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| 国泰中证医疗ETF联接E(021681) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3871724 | ||||||||
| 基金代码 | 021681 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加E类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证医 疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基 金管理人”）经与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，决定自2024年6 月13日起对国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以 下简称“本基金”）增加E类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分 条款，并更新基金管理人和基金托管人信息。现将具体事宜公告如下： 一、本基金新增E类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申 购费用，而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类 基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A 类基金份额及C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购 时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基 金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额 净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下： 基金名称 A类份额基金代码 C类份额基金代码 E类份额基金代码 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 012634 012635 021681 2、本基金新增E类基金份额的费率结构 （1）申购费用 本基金E类基金份额不收取申购费。 （2）赎回费用 本基金E类基金份额的赎回费率具体如下： 赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率 Y 1.50% Y≥7日 0.00% 对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）管理费和托管费 本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 （4）销售服务费 本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日E 类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。 3、E类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、E类基金份额的持有人大会表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持 有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。 5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制 （1）申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金 最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份， 则该次赎回时必须一起赎回。 （3）本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各 销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （4）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规 或中国证监会另有规定的除外。 （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生 效的时间安排 自2024年6月13日起，本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和 托管协议生效； 本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管 协议的具体修改内容详见附件。 重要提示： 1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基 金产品资料概要进行相应的修改和更新。 2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了 解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基 金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务 公告。 3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的 客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2024年6月13日 附件一：《国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募 募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反法律 法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变 务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办法 份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会，及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基 二、基金托管人二、基金托管人 （一）基金托管人简况（一）基金托管人简况 ………… 基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 六 、信息披露事务管理基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 附件二：《国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人……法定代表人：邱军 （一）基金管理人……法定代表人：周向勇 （二）基金托管人……注册资本：15,387,223,983元人民币 （二）基金托管人……注册资本：15,914,928,468元人民币 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 七、交易及清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式（1）交易记录的核对基金管理人按日进行交易记录的核对。对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。 （二）基金投资证券后的清算交收安排2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式（1）交易记录的核对基金管理人按日进行交易记录的核对。对外披露各类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。 八、基金资 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 产净值计算和会计核算 2.复核程序基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 2.复核程序基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （一）基金收益分配的原则1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 十一、基金费用 （三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.30%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 （三）C类和E类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：H＝F×0.30%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费F为该类基金份额前一日基金资产净值 E （七）基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费的复核程序、支付方式和时间1.复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。2.支付方式和时间C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给 （七）基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费的复核程序、支付方式和时间1.复核程序基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、C类和E类基金份额的销售服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定 进2.C类向首 销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 |
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| 基金信息类型 | 基金分级,基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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