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| 国泰浩益混合A(009691) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3865732 | ||||||||
| 基金代码 | 009691 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-06-05 | ||||||||
| 编号 | 7 | ||||||||
| 标题 | 国泰浩益混合型证券投资基金（国泰浩益混合A）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰浩益混合型证券投资基金（国泰浩益混合A）基 金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月4日 送出日期：2024年6月5日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称国泰浩益混合基金代码009691 下属基金简称国泰浩益混合A下属基金代码009691 基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2020-08-11 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金 2024-05-29 基金经理的日期 基金经理茅利伟 证券从业日期2013-07-01 1、在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。封闭 期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称相应变更为“国泰浩益 混合型证券投资基金”。 2、《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量 其他 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算， 不需要召开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书（更新）“第九部分基金的投资”。 投资目标在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支 投资范围 持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的0-45%，港股通 标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；封闭期内，本基金每 个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期届满转为开放式 运作后，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。本基金投资于同业存单的比例不超过基金 资产的20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股通标的股票投 资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、资产支持 主要投资策略 证券投资策略；7、股指期货投资策略；8、国债期货投资策略；9、 融资交易策略。 沪深300指数收益率×15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率× 业绩比较基准 5%+中证综合债指数收益率×80% 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债 券型基金，低于股票型基金。 风险收益特征 本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不 按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） M＜1,000万元1.20% 申购费（前收费） M≥1,000万元1000元/笔 N＜7天1.50% 7天≤N＜30天0.75% 赎回费 30天≤N＜180天0.50% N≥180天0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 收费方式/年费率 费用类别收取方 或金额（元） 管理费0.60%基金管理人、销售机构 托管费0.15%基金托管人 审计费用30,000.00会计师事务所 信息披露费80,000.00规定披露报刊 其他按照国家有关 规定和《基金合同》 其他费用相关服务机构 约定可以在基金财 产中列支的费用 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 基金运作综合费率（年化） 0.94% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文件。 本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作风险、流动性风险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金的特定风险及其他 风险等。 本基金特定风险： 1、投资资产支持证券的风险 本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：（1）特定原始权益人破产风险、现 金流预测风险等与基础资产相关的风险；（2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产 支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；（3）管理人违约违规风险、 托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相 关的风险；（4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等 其他风险。 2、港股通标的股票投资风险 本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。 3、本基金的封闭期为基金合同生效之日起至基金合同生效之日18个月后的月度对日 的前一日（含该日）期间，封闭期内不办理申购和赎回，也不上市交易。封闭期届满，本基 金转为开放式运作后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。 4、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性 风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货 采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变 动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规 定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。 5、本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是 因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有 风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外 损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以预期的 价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 6、科创板股票投资风险 本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增 市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标 准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易 维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上 市公司股票退市风险更大。 （2）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风 险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的 风险。 （3）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋 同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 7、存托凭证投资风险 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。 8、本基金的基金合同生效后，如连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基 金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同 提前终止的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经 友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金 合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688 1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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