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| 宝盈华证龙头红利50指数发起式C(020121) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3876138 | ||||||||
| 基金代码 | 020121 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-15 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 宝盈华证龙头红利50指数型发起式 证券投资基金托管协议 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二〇二四年六月 目录 一、托管协议当事人---------------------------------------------------------------------------3 二、托管协议的依据、目的、原则和解释-----------------------------------------------4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查--------------------------------------5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查----------------------------------------------11 五、基金财产的保管--------------------------------------------------------------------------12 六、指令的发送、确认及执行-------------------------------------------------------------15 七、交易及清算交收安排-------------------------------------------------------------------19 八、基金资产净值计算和会计核算-------------------------------------------------------24 九、基金收益分配-----------------------------------------------------------------------------28 十、基金信息披露-----------------------------------------------------------------------------29 十一、基金费用--------------------------------------------------------------------------------31 十二、基金份额持有人名册的保管-------------------------------------------------------34 十三、基金有关文件档案的保存----------------------------------------------------------35 十四、基金托管人和基金管理人的更换-------------------------------------------------36 十五、禁止行为--------------------------------------------------------------------------------37 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算-------------------------------------38 十七、违约责任和责任划分----------------------------------------------------------------39 十八、适用法律与争议解决方式----------------------------------------------------------41 十九、托管协议的效力----------------------------------------------------------------------42 二十、托管协议的签订----------------------------------------------------------------------43 鉴于宝盈基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于招商证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证 券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于宝盈基金管理有限公司拟担任宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券 投资基金的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任宝盈华证龙头红利50指 数型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金基金管理人和基金 托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：严震 设立日期：2001年5月18日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字〔2001〕 9号 组织形式：有限责任公司 注册资本：10000万元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：0755-83276688 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：86.97亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2014〕78号 联系人：韩鑫普 联系电话：0755-26951111 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券 投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及其他有关法律法规与《宝盈华证 龙头红利50指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”） 订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金 基金托管人和宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金基金管理人之间 在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相 关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合 法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签 订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。若有抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进 行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级 债券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、金融衍生工具（包括股指期 货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 （包括定期存款、协议存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（包括国内依法发行上市的股票 和存托凭证）的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股、备选成份 股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 2、对基金投融资比例进行监督； 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票（包括国内依法发行上市的股票和存托凭证）的比 例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非 现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%， 但完全按照有关指数的构成比例进行投资的基金品种不受此限制； （4）本基金管理人管理并由招商证券股份有限公司托管的全部基金持有一 家公司发行的证券，不超过该证券的10%，但完全按照有关指数的构成比例进行 投资的基金品种不受此限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理并由招商证券股份有限公司托管的全部基金投资于 同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金参与股指期货投资后，应遵守以下限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定； （12）本基金参与国债期货投资后，应遵守以下限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算； （14）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （15）本基金管理人管理并由招商证券股份有限公司托管的全部开放式基金 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； 本基金管理人管理并由招商证券股份有限公司托管的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；但完全按照 有关指数的构成比例进行投资的基金品种不受此限制； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （18）本基金参与转融通证券出借业务应符合以下要求： 1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 2）参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%； 3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元； 4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计算； （19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（18）项外，因证券市场及期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合上述第（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规 另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 3、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 则基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受上述相关限制或按变更后的 规定执行。 4、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则 依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。 （二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营原则， 配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务 流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。 （三）本基金参与交易所债券质押式融资回购交易前，需事先与基金托管人 协商一致，如经托管人要求，则需签署托管人结算模式债券质押式回购委托协议 等基金托管人要求的协议文本后方可开展。 （四）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各类基金份额净值计算、各类基金份额累计净值计算、应收资 金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （五）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人 违反上述约定，应及时书面提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对 确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随 时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （六）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定， 应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并应依照法律法规的规定及时向中国证监 会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、 本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并应依照法律法规的规定及时向中国 证监会报告。 （七）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限 于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或 举证，提供相关数据资料和制度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人 遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值、根据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金 管理人并改正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户、期货账户等 投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定 外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资 金认购本基金的金额不少于1000万元人民币且承诺以发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定 验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。基 金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人 或相关机构按规定办理退款等事宜，基金托管人应予以必要的协助和配合。 （三）基金的托管账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的托管账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户，账户名称以实际开 立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收 支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的托管账户进行。 3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金托管账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义开立存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴 的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前 向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明 确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。存款协议须约定“为确保资金安全，基金管理人承诺存款证实书不得被质押， 不得用于背书和转让。存款行不得接收基金管理人或基金托管人任何一方单方面 提出的对存款进行更名、转让、挂失、质押、撤销、变更印鉴及汇款账户信息等 可能导致财产转移的操作申请。将托管人为本基金开立的托管账户指定为唯一回 款账户，任何情况下，存款银行都不得将存款本息划往任何其他账户。” （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》 的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （六）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人可根据业务需要以基金的名义申请并取得进入 全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责 向中国人民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行 间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责 妥善保管。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正 本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由 基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保管期限不少于法定最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令等。但无论采用何种形式， 均应经基金管理人与基金托管人以合理方式事先达成一致，以确认其合法效力。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”）， 载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人 员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留 印鉴样本和签章样本。 2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应由基金管理人加盖公章。基 金管理人在发送授权通知当日通过电话向基金托管人确认，授权通知自基金托管 人确认收到后于授权通知载明的生效时间生效（如基金托管人收到授权通知的时 间晚于授权通知载明的生效时间，则授权通知自基金托管人确认收到授权通知的 时间生效）。基金管理人在与基金托管人电话确认授权通知后的3个工作日内将 授权通知的正本送交基金托管人。基金管理人应确保授权通知的正本与扫描件或 传真件一致。若授权通知正本内容与基金托管人收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管人收到的已生效的扫描件或传真件为准。 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不 得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露，法律法规另有规定 或有权机关另有要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资 指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签章。相关登记结算公司向基金托管 人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式 或其他双方确认的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时 电话通知基金托管人或用其他双方认可的方式与基金托管人进行确认，因管理人 未能及时与托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管 理人承担。对于指令发送人员依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效 力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人 已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指 令，基金管理人不承担责任。 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规 的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。 3、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权 通知相符等进行表面一致性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期 限内执行，不得不合理延误。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、 合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。 基金管理人应保证所提供的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法，没有任 何重大遗漏或虚假、误导性陈述；基金托管人对此类文件资料仅进行形式审查， 对其真实性和有效性不作实质性判断，不承担任何责任。 4、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出2个工作小时 的执行指令的时间。指令传输不及时或未能留出足够的执行时间，致使指令未能 及时执行所造成的损失由基金管理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、指令要素不全或 含义模煳、无投资行为的指令、预留印鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金 管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方 能执行。 （五）基金托管人依照法律法规拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定， 应当不予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理 人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝 执行，并向中国证监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的托管账户有足够的资金 余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券 账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由此 造成的损失，基金托管人不承担责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受 到损害，基金托管人应承担直接经济损失的赔偿责任。除此之外，基金托管人对 执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任。 （七）被授权人及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改 授权通知的文件应由基金管理人加盖公章。基金管理人对授权通知的修改应当以 传真的形式或其他双方认可的形式发送给基金托管人，同时于变更通知当日通过 电话向基金托管人确认。被授权人变更通知，自基金托管人确认收到授权通知后 于授权通知载明的生效时间生效（如基金托管人收到授权通知的时间晚于授权通 知载明的生效时间，则授权通知自基金托管人确认收到授权通知的时间生效）。 基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。若 授权通知修改的正本内容与基金托管人收到的扫描件或传真件不一致的，以基金 托管人收到的已生效的扫描件或传真件为准。基金管理人已经撤销或更改对指令 发送人员的授权，并且已按约定通知基金托管人并经基金托管人确认，则对于在 变更通知生效后该人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承 担责任。 （八）相关的责任 基金托管人正确执行基金管理人符合本协议约定、合法合规的划款指令，基 金财产发生损失的，基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和 指令规定的时间内，因基金托管人原因导致未能及时或正确执行符合本协议约定、 合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应的责任，但 托管账户及其他账户余额不足或基金托管人遇到不可抗力等非可归责于托管人 原因的情况除外。如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造 或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签章样本等非基金托管人原因造成 的情形，只要基金托管人根据本协议相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托 管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来 的损失。 七、交易及清算交收安排 在本基金成立之前，基金管理人和基金托管人签署《证券交易资金前端风险 控制协议》，就证券交易资金前端风险控制的额度设置及申报方式等事宜作出明 确约定，明确责任承担和业务相关风险。 （一）基金管理人负责选择代理本基金证券/期货买卖的证券/期货经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准： （1）资金雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有 关管理机关的处罚。 （3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高 度保密的要求。 （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全 面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的 信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人 与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议，并按照法律法规的规定向中国 证监会报告。基金管理人应将交易单元租用协议的扫描件及时送交基金托管人。 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券 商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首 次进行交易3个工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金 托管人。 4、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明 确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 （二）基金的清算交收安排 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管 人证券资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金 结算业务中的责任。 