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| 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数A(021303) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3878395 | ||||||||
| 基金代码 | 021303 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年06月17日 送出日期：2024年06月18日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数 基金代码 021303 下属基金简称 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数A 下属基金交易代码 021303 下属基金简称 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数C 下属基金交易代码 021304 基金管理人 东方基金管理股份有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 基金合同生效日 2024年05月30日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 车日楠 开始担任本基金基金经理的日期 2024年5月30日 证券从业日期 2015年7月13日 基金经理 冯焕 开始担任本基金基金经理的日期 2024年6月17日 证券从业日期 2016年11月1日 其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 （请投资者阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况） 投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券。为更好实现投资目标，本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括除标的指数成份券及其备选成份券以外的公开发行的债券（含国债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不投资于股票资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金标的指数：中债绿色普惠主题金融债券优选指数 主要投资策略 本基金的主要投资策略包括：债券投资策略、信用衍生品投资策略、国债期货投资策略等。 业绩比较基准 中债绿色普惠主题金融债券优选指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 本基金属于指数基金，采用抽样复制和动态最优化的策略，跟踪中债绿色普惠主题金融债券优选指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数A 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费 （前收费） M＜1,000,000 0.50% 非养老金客户 1,000,000≤M＜3,000,000 0.30% 非养老金客户 3,000,000≤M＜5,000,000 0.15% 非养老金客户 M≥5,000,000 1,000元/笔 非养老金客户 M＜1,000,000 0.05% 养老金客户 1,000,000≤M＜3,000,000 0.03% 养老金客户 3,000,000≤M＜5,000,000 0.015% 养老金客户 M≥5,000,000 1,000元/笔 养老金客户 赎回费 N＜7日 1.50% - N≥7日 0.00% - 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数C 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 赎回费 N＜7日 1.50% N≥7日 0.00% 注:金额单位为人民币元。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.05% 基金托管人 销售服务费 东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数C 0.10% 销售机构 审计费用 75,000.00元 会计师事务所 信息披露费 70,000.00元 规定披露报刊 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际 金额以基金定期报告披露为准。 3、基金合同生效后与本基金相关的律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用等可以在基金 财产中列支的其他费用按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金 合同及招募说明书或其更新。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金所面临的风险主要包括以下部分：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、本基金 特有的风险、法律风险和其他风险。其中，本基金特有的风险指： 1、本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资 产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上 升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息 的再投资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水 平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的 损失。 2、本基金在投资中将国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险 等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现 货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广 度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平 仓的风险。 3、本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风 险等。主要如下： ①流动性风险：是信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少导致难以将基金 以合理价格变现的风险。 ②偿付风险：是指在存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状况不佳，或 创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。 ③价格波动风险：是指由于创设机构或所受保护债券主体经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生 品交易价格波动的风险。 4、《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此投资者可能面临《基金合同》自动 终止的风险。 5、指数化投资相关的风险 ①标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份券的平均回报率与整个债券市场的平均回报率 可能存在偏离。 ②标的指数波动的风险 标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、发行主体经营状况、投资人心理和交易制度等各 种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 ③标的指数计算出错的风险 指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收益发生变化。同 时，中债金融估值中心有限公司不对指数的实时性、完整性和准确性做出任何承诺。标的指数值可能出现错 误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。 ④基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于标的指数调整成份券或变更编制方法、或标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化、或成份券 流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素，可能导致本基金产生 跟踪偏离度和跟踪误差。 本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性较好 的成份券以及备选成份券，或选择非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数构成可能存在差异，从而可 能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离。 在标的指数编制中，债券利息计算再投资收益，而基金再投资中未必能获得相同的收益率。 ⑤指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指 数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出 解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召 集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提 供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指 数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 ⑥成份券停牌或违约的风险 可能面临因成份券发行人不能按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失的风险。 本基金运作过程中，当标的指数成份券发生明显负面事件面临违约风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调 整，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 ⑦跟踪误差控制未达约定目标的风险 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，将年化跟踪误差控制在4% 以内。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格 走势可能发生较大偏离。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.orient-fund.com或www.df5888.com][客服电话400-628-5888] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新产品资料概要更新了产品概况中的 基金经理信息、“投资本基金涉及的费用”章节。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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