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| 汇丰晋信科技先锋股票(540010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 388862 | ||||||||
| 基金代码 | 540010 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年7月18日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信科技先锋股票 交易代码 540010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月27日 报告期末基金份额总额 469,096,069.30份 投资目标 本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 2、股票投资策略 本基金在股票投资的比例中必须有不少于80％的比例需投资于科技主题的股票。 本基金所指的科技主题，主要分为两类：1）处于信息化升级领域的上市公司；2）科技创新类上市公司。 本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配置。 科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公司进行综合评价 业绩比较基准 中证TMT指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年4月1日 － 2015年6月30日 ） 1.本期已实现收益 363,169,313.93 2.本期利润 15,368,523.46 3.加权平均基金份额本期利润 0.0322 4.期末基金资产净值 1,226,057,239.94 5.期末基金份额净值 2.6137 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.93% 3.65% 14.15% 2.95% -5.22% 0.70% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年7月27日至2015年6月30日） 1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80％以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年1月20日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.基金合同生效日（2011年7月27日）起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为“沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%”。自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调整为“中证TMT指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%”。 3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数和中证TMT指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李元博 本基金基金经理 2014年6月21日 - 5 李元博先生，硕士研究生。曾任湘财证券有限责任公司研究员、天治基金管理有限公司研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金基金经理。 注：1. 任职日期为本基金管理人公告李元博先生担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年第二季度，在6月中旬之前，市场延续了基本上单边上涨的态势，特别是5月份以来，各路题材股全面爆发，创业板综指涨幅好于创业板指。主板也出现了较为持续的上涨。进入6月的中旬，两市开始了快速的杀跌，截至6月29日，创业板综指已经从高点回调了30%左右，上证综指回调了22%左右。在此期间，科技先锋的净值出现较大幅度的回撤。回撤的主要原因是市场的系统性风险导致。 在整个二季度，科技先锋的整体仓位维持在高位运行，主要的配置方向在科技方向，包括TMT的几个行业，还有七大新型战略产业的标的。从主题来划分，主要包括了互联网+，工业4.0，信息安全，金融IT等。上述方向也是今年来一直配置的方向，随个股短期涨跌幅的不同，在板块的相对仓位上做过些许的调整。 报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金业绩表现为8.93%，同期业绩比较基准表现为14.15%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从5月份的宏观经济数据来看，经济触底是一个大概率事件。不过我们不认为经济复苏会很快看到。受到下半年美国加息预期、希腊危机等因素影响，全球大宗商品的价格看不到快速上升的可能，预计PPI快速转正的可能性不大。同时我国的M1和M2增速一直保持平稳，CPI短期也难有快速的上涨。预计经济回暖会在经历了降息周期和积极的财政政策之后，在明年上半年出现。 6月上旬，监管机构对场外配资的清查，引发了创业板为首的大幅调整，主板也未能幸免。短期下跌速度过快，并且杠杆资金仍未全部离场，场外的资金处于浓厚的观望情绪之中。再叠加上6月下旬银行间资金紧张，短期回购利率上升较快，证券市场的信心受到较大打击。预计7月份随着配资清查的结束和杠杆资金的离场，市场能够企稳回升，但市场人气短期难以修复，回到前期高点的概率较低。 接下来市场会出现明显的分化，对行业发展方向良好的个股，会比较谨慎投资，需要在验证到进展之后才有资金进场。对于商业模式拓展能够兑现，利润能够持续快速增长的公司，会走出长牛的格局。而众多单纯题材炒作的公司，在较长时间段内难以回到前期高点。7月份进入了中报预告密集披露期，会是一个考察上市公司的时间窗口，分化的行情就此打开。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,100,547,150.07 82.44 其中：股票 1,100,547,150.07 82.44 2 固定收益投资 10,005,000.00 0.75 其中：债券 10,005,000.00 0.75 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 147,329,720.04 11.04 7 其他资产 77,066,704.78 5.77 8 合计 1,334,948,574.89 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 284,703,447.31 23.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 48,604,872.64 3.96 F 批发和零售业 32,934,802.80 2.69 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 692,461,508.92 56.48 J 金融业 - - K 房地产业 41,842,518.40 3.41 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,100,547,150.07 89.76 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300033 同花顺 1,081,038 92,958,457.62 7.58 2 000555 神州信息 1,169,563 87,483,312.40 7.14 3 300168 万达信息 1,504,178 73,885,223.36 6.03 4 300028 金亚科技 2,674,034 72,198,918.00 5.89 5 600172 黄河旋风 3,419,770 71,233,809.10 5.81 6 300324 旋极信息 1,881,352 53,411,583.28 4.36 7 002375 亚厦股份 2,028,584 48,604,872.64 3.96 8 300018 中元华电 1,038,700 46,949,240.00 3.83 9 300271 华宇软件 1,034,210 45,308,740.10 3.70 10 002285 世联行 1,951,610 41,842,518.40 3.41 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,005,000.00 0.82 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,005,000.00 0.82 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 140218 14国开18 100,000 10,005,000.00 0.82 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除金亚科技股份有限公司（300028）外，没有被监管部门立案调查。 根据金亚科技股份有限公司（以下简称“金亚科技”）于2015年6月4日公布的《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》和2015年6月5日公布的《关于实际控制人收到中国证监会立案调查通知书暨公司股票存在被暂停上市风险的提示性公告》，金亚科技股份有限公司及其实际控制人周旭辉分别于2015年6月4日及6月5日收到中国证监会《调查通知书》（编号：成稽调查通字15003、15004号）。公告称“因金亚科技及周旭辉涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对金亚科技进行立案调查。截止本公告发布日，金亚科技尚未收到中国证监会的最终调查结论。”本公司认为，上述调查尚未结束，调查结果具有不确定性，对金亚科技投资价值也可能带来一定的不确定性。本公司会紧密跟踪，并根据调查进展采取相应投资决策。截至目前，本基金对金亚科技的投资均发生在金亚科技及其实际控制人受到证监会调查之前，对金亚科技的投资决策流程符合本公司规定。 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 783,276.76 2 应收证券清算款 74,026,546.15 3 应收股利 - 4 应收利息 443,480.88 5 应收申购款 1,813,400.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 77,066,704.78 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300028 金亚科技 72,198,918.00 5.89 重大事项 2 002375 亚厦股份 48,604,872.64 3.96 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 447,774,807.43 报告期期间基金总申购份额 668,643,742.19 减:报告期期间基金总赎回份额 647,322,480.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 469,096,069.30 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2015年7月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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