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| 富国首创水务封闭式REIT(508006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3865967 | ||||||||
| 基金代码 | 508006 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金 基金产品资料概要更新 2024年06月06日（信息截至：2024年06月05日） 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完 整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 富国首创水务封闭式REIT 基金代码 508006 场内简称 富国首创水务REIT(首创水务) 上市交易所 上海证券交易所 上市日期 2021年6月21日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年06月07日 基金类型 其他类型 运作方式 封闭式 开放频率 不开放 交易币种 人民币 基金经理 李盛 任职日期 2021年06月07日 证券从业日期 2011年07月01日 基金经理 张元 任职日期 2021年06月07日 证券从业日期 2021年04月23日 基金经理 王刚 任职日期 2021年06月07日 证券从业日期 2018年05月01日 注：本基金为基础设施证券投资基金，运营管理机构为北京首创生态环保集团股份有限公司，产品 结构如下所示： 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；本基金通过资产支持证券等特殊目的载体取得基础设施项目公司全部股权，最终取得相关基 础设施项目完全经营权。本基金通过主动的投资管理和运营管理，提升基础设施项目的运营收益水平，力争为基金份额持有人提供稳定及长期可持续的收益分配。 投资范围 本基金存续期内按照基金合同的约定主要投资于城镇污水处理类型的基础设施资产支持证券，穿透取得基础设施项目完全经营权利。本基金的其他基金资产可以投资于利率债（国债、政策性金融债、央行票据）、AAA级信用债（企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、金融债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币市场工具（债券回购、定期存款、协议存款、通知存款等银行存款、同业存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施资产支持专项计划的资产比例不低于基金资产的80%；因基础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、基础设施项目公允价值下跌、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他原因导致本基金不符合该比例限制的除外。 主要投资策略 本基金将审慎论证宏观经济因素（就业、利率、人口结构等）、基础资产行业周期（供需结构、运营收入和资产价格波动等）、以及其他可比投资资产项目的风险和预期收益率来判断项目公司持有基础资产项目当前的投资价值以及未来的发展空间。在此基础上，基金将深入调研基础资产项目的基本面（包括位置、污水排放标准、资产价格、污水处理量、污水处理费单价、现金流等）和运营基本面（包括定位、经营策略、污水处理能力、污泥处理处置能力等），并结合合适的估值方法综合评估其收益状况和增值潜力、预测现金流收入的规模和建立合适的估值模型。同时，基金管理人将委托运营管理机构采取积极措施以提升本基金资产组合的现有分配及未来现金流持续稳定的前景。该策略的关键是维持最优的污水处理量及实现污水处理收入的可持续增长，优化运营效率。运营管理机构将探索不同的策略及机会，实现对基础资产的稳定运营，优化运营成本，从而进一步提高及改善基础资产的回报率。本基金的融资策略、扩募收购策略、资产出售及处置策略以及其他投资品种投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 无 风险收益特征 本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持专项计划全部份额，以获取基础设施运营收益并承担标的资产价格波动，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表 注：截止日期2024年03月31日。上述投资组合资产配置图表为除基础设施资产支持证券之外的 情况。本基金通过基础设施资产支持证券取得的基础设施项目公司的运营财务数据详见定期报告。 三、 投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 注：本基金为封闭式基金，不存在申购费和赎回费。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 年费率/收费方式 收取方 管理费 固定管理费按基金净资产的0.1%年费率及基金营业收入的0.86%年费率的双基准计费模式收取，详见法律文件约定。 每一个会计年度结束后，基金管理人对项目公司的净收入指标进行考核，根据项目公司年度 EBITDA 完成率确定浮动管理费，详见法律文件约定。 － 基金管理人、销售机构、运营管理机构 托管费 0.01% 基金托管人 审计费用 140,000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元/年 规定披露报刊 注：固定管理费与托管费将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生 额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金为基础设施证券投资基金，主要投资于污水处理类型的基础设施资产支持专项计划全部 份额，穿透取得基础设施项目完全的经营权利，以获取基础设施项目的运营收益同时承担基础设施 项目资产价格波动。 