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| 中银中证500指数增强型发起C(019554) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3895243 | ||||||||
| 基金代码 | 019554 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 中银中证500指数增强型发起式证券投资基金（中银中证500指数增强型发起C）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 中银中证500指数增强型发起式证券投资基金（中银 中证500指数增强型发起C）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月21日 送出日期：2024年6月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 中银中证500指数增强 基金简称基金代码019553 型发起 中银中证500指数增强 下属基金简称下属基金代码019554 型发起C 中国民生银行股份有限 基金管理人中银基金管理有限公司基金托管人 公司 基金合同生效日2023-12-26 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2023-12-26 基金经理的日期 姚进 证券从业日期2015-10-27 基金经理 开始担任本基金 2023-12-26 基金经理的日期 赵志华 证券从业日期2006-06-30 注：《基金合同》生效满3年之日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同应当终止，且不 得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。 《基金合同》生效满3年后本基金继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当按照《基金合同》 的约定程序进行清算并终止《基金合同》，不需要召开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金为股票指数增强型基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基 投资目标础上，追求实现超越业绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期 增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 投资范围存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交 换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、债 券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行 存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金还可根据法律法规参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产的80%，投资于标的指数成 份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。其中，投 资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。每个交易日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 标的指数为中证500指数。 本基金为指数增强型基金，以中证500指数为标的指数，基金股票投 资方面主要采用指数增强量化投资策略。力争控制本基金净值增长率 与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪 误差不超过7.75%，以实现高于标的指数的投资收益和基金资产的长 期增值。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误 差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪 误差进一步扩大。 主要投资策略指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合 考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响， 据此制定成份股替代策略，通过提请召开临时投资决策委员会，及时 对投资组合进行相应调整。 （一）资产配置策略、（二）股票投资策略、（三）存托凭证投资策 略、（四）债券投资策略、（五）资产支持证券投资策略、（六）衍 生品投资策略、（七）融资、转融通证券出借业务投资策略。 业绩比较基准中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币市场 基金、债券型基金、混合型基金。 风险收益特征本基金可投资港股通标的股票，将面临需承担汇率风险、境外市场风 险以及港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-03-31 2.05%其他资产 8.73%银行存款和结算 备付金合计 89.22%权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） N＜7天1.50% 赎回费7天≤N＜30天0.50% N≥30天0.00% 申购费： 本基金C类基金份额不收取申购费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.80%基金管理人、销售机构 托管费0.15%基金托管人 销售服务费0.40%销售机构 审计费用30,000.00会计师事务所 信息披露费98,387.08规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律 其他费用师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持相关服务机构 有人大会费用、基金的相关账户的开 户及维护费用、基金的银行汇划费用 以及按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中列支的 其他费用。费用类别详见本基金《基 金合同》及《招募说明书》或其更新。 注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值， 最终实际金额以基金定期报告披露为准。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金可能面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险等。 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、 购买力风险、再投资风险、经营风险。 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。基 金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在影响。 为应对投资者的赎回申请，基金管理人可采取各种有效管理措施，满足流动性需求。但 如果出现较大数额的赎回申请，基金资产变现困难时，基金面临流动性风险。 本基金的特定风险包括：（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。标的指 数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报 率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险。标的指数成份股的价格可能受到政治因素、 经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数 波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合回报与标的指数回报 偏离的风险。（4）标的指数变更的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现 变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资 组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整 带来的风险与成本。（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险。（6）指数编制机构停止服务 的风险。（7）成份股停牌的风险。本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的 部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。（8）增强型投资的 积极投资风险。增强性积极投资的风险主要体现为基金经理为了获得超越指数的投资回报， 通过采用积极投资的手段增加投资组合的风险度。在基金投资组合的风险度高于指数的情况 下，其投资收益率可能高于指数收益率，但也有可能低于指数收益率，其中存在一定的不确 定性。（9）基金合同自动终止风险。《基金合同》生效满3年之日，若基金资产规模低于2 亿元，基金合同应当终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律 法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届 时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满3年后本基金继续存续的， 连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情 形的，基金管理人应当按照《基金合同》的约定程序进行清算并终止《基金合同》，不需要 召开基金份额持有人大会。故本基金面临无法存续的风险。（10）港股通投资风险，包括港 股交易失败风险、汇率风险、境外市场的风险。（11）资产支持证券投资风险。本基金的投 资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等。（12）存托凭证的投资风险。基金资产可投资于存托凭证， 会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等差异带来的特有风 险。（13）可转换债券和可交换债券投资风险。本基金可投资于可转换债券和可交换债券， 需要承担可转换债券和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响 而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等。（14）国债期货的投资风险。 本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风 险。（15）股指期货的投资风险。本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与 现货市场不同，采取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限 于现金管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影 响。（16）股票期权的投资风险。本基金的投资范围包括股票期权。股票期权交易采用保证 金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参 与股票期权交易时，应当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风 险以及可能造成的损失。（17）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险。本基金可根据 法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠杆投资风险和对手 方交易风险等融资及转融通证券出借业务特有风险。（18）本基金可根据投资策略需要或不 同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港股。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适 当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对 基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险 等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、 期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的 销售行为及违规宣传推介材料。 （二）重要提示 1.中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 2.基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 3.各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商或者调解未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地 区法律）管辖。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bocim.com][客服电话：4008885566或 021-38834788] 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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