.64% 4.69% 1.18% 21.07% 0.46% 2021.01.01～2021.12.31 -16.37% 1.75% -9.03% 0.96% -7.34% 0.79% 2022.01.01～2022.12.31 -24.89% 2.53% -5.60% 1.39% -19.29% 1.14% 2023.01.01～2023.12.31 -21.49% 1.48% -7.78% 0.95% -13.71% 0.53% 2019.09.18～2023.12.31 -36.52% 1.83% -13.67% 1.11% -22.85% 0.72% 十三、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。 十四、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 （三）估值原则 对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对 于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确定计量日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值。 （四）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，以 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后发生影响公允价值计量的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）交易所上市交易的可转换债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的，采用估值技术确定公允价值。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票与非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方估值 机构提供的估值价格数据进行估值。 4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处的市场分别 估值。 5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 6、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 7、对于按照中国法律法规和基金投资股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场所 所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关 税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则规定。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。 （五）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生错误时，视为估值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果 获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得 的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误 责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25％时，基金管理人应当通报基金托管人；错误 偏差达到基金份额净值的0.5％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暂 停估值的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据 错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由 此造成的影响。 十五、基金的收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、基金可供分配利润为正的情况下，方可进行收益分配； 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2位，小数点 后第3位开始舍去，舍去部分归基金资产； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规规定与基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人可与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调 整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 十六、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户和维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20％年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20％÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20％的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20％÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购和赎 回的数额和价格”中的相关规定。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政 策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基 金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由 基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。 十七、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 十八、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报备方式 等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及 时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招 募说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在各自网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 本基金应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，为 保障其他投资者利益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）终止《基金合同》、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人； （8）基金募集期延长或提前结束募集； （9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； （10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十； （11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十； （12）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； （13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚； （14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； （15）基金收益分配事项； （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； （17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； （18）本基金开始办理申购、赎回； （19）本基金发生巨额赎回并延期办理； （20）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； （21）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； （23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值； （24）调整基金份额类别设置； （25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 10、基金投资资产支持证券的信息披露 若本基金投资了资产支持证券，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定 期报告和招募说明书（更新）等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在基金 年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产 的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前10名资产支持证券明细。 11、基金投资香港联合交易所上市股票的相关公告 基金管理人应当在基金年度报告、中期报告和季度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中按当时有效的法律法规或监管机构的要求披露港股通标的股票的投资情况。 若中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地和香港股票市场交易互联互通机制投资香 港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定。 12、中国证监会规定的其他信息 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、定期 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送 信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十九、风险揭示 （一）市场风险 本基金主要投资于内地和香港证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产 生风险。主要的风险因素包括： 1、政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合型基金， 可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 4、公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过 投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。信用风险还可能涉及交易对手风险，即交易对手不履约从而导致损失。 （三）流动性风险 基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现的投 资人大额赎回的风险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照正常的市场价格交易而 引起损失的可能性。为应付投资人的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资目标的实现。后者是指在开放式基金交易过程中，可 能会发生巨额赎回的情形，巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险， 甚至影响基金份额净值。 本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理工具如下： 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”章节。 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于港股通标的股票、债券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银 行存款等。以上投资标的均存在规范的交易场所，运作时间较长，市场透明度高，正常情 况下，标的资产能够及时变现，保证基金能够满足投资者赎回要求。极端情况下，上述资 产可能出现流动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当 遇到极端情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险 应对措施，保护基金投资者的合法权益。 本基金将深入挖掘资本市场互联互通、资金双向流动机制下，积极把握港股市场的投 资机会，对各个行业的发展趋势和发展阶段进行预期，确认阶段性的行业配置。本基金采 用自上而下策略，基于对宏观经济发展形势以及行业动态的判断，灵活调整行业配置，不 以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影响较 小。 本基金根据法律法规对流动性受限资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。本 基金绝大部分基金资产投资于7个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市场正常 交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7个工作日内到期或可支取的 逆回购、银行存款，7个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产流动性情况 良好。 综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人协商一致 后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险，保护基 金份额持有人的利益，包括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）中国证监会认可的其他措施。 具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“（十）巨额赎回的认 定及处理方式”的相关内容。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律 法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整， 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请 具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“（十）巨额赎回的认 定及处理方式”的相关内容。 （2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 上述具体措施，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“（十一）拒绝或 暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关内容。 （3）收取短期赎回费 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。 （4）暂停基金估值 当前一估值日基金资产净值50％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 （5）摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则规定。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，投资者收 到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 （四）管理风险 1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。 2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 （五）操作风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素 造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的 正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金 托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （六）本基金的特有风险 1、资产配置风险 本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配 置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化 水平，为组合绩效带来风险。 2、投资港股通股票存在的风险 （1）港股交易失败或交易中断的风险 本基金可通过港股通投资于港股，在内地与香港股票市场交易互联互通机制下，港股 通交易存在每日额度限制，本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险。若香港联交 所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15 分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险。 （2）汇率风险 本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇 率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 （3）境外市场的风险 1）本基金将按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变 化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生 直接或间接的影响。 2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，参与香港股票投资还将面临包括但不 限于如下特殊风险： ①香港市场实行T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日 涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动。 ②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日， 因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来 一定的流动性风险。 ③香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将面临在停市期间无法进行交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情 况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行 港股通交易的风险。 ④投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取 得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有 规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入 或卖出。 ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的， 以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 （七）税负增加风险 财政部、国家税务总局财政[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等 增值税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产 品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的管理费中不包括产品运营过程中 发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税应税的，将由基金份额持有人承担并从基金 资产中支付，按照税务机关的规定以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增 加基金份额持有人的投资税费成本。 （八）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 （九）其他风险 1、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机 构无法正常工作，从而影响基金运作的风险。 2、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 3、其他意外导致的风险。 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议 生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十一、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。 本基金基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、 中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金推出新业务或服务； （6）增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则 进行调整； （7）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务的规则； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10％以上（含10％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10％以上（含10％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10％以上（含10％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10％以上 （含10％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进 行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50％（含50％）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或公告 载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面或公告 载明的方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50％（含50％）； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有人参加， 方可召开。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有人参加，方可召开。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明。 5、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表 决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定 并在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50％以上（含50％）选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50％ 以上（含50％）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的 表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金 份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大 会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （三）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （四）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （五）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （六）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 四、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 二十二、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 基金管理人：恒生前海基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道前海大道前海嘉里商务中心T2写字楼1001 法定代表人：刘宇 成立时间：2016年07月01日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1297号 注册资本：50,000万元人民币 组织形式:有限责任公司 存续期间：持续经营 电话：0755-88982200 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立日期：1992年10月19日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币293.52亿元 经营期限：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换 债、可分离交易可转债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托 管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否 符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产占基金资产的比例为60-95％，其中投资于港股通标的股票的资产不低于非现 金基金资产的80％。现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其他金融工具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以做出相应调整。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 1）股票资产占基金资产的比例为60-95％，其中投资于港股通标的股票的资产不低于 非现金基金资产的80％； 2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并 计算），其市值不超过基金资产净值的10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港 同时上市的，A+H股合并计算），不超过该证券的10％； 5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15％，因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 本项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15％；同 一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的30％； 7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10％； 8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； 10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10％； 11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出； 12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不 得展期； 14）基金总资产不得超过基金净资产的140％； 15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的本基 金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消或变更上述限制 的，履行适当程序后，基金不受上述限制或以变更后的规定为准。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限 除第2）、5）、11）、15）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、申购 或赎回数额较大及港股通额度已满等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情 形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为 进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为或关联交易规定，本基金可不受相 关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为或关联交易规定进行变更的，本基 金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部 门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进 行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必 须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 如法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人 应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更 新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完整、全面。基金管理人有责任保 管关联交易名单，名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中 严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管 理人承担责任。 5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。 （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险 控制措施进行监督。 基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银 行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根 据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及时书面通知基金托管人。基金 托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督。 （2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制 交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿 责任。 6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事先 确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际 情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人据此 对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。 基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包括但不限于 存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资的银行存款，由于 存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责 任人进行赔偿。 7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行 股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在 首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处 置预案。 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效 的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧 烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金 的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。 （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日 将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。 有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限 证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝 执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有 权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。 8.基金托管人对基金投资中期票据的监督责任仅限于依据本协议第二条第（一）款第2 项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任。如发现异常情况，应及 时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。 基金因投资中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金 管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。 基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的 规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，基金管理人在 此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对 基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管人 并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知 基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持 有人造成的损失，由基金管理人承担。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基 金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理人，并报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据管理人指令办理清 算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠 正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托 管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人 限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，不得自行运 用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。基金托管人不对处 于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。 3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投资所需账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有 关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负 责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按基金销售服务协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满， 募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等 有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资 报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。 验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立 的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当 日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务 处理。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款事宜。 （三）基金资产托管专户的开立和管理 基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合 规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求，提供开户所 需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻 制、保管和使用。 本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名 义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他有关规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证 券账户进行本基金业务以外的活动。 基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。 基金托管人保管证券账户卡原件。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责 任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务 所制定的业务规则执行。 （五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案 《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义 申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根 据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关 规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限 公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金 管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。 （六）其他账户的开设和管理 1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定， 经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则 使用并管理。 2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金投资银行存款账户的开立和管理 基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应根据相关的规定，就本基金投资银 行存款业务签订书面协议。 存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印 鉴及基金管理人公章。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。 为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。 （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证 券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司或中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购 买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实 物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托 管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财 产不承担保管责任。 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基 金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时 应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本 的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同 原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。 五、基金资产净值计算与复核 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点 后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他 法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以 双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式 发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问 题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基 金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如 有新增事项，按国家最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1.估值对象 基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2.估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后发生影响公允价值计量的重大事件的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 ③交易所上市交易的可转换债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最 近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 采用估值技术确定公允价值。 ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 ②首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票与非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构 或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方估 值机构提供的估值价格数据进行估值。 （4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处的市场分 别估值。 （5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 （6）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 （7）对于按照中国法律法规和基金投资股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场 所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在 相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则规定。 （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 （三）估值差错处理 1.当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合 理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25％时，基金管理人应当 通报基金托管人；错误偏差达到基金份额净值的0.5％时，基金管理人应当公告，并报中国 证监会备案。 2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持 有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任，经确认后进行赔偿。 3.由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据 错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由 此造成的影响。 基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管 理人计算结果为准。 5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值50％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当 暂停估值的； 4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因 并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季 度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完 成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。 基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报 告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复 核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成半年度报告，在半年报 完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将 复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通 知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就 相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相 关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相 应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》 终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人 名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 保管期限为自基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人应按照目前相关规则保管基金 份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。 在基金托管人编制半年报和年报前，基金管理人应将每年6月30日、12月31日的基 金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准 确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。 七、争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别 行政区和台湾地区法律），并从其解释。 （二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好 协商可以解决的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1.托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加 盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。 2.基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理 权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5.基金财产清算程序： （1）《基金合同》情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为6个月。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： （一）基金份额持有人投资交易确认服务 登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。基 金管理人直销机构应根据在基金管理人直销机构进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 （二）基金份额持有人的查询服务 1、本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心及网上查询系统查询历史交易 记录。 2、投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、投资资讯等。 （三）基金份额持有人的对账单服务 1、基金份额持有人可登录本公司网站（www.hsqhfunds.com）查阅对账单。 2、基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司 基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人未详实填写 或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人 无法送出的除外。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 （四）定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期 定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关 公告。 （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-620-6608。 2、互联网站及电子信箱 网址：www.hsqhfunds.com 电子信箱：service@hsqhfunds.com （六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金 管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 （七）投资者应注意投资与否纯属投资者个人的决定。投资者如果对某一基金是否适合 自己有任何疑问，应咨询其销售机构并遵循投资者适当性原则。每位投资者在做出投资决定 之前，应根据自身情况就该投资决策寻求财务、税务、会计、法律或其认为适当的其他方面 意见。 二十四、其他应披露事项 编号 公告事项 披露日期 1 恒生前海基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告 2023年01月18日 2 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2022年第4季度报告 2023年01月18日 3 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加阳光人寿保险股份有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年02月16日 4 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年03月15日 5 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2022年年度报告 2023年03月30日 6 恒生前海基金管理有限公司旗下基金年度报告提示性公告 2023年03月30日 7 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2023年第1期 2023年03月31日 8 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 2023年03月31日 9 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加泰信财富基金销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年04月07日 10 恒生前海基金管理有限公司关于旗下部分基金在2023年度新增港股通交易日照常开放申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 2023年04月13日 11 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告 2023年04月22日 12 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2023年第1季度报告 2023年04月22日 13 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加鼎信汇金（北京）投资管理有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年05月13日 14 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加上海中欧财富基金销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年05月18日 15 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加上海长量基金销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年06月27日 16 恒生前海基金管理有限公司关于旗下部分基金因非港股通交易日暂停及恢复申购、赎回、转换（如有）及定期定额投资业务的公告 2023年07月17日 17 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告 2023年07月21日 18 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2023年第2季度报告 2023年07月21日 19 关于旗下基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年08月28日 20 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2023年中期报告 2023年08月31日 21 恒生前海基金管理有限公司旗下基金中期报告提示性公告 2023年08月31日 22 恒生前海基金管理有限公司关于旗下部分基金因非港股通交易日暂停及恢复申购、赎回、转换（如有）及定期定额投资业务的公告 2023年09月01日 23 恒生前海基金管理有限公司关于旗下部分基金因非港股通交易日暂停及恢复申购、赎回、转换（如有）及定期定额投资业务的公告 2023年09月08日 24 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加深圳众禄基金销售股份有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年09月23日 25 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告 2023年10月25日 26 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金2023年第3季度报告 2023年10月25日 27 恒生前海基金管理有限公司关于旗下基金参加上海大智慧基金销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2023年11月09日 28 恒生前海基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告 2023年12月22日 29 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金合同 2023年12月22日 30 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金托管协议 2023年12月22日 31 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2023年第2期 2023年12月22日 32 恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 2023年12月22日 33 恒生前海基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金2023年岁末及2024年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资等业务的公告 2023年12月29日 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十六、备查文件 1、中国证监会准予恒生前海港股通精选混合型证券投资基金注册的文件； 2、《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《恒生前海港股通精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、《恒生前海基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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