1、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》的有关规 定，中国证券登记结算有限责任公司定期对结算参与人的最低结算备付金、结算 保证金限额进行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司 调整最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付 金和结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券 登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金 运作，调整所需的现金头寸。 2、基金托管人负责基金场内交易等的清算交收。场内资金结算由基金托管 人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管 人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。基金托管人、基金管理人应共同遵 守中国证券登记结算有限责任公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定 自动成为本条款约定的内容。 3、如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失，应由基金 托管人负责直接损失的赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交 易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管 理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产 损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超 买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现 后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配 合，由此给基金托管人、本基金造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理 人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规 定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有 限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产造成的直接损失由基 金管理人负责。基金管理人应知晓并同意下列事项： （1）基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的 证券，申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金 托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约 交收资金的，基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。 （2）如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但托管人未对登 记公司交收违约的情况下，基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的回购 质押券划转至基金托管人的证券处置账户，申报划转的质押券品种、数量可由基 金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基金管 理人在规定时间内补足违约交收资金的，基金托管人向登记公司申报将基金托管 人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。 （3）基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照 登记公司相关规定执行。 （4）基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数，按照有关规定 计收违约金。 4、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基 金托管账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔 偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于 要求当天到账的指令，应在当天15:00前发送，15:00之后发送的，基金托管人 尽力执行但不保证执行成功；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工 作小时发送（工作时间：9：00-17：00），且相关付款条件已经具备。管理人在上 述截止时间之后发送的划款指令，托管人配合执行。 5、对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易所综合协议交易 平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“逐笔全额非担保交收”的业务，基 金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至基金托管人，14:00之后发送的， 基金托管人尽力执行但不保证执行成功。因基金管理人指令传输不及时，致使资 金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的责任按照中登相关业 务规则及托管人与管理人签署的资金结算协议处理。 6、在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、 《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的 过错导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金管理人、基金造成的损失由 基金托管人承担。 （三）资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。 （四）基金申购、赎回业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负 责。 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换本基金的数据传送给基 金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换本基金的数据真实性负责。 基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时 划付赎回及转出款项。 3、基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作 日15:00向基金托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如因各种 原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管 人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相 关事宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7、对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金专门账户的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 8、拨付赎回款时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托管人应按时 拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基 金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理 人承担，基金托管人不承担垫款义务。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值 是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回 情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值。但基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《资产管理产品 相关会计处理规定》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日计算得出 当日基金净值信息，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净 值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基 金管理人按规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公 允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公 允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立 即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 5、当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视 为该类基金份额净值错误。基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即 予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差 达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、 通报基金托管人，并报中国证监会备案。 6、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿： （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问 题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建 议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支 付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按 照过错程度各自承担相应的责任。 （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重 新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理人负责赔付。 （4）由于基金管理人提供的信息错误，进而导致基金份额净值计算错误而 引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 7、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业 另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。 8、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构或 登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、 市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的 基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基 金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，以基金管理人的意见为准，基金管理人可以按照其对基金 份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会 备案。 10、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方 各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处 理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存 在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书 的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每 年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理 人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在 规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上 半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站 上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之 日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上， 并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报 告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管人复核；基金托管 人在收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果以书面（含电子方式，下同） 通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管 人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知 基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复 核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管 理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定 的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金 管理人提供的报告上签章确认，或出具签章版复核意见书或进行电子确认，双方 各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相 关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人 有权就相关情况报中国证监会备案。 