财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
中信保诚嘉裕五年定开纯债(008429)  基金公开信息
流水号 3861645
基金代码 008429
公告日期 2024-05-31
编号 2
标题 中信保诚嘉裕五年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
信息全文 中信保诚嘉裕五年定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年05月30日
送出日期：2024年05月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称中信保诚嘉裕五年定开纯债基金代码008429
基金管理人中信保诚基金管理有限公司基金托管人渤海银行股份有限公司
基金合同生效日2019年12月24日基金类型债券型
本基金以封闭期和开放期
滚动的方式运作。本基金
的封闭期为自基金合同生
效之日起（包括基金合同
生效之日）或自每一开放
期结束之日次日起（包括
该日）5年的期间。本基金
运作方式定期开放式开放频率
自每个封闭期结束之后第
一个工作日起（包括该日）
进入开放期。本基金每个
开放期不少于5个工作日
且不超过20个工作日，开
放期的具体时间以基金管
理人届时公告为准。
交易币种人民币
开始担任本基金基
2023年08月31日
金经理的日期臧淑玲
证券从业日期2012年03月25日
基金经理
开始担任本基金基
2023年11月06日
金经理的日期顾飞辰
证券从业日期2014年08月17日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不
投资目标
超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票
据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、次级债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支
持证券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不投资股票、可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债
券等资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
投资范围后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前五个
月、开放期及开放期结束后五个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
开放期内，基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受前述5%的限制。前述现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
1、封闭期投资策略：（1）封闭期配置策略：在封闭期内，本基金原则上采用买入
并持有到期投资策略，对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进
行期限匹配，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益
类工具。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或
持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使
主要投资策略回售权而不得持有至到期日。基金管理人可以基于基金份额持有人利益优先原则，
在不违反《企业会计准则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。（2）
债券投资策略：1）类属资产配置策略。2）普通债券投资策略：①目标久期控制；
②期限结构配置；③信用利差策略；④相对价值投资策略；⑤回购放大策略。3）
证券公司短期公司债券投资策略。（3）资产支持证券的投资策略。2、开放期投资
安排。
业绩比较基准中债综合全价（3-5年）指数收益率*100%
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金，高于
风险收益特征
货币市场基金。
注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。
(二)投资组合资产配置图表
注：因四舍五入原因，图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注
M＜500000.00 0.60%场外
申购费（前收费）500000.00≤M＜2000000.00 0.40%场外
2000000.00≤M＜5000000.00 0.20%场外
M≥5000000.00 1000元/笔场外
N＜7天1.50%场外
赎回费7天≤N＜30天0.50%场外
N≥30天0.00%场外
申购费：M：申购金额；单位:元
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
管理费0.15%基金管理人和销售机构
托管费0.05%基金托管人
审计费用110,000.00元会计师事务所
信息披露费120,000.00元规定披露报刊
其它费用律师费等-
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费用年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
0.20%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次
基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一、市场风险：1、经济周期风险；2、政策风险；3、利率风险；4、信用风险；5、再投资风险；6）
购买力风险；7、上市公司经营风险。二、估值风险。三、流动性风险：1、市场整体流动性问题。2、
市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。3、基金申购、赎回安排。4、本基金拟投资市
场、行业及资产的流动性风险评估。5、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施。6、实施备用的流
动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响。7、启用侧袋机制的风险。
四、特有风险：1、管理风险：本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响
基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达
到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。2、新产
品创新带来的风险：随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的
投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期
货投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不
熟悉而发生投资错误，产生投资风险。3、本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作。本基金的封闭
期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）
5年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）5年的期间，
如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包
括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）5年的期间，
如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。本基金封闭期内不办理申购
与赎回业务，也不上市交易。在本基金的封闭期，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。4、
基金合同生效后的存续期内，出现以下情况的，本基金可能有暂停基金运作的风险。（1）每个封闭
期到期前，基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策略等决定是否进入开放期，具体安排以基
金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一开放期的，基金将在封闭期结束之日的下一个工
作日将全部基金份额自动赎回。封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务。同时，
为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高该
封闭期结束之日的下一个工作日的基金份额净值的精度。（2）开放期最后一日日终，如果基金的基
金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，扣除赎回
确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人的，基金管
理人有权决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下
一封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项本金将全部退回；对于当日日终留存
的基金份额，将全部自动赎回且不收取赎回费。
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可
提高该开放期最后一日的基金份额净值的精度。（3）基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无
法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现的，基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束的下一
个工作日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现资产对应赎
回款延缓支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定。基
金管理人应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并
提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。5、基金暂停运作期间，基金管理人
与基金托管人协商一致，可以决定终止基金合同，报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持
有人大会。因此本基金有面临自动清算的风险。6、本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本
法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。
基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。
五、资产支持证券的投资风险：1、信用风险。2、利率风险。3、流动性风险。4、提前偿付风险。5、
操作风险。6、法律风险。六、证券公司短期公司债券的投资风险。七、其他风险：1、技术风险。2、
其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、
准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.citicprufunds.com.cn，客服电话400-666-0066
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
六、其他情况说明
无
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
↑返回页顶↑