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东兴量化优享混合(004696) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 3880734 | ||||||||
基金代码 | 004696 | ||||||||
公告日期 | 2023-01-31 | ||||||||
编号 | 6 | ||||||||
标题 | 东兴基金管理有限公司公募基金产品风险等级评估说明 | ||||||||
信息全文 | 东兴基金管理有限公司公募基金产品风险等级评估说明 根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令[第130号])、 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中证协发 [2017]153号)、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》 (中基协发[2017]4号)等监管规定及《东兴基金管理有限公司销售 适应性管理办法》、《东兴基金管理有限公司基金产品或者服务风险 等级评估指引》,特制定本说明。本说明适用于东兴基金管理有限公 司(以下简称“公司”)发行的向投资者公开募集的公募基金产品(以 下简称“公募产品”或“产品”)。 一、评估产品风险等级时考虑的评价因素: (一)综合考虑因素 产品开展风险等级初评时,将考虑以下因素: 1、投资产品或者服务的最低金额:产品风险评分随最低金额的 提高而降低。 2、募集方式:募集方式为公开募集的产品风险评分较高。 3、运作方式:产品风险评分随开放程度或频率的提高而提高。 4、产品或服务存续期限:产品风险评分随存续期限的提高而提 高。 5、结构复杂性:产品风险评分随产品结构复杂程度的提高而降 低。 6、杠杆情况:产品风险评分随杠杆水平的提高而降低。 7、投资方向和投资范围:产品投资于固定收益类比例越高、权 益类比例越低,风险评分越高;产品投资于固定收益类比例越低、权 益类比例越高,风险评分越低。 8、估值复杂度:产品风险评分随估值复杂的程度提高而降低。 9、存在本金损失的可能性:产品风险评分随本金损失的可能性 提高而降低。 10、同类产品过往业绩:产品风险评分与同类产品过往业绩呈正 相关关系,同类产品过往业绩越好,产品风险评分越高。 11、管理人情况:管理人各方面情况越好,产品风险评分越高。 产品开展风险等级复评时,除考虑上述第1项-8项及第11项的因 素外,还将考虑以下因素: 1、投资标的流动性及衍生品情况:产品投资的标的流动性越好、 衍生品比例越低,风险评分越高;产品投资的标的流动性越差、衍生 品比例越高,风险评分越低。 2、最大回撤:产品风险评分随评估区间的最大回撤程度的提高 而降低。 3、年化波动率:产品风险评分随评估区间的年化波动率的提高 而降低。 (二)审慎评估因素(扣分项) 若产品存在跨境因素、合同存在特殊免责条款或不存在公开交易 市场,或因参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变 现及具有其他有可能构成投资风险的因素,则产品的风险评分相应扣 减。 另外,行业协会等自律组织认定的高风险产品,将直接评定为高 风险等级。 二、产品风险评分 按以上因素对公司发行的公募产品进行风险评分,根据评分结果 将产品划分为以下五个等级,具体划分标准如下: 1、低风险等级(R1):风险评分≥90分; 2、中低风险等级(R2):80分≤风险评分<90分; 3、中风险等级(R3):70分≤风险评分<80分; 4、中高风险等级(R4):50分≤风险评分<70分; 5、高风险等级(R5):风险评分<50分。 三、公司现有产品评级 基金代码 基金简称 基金类型 风险评级 002759.OF 东兴安盈宝货币 A 货币型 低风险等级(R1) 002760.OF 东兴安盈宝货币 B 货币型 低风险等级(R1) 003545.OF 东兴兴利债券 A 债券型 中低风险等级(R2) 009617.OF 东兴兴利债券 C 债券型 中低风险等级(R2) 011024.OF 东兴兴利债券 D 债券型 中低风险等级(R2) 007091.OF 东兴兴福一年定开债 A 债券型 中低风险等级(R2) 015542.OF 东兴兴福一年定开债 C 债券型 中低风险等级(R2) 007769.OF 东兴兴瑞一年定开债 A 债券型 中低风险等级(R2) 007394.OF 东兴兴财短债 A 债券型 中低风险等级(R2) 007395.OF 东兴兴财短债 C 债券型 中低风险等级(R2) 008165.OF 东兴鑫远三年定开债 债券型 中低风险等级(R2) 013164.OF 东兴兴盈三个月定开债 A 债券型 中低风险等级(R2) 013165.OF 东兴兴盈三个月定开债 C 债券型 中低风险等级(R2) 014716.OF 东兴兴源债券 A 债券型 中低风险等级(R2) 014717.OF 东兴兴源债券 C 债券型 中低风险等级(R2) 013428.OF 东兴鑫享 6 个月滚动持有债券发起式 A 债券型 中低风险等级(R2) 013429.OF 东兴鑫享 6 个月滚动持有债券发起式 C 债券型 中低风险等级(R2) 015243.OF 东兴连裕 6 个月滚动持有债券 A 债券型 中低风险等级(R2) 015244.OF 东兴连裕 6 个月滚动持有债券 C 债券型 中低风险等级(R2) 001708.OF 东兴改革精选混合 混合型 中高风险等级(R4) 002182.OF 东兴蓝海财富混合 混合型 中高风险等级(R4) 004696.OF 东兴量化优享混合 混合型 中高风险等级(R4) 004840.OF 东兴品牌精选混合 A 混合型 中高风险等级(R4) 006442.OF 东兴品牌精选混合 C 混合型 中高风险等级(R4) 004695.OF 东兴未来价值混合 A 混合型 中高风险等级(R4) 007550.OF 东兴未来价值混合 C 混合型 中高风险等级(R4) 009327.OF 东兴兴晟混合 A 混合型 中高风险等级(R4) 009328.OF 东兴兴晟混合 C 混合型 中高风险等级(R4) 012297.OF 东兴宸瑞量化混合 A 混合型 中高风险等级(R4) 012298.OF 东兴宸瑞量化混合 C 混合型 中高风险等级(R4) 013166.OF 东兴宸祥量化混合 A 混合型 中高风险等级(R4) 013167.OF 东兴宸祥量化混合 C 混合型 中高风险等级(R4) 009116.OF 东兴中证消费 50 指数 A 股票型 中高风险等级(R4) 009117.OF 东兴中证消费 50 指数 C 股票型 中高风险等级(R4) 四、其他说明 当基金产品信息发生变化时,公司将及时重新评估其风险等级, 同时公司定期对存续基金产品的风险进行评价更新。 本说明由东兴基金管理有限公司负责解释和修订。 |
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基金信息类型 | 其他 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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