本基金投资中的风险包括：本基金与公募基金相关的风险包括： 基金价格波动风险：本基金大部分资产投资于特定类型的基础设施项目，具有权益属性。受经 济环境、运营管理、会计政策等因素影响，基础设施项目市场价值可能下降，导致基金净值下降， 从而影响基金价格向下波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件发生较大损失而对基金资产价值 造成严重影响的风险。 流动性风险：本基金采取封闭式运作，基金存续期为基金合同生效日至2047年9月29日之间 的期限（基金份额持有人大会决议延长期限的除外），存续期内不开通申购赎回，只能在二级市场 交易。按照法规要求，本基金原始权益人和战略投资者所持有的战略配售份额需要满足一定的持有 期要求，在一定时间内无法交易，因此本基金上市初期可交易份额并非本基金的全部份额。而且， 基础设施基金目前尚在试点阶段，整个市场的监管体系、产品规模、投资人培育均处于发展初期， 可能由此导致交易不活跃，本基金可能面临交易流动性不足的风险，从而存在基金份额持有人需要 资金时不能随时变现并可能丧失其他投资机会的风险，或基金份额持有人需折价交易实现变现的风 险。 除上述风险外，本基金公募基金相关的风险还包括与交易安排有关的风险、停牌或终止上市的 风险、管理风险、利益冲突风险、税收等政策调整风险、集中投资风险、新品种基金收益不达预期 风险、基金净值逐年降低甚至趋于零的风险、基金净值波动的风险、原始权益人及其关联方持有份 额比例较高导致的基金治理风险、基础设施项目借款相关风险。 本基金的特有风险包括：本基金与基础设施项目相关的风险包括： 基础设施项目的政策风险：基础设施项目的政策风险包括土地使用、产业政策、行业管理、环 境保护等相关政策变化引致的风险。 基础设施项目运营管理机构的管理风险：本基金委托北京首创生态环保集团股份有限公司作为 基础设施项目的运营管理机构。基础设施项目的运营业绩与运营管理机构的服务水平和管理能力密 切相关。当运营管理机构未能尽责履约，或其内部作业、人员管理及系统操作不当或失误，可能增 加基础设施项目的运营成本，或未能及时申请调增污水处理费从而变相降低经营收益，甚至给基础 设施项目造成损失。 基础设施项目市场风险：本基金的收入来源主要为基础设施项目形成的污水处理费收入。基础 设施项目所在区域极端天气变化、人口流出或居民生活习惯变化、周边其他基础设施项目带来的市 场竞争、基础设施项目所在区域生产规模下降或者与用水排污相关的生产模式调整，都会给基础设 施项目经营带来不确定性，这些不确定性可能影响未来的基础设施项目运营收益，造成投资人投资 收益率偏低的风险。 基础设施项目特许经营权到期风险：本基金所投资的项目公司深圳首创水务有限责任公司的特 许经营权分别在2031年和2033年陆续到期，合肥十五里河首创水务有限责任公司的特许经营权在 2047年到期，如果本基金没有及时纳入新的基础设施项目，则存在相关特许协议到期后，基金净值 减少，基金到期即终止的可能性。 基础设施基金现金流预测偏差风险：本基金对基础设施项目未来现金流的预测可能会出现一定 程度的偏差，投资人面临现金流预测偏差导致的投资风险。 除上述风险外，本基金于基础设施项目相关的风险还包括基础设施项目运营管理机构的解聘及 更换风险、基础设施项目增加额外运营投入的风险、基础设施项目运营风险、基础设施合规风险、 基础设施估值无法体现公允价值的风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险、《特许 协议》违约风险、项目公司人员剥离情形下污水处理服务费单价可能面临无法调整的风险、深圳项 目提标改造工程未完成竣工结算及备案的风险。请投资者详细阅读招募说明书中相关风险揭示。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，证券交易所同意基金份额上市，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是本基金作 为基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投资于 污水处理类型基础设施项目的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过资产支持证券、 项目公司等特殊目的载体取得标的基础设施完全的经营权利。二是本基金以获取基础设施项目收费 等稳定现金流为主要目的，在符合有关规定的情形下，本基金管理人按照监管部门要求履行适当程 序后决定对基金进行收益分配时，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。三是 本基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，使用场外基金账户认购的基金份 额持有人可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交易所场内交易或直接参与相关平台交易，具 体可参照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规则办理。投资者应充分了解基础 设施基金投资风险及本招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁裁 决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688 （全国统一，免长途话费） 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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