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国联安中债0-3年政金债指数C(021230)  基金公开信息
流水号 3861686
基金代码 021230
公告日期 2024-05-31
编号 6
标题 国联安中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C份额）基金产品资料概要
信息全文 国联安中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C份额）
基金产品资料概要
编制日期：2024年5月30日
送出日期：2024年5月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
国联安中债0-3年政金债指
基金简称基金代码021229
数
国联安中债0-3年政金债指
下属基金简称下属基金交易代码021230
数C
基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人江苏银行股份有限公司
基金合同生效日-
基金类型债券型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金基金
-
经理的日期基金经理张蕙显
证券从业日期2014年8月1日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，
投资目标
本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差控制在4%以内。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以
投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回
购、银行存款以及现金（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；其中
投资范围
待偿期为0-3年（含）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金资
产的80%；本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融工具的投
资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金标的指数为中债-0-3年政策性金融债指数。
本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成
份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组
合，以实现对标的指数的有效跟踪。
主要投资策略
当成份债券市场流动性不足等情况导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人将通过投资备选成份债券为主，并辅以非成份债券等金融工具来构建替代
组合进行跟踪复制。
业绩比较基准中债-0-3年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基
风险收益特征金、股票型基金。同时，本基金为指数型基金，本基金主要投资于标的指数成份券及
其备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。
注：敬请投资者阅读《招募说明书》及其更新相关章节了解详细情况。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
无。
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型收费方式/费率备注
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
赎回费
N≥7天0%
注：敬请投资者阅读《招募说明书》及其更新及销售机构相关公告了解详细情况。
认购费：本基金C类基金份额在认购时不收取认购费。
申购费：本基金C类基金份额在申购时不收取申购费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
管理费0.15%基金管理人和销售机构
托管费0.05%基金托管人
销售服务费0.10%销售机构
审计费用-会计师事务所
信息披露费-规定披露报刊
《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会
其他费用费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；账户开户、维护费用；按照国
家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，非单个份额
类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
无。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性
风险、其他风险及本基金特有的风险。
1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。
2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，
到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和
对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风
险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水
平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险。
5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作
规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影
响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构
等。
6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合
同》有关规定的风险。
7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完
善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，
可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。
8．本基金特有的风险
（1）指数基金投资风险
本基金为指数基金，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险，包括标的指数回报与股票
/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险等。
（2）投资特定主题/对象/行业的风险
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；其中待偿期为0-3年（含）的标的指数成份券和备选
成份券的比例不低于本基金非现金资产的80%。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制
后的信用风险、政策性金融债流动性风险及投资集中度风险等。
（3）实施侧袋机制的风险
启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户
份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份
额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具
有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成
份券停牌或违约等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取
基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，
400-7000-365（免长途话费）。
●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、其他情况说明
无。
基金信息类型 基金产品资料概要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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