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| 汇丰晋信中小盘股票(540007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 388859 | ||||||||
| 基金代码 | 540007 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金2015年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年7月18日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信中小盘股票 交易代码 540007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年12月11日 报告期末基金份额总额 101,465,589.72份 投资目标 本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增值。 投资策略 （1）资产配置策略 根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 （2）行业配置策略 行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。 （3）股票投资策略 本基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。 业绩比较基准 中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*10%。 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年4月1日 － 2015年6月30日 ） 1.本期已实现收益 61,151,938.14 2.本期利润 23,730,672.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.1770 4.期末基金资产净值 156,730,603.97 5.期末基金份额净值 1.5447 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.01% 3.03% 16.87% 2.60% -10.86% 0.43% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2009年12月11日至2015年6月30日） 注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其中，将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本基金权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2010年6月11日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 中证700（中小盘） 指数*90% + 同业存款利率*10%。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证700指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯玉琦 本基金基金经理 2013年4月13日 - 17 侯玉琦先生，工商管理硕士。曾任山西省国信投资集团投资经理，2006年1月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任研究员、高级研究员和投资经理、汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。现任本基金基金经理。 注：1.任职日期为本基金管理人公告侯玉琦先生担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年2季度沪深300指数大幅震荡，最终上涨10.4%，这与政策预期向好以及流动性宽松有关，季度内央行宣布降息并且降低存款准备金率。 行业板块之间的分化非常明显，以银行、建筑、非银行金融为代表的权重类股票受到宏观经济拖累整体表现较差，但是以国防军工、轻工为代表的新兴产业表现突出，结构性行情异常明显，主题投资、并购重组成为市场的热点。 从公布的宏观经济数据看，中国经济回升动能依然较弱，未来经济的增长点尚不明确，但改革预期逐渐明朗。此外，房地产投资增速持续下滑，造成上游、中游周期性行业的有效需求不足，实体经济融资成本持续居高不下，人民币汇率、房价的波动，导致未来宏观经济有一定程度的不确定性。 操作上，我们认为支撑市场的主要因素来自宽松的货币政策、改革预期增强以及新兴产业的快速成长，市场以结构性机会为主，因此重点配置了以新经济为代表的医药、电子、计算机、地产服务、机械等行业。 报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金业绩表现为6.01%，同期业绩比较基准表现为16.87%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年三季度，我们认为经济处于缓慢复苏的进程当中，传统行业的转型以及新兴行业的快速发展并行。从政府推行的一系列政策看，推动经济转型和制度变革势在必行，新兴产业和制度红利成为引领经济增长的新的引擎。 我们认为央行将继续保持宽松的货币政策，在稳增长和调结构的双重任务下，新兴产业、国企改革以及与民生相关的行业将有较大机会，我们判断市场将延续之前的结构性行情。 配置上，我们更多的寻找自下而上的机会。在板块配置上，我们相对看好成长类公司，例如计算机、电子、机械，以及政府鼓励和支持的前景看好的一些行业，例如环保、医药等产业，保持组合适度的仓位和配置的灵活性。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 146,774,006.97 86.54 其中：股票 146,774,006.97 86.54 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 22,605,396.85 13.33 7 其他资产 227,948.04 0.13 8 合计 169,607,351.86 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,705,920.00 3.00 B 采矿业 - - C 制造业 85,205,130.40 54.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,469,764.00 3.49 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 6,807,996.00 4.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,845,974.48 8.83 J 金融业 9,792,540.95 6.25 K 房地产业 8,872,022.08 5.66 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,736,359.00 1.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 10,338,300.06 6.60 合计 146,774,006.97 93.65 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002102 冠福股份 970,547 13,238,261.08 8.45 2 600895 张江高科 355,146 10,338,300.06 6.60 3 601555 东吴证券 478,385 9,792,540.95 6.25 4 002285 世联行 413,807 8,872,022.08 5.66 5 603766 隆鑫通用 335,100 8,411,010.00 5.37 6 002009 天奇股份 300,000 7,431,000.00 4.74 7 601006 大秦铁路 484,900 6,807,996.00 4.34 8 000970 中科三环 310,865 6,406,927.65 4.09 9 000831 五矿稀土 216,418 5,535,972.44 3.53 10 300028 金亚科技 200,590 5,415,930.00 3.46 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除金亚科技股份有限公司（300028）外，没有被监管部门立案调查。 根据金亚科技股份有限公司（以下简称“金亚科技”）于2015年6月4日公布的《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》和2015年6月5日公布的《关于实际控制人收到中国证监会立案调查通知书暨公司股票存在被暂停上市风险的提示性公告》，金亚科技股份有限公司及其实际控制人周旭辉分别于2015年6月4日及6月5日收到中国证监会《调查通知书》（编号：成稽调查通字15003、15004号）。公告称“因金亚科技及周旭辉涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对金亚科技进行立案调查。截止本公告发布日，金亚科技尚未收到中国证监会的最终调查结论。”本公司认为，上述调查尚未结束，调查结果具有不确定性，对金亚科技投资价值也可能带来一定的不确定性。本公司会紧密跟踪，并根据调查进展采取相应投资决策。截至目前，本基金对金亚科技的投资均发生在金亚科技及其实际控制人受到证监会调查之前，对金亚科技的投资决策流程符合本公司规定。 本基金投资的前十名证券的发行主体除东吴证券股份有限公司（601555）外，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 根据东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）于2014年5月27日公布的《东吴证券股份有限公司关于收到中国证监会行政监管措施决定书的公告》，因公司在承销上海良信电器项目过程中存在违规事实，中国证监会决定对公司给予出具警示函的监管措施。本公司认为，上述处分未发现对东吴证券投资价值构成实质性负面影响，本基金对东吴证券的投资决策程序符合本公司规定。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 142,484.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,640.41 5 应收申购款 81,823.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 227,948.04 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300028 金亚科技 5,415,930.00 3.46 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 175,845,304.31 报告期期间基金总申购份额 21,380,884.82 减:报告期期间基金总赎回份额 95,760,599.41 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 101,465,589.72 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2015年7月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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