九、基金收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每 一基金份额享有同等收益分配权。 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。基金份额持有人 可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金 份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的收益分配方式；若基金份 额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。 3、本基金在符合有关基金分红条件的前提下可每季度进行收益分配，具体 分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若 《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基 金份额持有人大会，但应于变更实施日前按照《信息披露办法》的要求在规定媒 介公告。 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （五）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的 义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是， 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开； 3、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要求专业顾问遵 守保密义务。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基 金份额发售公告、基金产品资料概要、《基金合同》生效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、 投资资产支持证券信息、投资于股指期货的信息、投资于国债期货的信息、投资 于股票期权的信息、基金参与融资及转融通证券出借业务的信息、投资非公开发 行股票的信息、实施侧袋机制期间的信息、发起资金认购份额报告、中国证监会 规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计 师事务所审计后，方可披露。 （三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报 告、临时报告、基金净值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金 托管人按照有关法律法规的规定予以公布。 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《中华人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计。 4、本基金的信息披露，应通过中国证监会规定媒介进行；基金管理人、基 金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规 定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人、基金托管 人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6、当出现下述情况时，基金管理人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所涉及的证券或期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形； （4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律 法规的规定于上半年结束之日起两个月内、每年结束之日起三个月内在基金中期 报告及年度报告中分别出具托管人报告。 十一、基金费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金相关账户的开户费、账户维护费用； 8、基金的证券、期货交易或结算等费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 初5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 初5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持 有人服务。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值 的0.25%年费率计提，计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人双方核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月初5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、标的指数许可使用费（标的指数许可使用费由基金管理人承担）； 5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他费用详见招募说明书的规定或基金管理人届时发布的相关公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半 年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金 份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大 会权益登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工 作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基 金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法定最低 期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料，保存期限不少于法定最低期限。 （二）基金管理人和基金托管人应按本协议的约定对各自保存的文件和档案 履行保密义务，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任 基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应 给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。 （二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核 对基金资产总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 （一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。 （二）《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 （三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金 托管人不得动用或处分基金财产。 （四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼 职。 （五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规或监管部门调整或取消上述限制的，本基金从其规定。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，在履行适当程序后，可以对协议进行变更。 变更后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算。 十七、违约责任和责任划分 （一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违 约责任。 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接经济损失。 但是发生下列情况，当事人免责： 1、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则或中 国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等； 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投 资权而造成的损失等； 3、不可抗力。 （三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责 任。本协议所指损失均为直接经济损失。 （四）当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。 （五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的 损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基 金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下， 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下： 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担； 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任， 由基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例 如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）； 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签章样本和预留印鉴进行表面 真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管人 应根据各自过错程度承担责任； 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托 管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金 托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复 核义务的相应责任； 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。 如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正 确履行复核义务的相应责任； 7、在资金交收日，基金托管账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因 此提出赔偿要求，相关法律责任和损失由基金管理人承担。 （八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 十八、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商、调解解决。如经友好协商、调解未经解决的，则任何一方有权 将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲 裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对仲裁双方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉 方承担。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 十九、托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议 草案，应经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，协 议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 注册的文本为正式文本。 （二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议正本一式三份，协议双方各执一份，上报中国证监会一份，每 份具有同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 （以下无正文） （本页为《宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金托管协议》签 署页，无正文） 基金托管人:招商证券股份有限公司 法定代表人或授权签字人： 签订日： 签订地： 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 法定代表人或授权签字人： 签订日： 签订地： |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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