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| 尚正正鑫混合发起A(014615) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3891535 | ||||||||
| 基金代码 | 014615 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-26 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 尚正正鑫混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要（更新）（2024年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 尚正正鑫混合型发起式证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要（更新）（2024年第2号） 编制日期：2024年6月13日 送出日期：2024年6月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 尚正正鑫混合发起 基金代码 014615 基金简称A 尚正正鑫混合发起A 基金代码A 014615 基金管理人 尚正基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金合同生效日 2022年3月8日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 陈列江 2022年3月8日 1997年7月16日 段吉华 2022年3月8日 2006年5月22日 其他 基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，无需召开基金份额持有人大会，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 《基金合同》生效之日起三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请投资者阅读本基金的《招募说明书》第九章了解详细情况。 投资目标 本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的基础上，通过积极主动的管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证以及其他经中国证监会核准 或注册上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例为0%-40%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%）。本基金投资于同业存单的比例不高于基金资产的20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1、股票投资策略：（1）行业配置策略，本基金将综合经济周期因素、行业政策因素和行业基本面等方面的因素综合确定行业配置权重。（2）个股选择策略，本基金将从定性和定量两方面入手优先选择具有相对比较优势的公司股票作为投资对象。（3）港股通标的股票的投资策略，本基金将重点投资于港股通标的股票范围内处于合理价位的上市公司股票。（4）存托凭证投资策略，本基金通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 2、债券投资策略：（1）利率策略，本基金将利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率。（2）信用策略，本基金主动投资的信用债信用评级不低于AA+，其中，投资于信用评级为AAA及以上的信用债的比例不低于信用债资产的50%，投资于信用评级为AA+的信用债的比例不高于信用债资产的50%。（3）可转换债券和可交换债券投资策略，本基金投资于可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券的比例合计不超过基金资产净值的20%。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5%+中证综合债指数收益率×75% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M＜100万 1.00% 普通客户 100万≤M＜200万 0.60% 普通客户 200万≤M＜500万 0.30% 普通客户 500万≤M 1000元/笔 普通客户 M＜100万 0.10% 养老金客户 100万≤M＜200万 0.06% 养老金客户 200万≤M＜500万 0.03% 养老金客户 500万≤M 1000元/笔 养老金客户 赎回费 N＜7日 1.50% - 7日≤N＜30日 0.75% - 30日≤N＜180日 0.50% - N≥180日 0 - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.80% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 40,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 基金合同生效后与基金相关的律师费、公证费、仲裁费和诉讼费，基金份额持有人大会费用，基金的证券/期货等交易费用，基金的银行汇划费用，基金的账户开户费用、账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 相关服务机构 注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金审计费用、信息披露费为年金额，由基金整体承担，非单个份额类别费用，且 年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 1.15% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的 相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经 营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险、波动性风险）、信用风 险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金的特有风险（特定对象 的投资风险、债券回购的投资风险、资产支持证券的投资风险、流通受限证券的投资风险、 股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资风险、采用发起式的方式运作 引致的风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险等）、本基金法律文件风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 其中，特有风险包括： 本基金为混合型基金，本基金股票资产占基金资产的比例为0%-40%（其中投资于港股通 标的股票的比例不超过股票资产的50%），本基金需承担证券市场的系统性风险，以及个别 证券特有的非系统性风险。 本基金投资范围中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股，可能会面临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括市场联动的 风险、港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围 调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险、交收制度带来的基金流动性 风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差 异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他可能的风险等。 本基金可投资于债券回购，债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一 定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。 本基金可投资于资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。 本基金的投资范围包括非公开发行股票等流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期 内无法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：市场风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。 本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证 发行机制相关的风险。 本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金 的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补 偿，投资人及发起资金提供方均自行承担投资风险。 本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构 进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交 易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。 本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理等人员作为发起资金提供 方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其 规定。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构 采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售 机构的风险评价结果与本基金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均应 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 五、其他资料查询方式 以下资料详见尚正基金官方网站www.toprightfund.com，客服电话4000755716 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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