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| 博时中证科创创业50ETF(588390) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3891064 | ||||||||
| 基金代码 | 588390 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 博时中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资 料概要更新 编制日期：2024年6月25日 送出日期：2024年6月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 博时中证科创创业50ETF 基金代码 588390 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 上市交易所及上市日 基金合同生效日 2021-08-19 上海证券交易所 2021-08-30 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2021-08-19 经理的日期 基金经理 尹浩 证券从业日期 2012-07-01 场内简称 科创创业 扩位简称 科创创业50ETF 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个 其他概况 工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无 需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》第十章了解详细情况 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于依法发行上市的非成份股（包 括（创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据 投资范围 等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市场工具（包括银行存款、同业存单等）、 债券回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期 货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍 的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期 权、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可 对上述资产配置比例进行调整。 本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常情况下， 本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝 对值小于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因， 主要投资策略 导致基金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避免日均跟踪 偏离度和跟踪误差的进一步扩大。其他投资策略包括：存托凭证投资策略、债券（除可 转换债券）投资策略、资产支持证券投资策略、可转换债券投资策略、衍生品投资策略、 融资及转融通证券出借的投资策略。 业绩比较基准 中证科创创业50指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 风险收益特征 币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证科创创业50指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2024-03-31 0.05% 其他资产 2.11% 银行存款和结算 备付金合计 97.84% 权益投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期：2023-12-31 0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00%-25.00%-30.00% 2021 2022 2023 净值增长率 -6.96% -28.33% -18.51% 业绩基准收益率 -5.87% -28.32% -18.83% 注：基金的过往业绩不代表未来表现。本基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 场内交易费用以证券公司实际收费为准。 申购费： 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机 构等收取的相关费用。 赎回费： 投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机 构等收取的相关费用。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 固定比例 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 固定比例 0.10% 基金托管人 审计费用 49,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 基金合同生效后与本基金相关的律师费、基金 其他费用 份额持有人大会费用等，详见招募说明书或其 更新“基金的费用与税收”章节。 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以 基金定期报告披露为准。 （三） 基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 基金运作综合费率 0.71% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构 关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况， 结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销 售行为及违规宣传推介材料。1、本基金的特有风险包括以下几个方面：（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能 存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投 资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基 金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（4）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如 出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。（5）指数编制机构停 止服务的风险未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不 符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个 月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最 近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。（6）跟踪误差控制未达约定目标的 风险在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小 于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围， 本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。（7）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各种原因临时或 长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪 误差扩大。2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合 要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回 全部或部分基金份额的风险。（8）成份股退市的风险标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。（9）基金份额二级市场 交易价格折溢价的风险基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价格折溢价的风险。（10）基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险中证指数有限公司在 开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值，并将计算结果向上海 证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值 与实时的基金份额净值可能存在差异，基金份额参考净值计算可能出现错误，投资人若参考基金份额参考净值进行 投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。（11）退市风险因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市， 或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。（12）投资人申购 失败的风险本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此， 投资人在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股， 导致场内份额申购失败的风险。（13）投资人赎回失败的风险投资人在提出场内份额赎回申请时，如基金组合中不 具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致场内份额赎回失败的情形。基金管理人可能根据成份股市值规模变化等 因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按 照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。（14）退补现金替代方式的风 险本基金在申购赎回环节的“退补现金替代”方式，该方式不同于现有其他现金替代方式，可能给申购和赎回投资 者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如果使用“退补现金替代” 证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。基金管理人不 对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招 募说明书的约定为准。若因技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则 对“退补现金替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。（15）基金场内份额赎回对价的变现风险本基 金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变 现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。（16）第三方机构服务的风险本基金的多项服务委托 第三方机构办理，存在以下风险：1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或 终止，由此影响对投资人申购赎回服务的风险。2）登记机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，对投资人 基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来自于证券 交易所及其他代理机构。3）证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资人利 益受损的风险。（17）自动清算的风险 基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的， 本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。因此本基金有面临自动 清算的风险。 本基金的特有风险还包括股指期货投资风险、国债期货投资风险、股票期权风险、资产支持证券（ABS）的风 险、存托凭证投资风险、科创板投资风险、创业板投资风险、新股申购风险、融资交易及转融通证券出借业务的主 要风险。 2、本基金的其他风险：流动性风险、管理风险与操作风险、技术风险、基金法律文件风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理人每 年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息， 敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 六、其他情况说明 争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不 能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院 （深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约 束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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