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| 前海联合研究优选混合C(005672) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3859783 | ||||||||
| 基金代码 | 005672 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告出具日：2024年05月13日 报告送出日：2024年05月31日 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 一、基金情况 （一）基本信息 1、基本信息 基金名称 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 前海联合研究优选混合 基金主代码 005671 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年07月25日 最后运作日基金份额总额16,105,512.26份 投资目标 在严格控制风险的基础上，充分发挥基金管理人的研 究团队平台优势，进行自上而下的资产配置和自下而 上的个股选择有机结合，通过持续的优化配置和组合 精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济、政策走向、行业发展及市场估值 等进行深入、系统、科学的研究，积极主动构建投资组 合。以基本面研究和个股挖掘为依据，经过深入的调研和 分析，优选出重点投资个股，主要筛选标准包括行业发展 空间、核心竞争优势、市场占有率、产业链话语权、成长 确定性、盈利能力、财务结构、现金流情况等公司基本面 因素，主要投资范围包括消费服务、价值成长、主题周 期、优势制造等具有中长期投资价值的领域，对上市公司 投资价值进行综合客观的评价。并根据市场的变化，灵活 调整投资组合，提高收益降低波动。在适当分散风险和严 格控制下行风险的前提下，力争通过研究精选个股实现持 续稳健的超额收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率 ×50% 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称前海联合研究优选混合A 前海联合研究优选混合C 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 下属分级基金的交易代码005671 005672 报告期末下属分级基金的 份额总额 8,997,730.60份 7,107,781.66份 2、基金运作情况 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根 据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]197号《关于 准予新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》进行募集， 由新疆前海联合基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新 疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规负责 公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金 利息共募集人民币212,388,629.76元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙)普华永道中天验字(2018)第0505号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年07月25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为212,406,641.40 份基金份额，其中 认购资金利息折合18,011.64份基金份额。本基金的基金管理人为新疆前海联合基金 管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金根据认(申)购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费的，称 为A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取认购费和申购 费的，称为C类基金份额。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额 分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合研究优选灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、债券(国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央 行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等)、债券回购、银行存款、货币 市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合比例为： 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 国债期货、股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的 规定。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率 X 50%＋中债综合全价指数收 益率 X 50%。 根据《新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定： “《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有 人大会进行表决。法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。” 截至2024年04月30日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元， 本基金已触发《基金合同》约定的基金合同终止条款，本基金应按照基金合同的约 定进行清算并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会进行表决。本基金基金 合同于2024年04月30日终止，自2024年05月01日进入清算程序。 （二）清算原因 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和《新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关 规定，截至2024年04月30日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000 万元，本基金已触发《基金合同》约定的基金合同终止条款，本基金应按照基金合 同的约定进行清算并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会进行表决。本基 金基金合同于2024年04月30日终止，自2024年05月01日进入清算程序。 基金管理人、基金托管人、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）和上海 市通力律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由中兴财光华 会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对 清算报告出具法律意见。 （三）最后运作日及清算期间 本基金最后运作日为2024年04月30日，清算期为2024年05月01日至2024年05月 13日。 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 二、清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投 资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以 可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基 金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预 计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无 比较期间的相关数据列示。 三、财务报告 资产负债表 会计主体：新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2024年04月30日 单位：人民币元 项目 本期末2024年04月30日 资产： 银行存款 19,245,291.67 结算备付金 35,093.63 存出保证金 72,856.98 交易性金融资产 - 其中：交易性股票投资 - 交易性债券投资 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 398,195.20 应收利息 - 应收申购款 3,564.67 资产总计 19,755,002.15 负债和所有者权益 负债： 应付证券清算款 - 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 应付赎回款 422,205.09 应付赎回费 48.76 应付管理人报酬 21,592.97 应付托管费 3,598.82 应付销售服务费 6,537.93 应付交易费用 22,358.32 应交税费 - 其他负债 52,344.40 负债合计 528,686.29 所有者权益： 实收基金 16,105,512.26 未分配利润 3,120,803.60 所有者权益合计 19,226,315.86 负债和所有者权益总计 19,755,002.15 注：1、报告截止日2024年04月30日(基金最后运作日)，前海联合研究优选混合A净 值1.1954元，份额总额8,997,730.60份；前海联合研究优选混合C净值1.1917元， 份额总额7,107,781.66份。 2、本财务报告已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师 签字出具了标准无保留意见的审计报告。 四、清算情况 自2024年05月01日至2024年05月13日止为本基金清算报告期，基金财产清算小 组按照法律法规及《新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情 况如下： （一）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。 根据本基金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中 支付。其中包括：律师费20,000.00元，审计费10,000.00元。 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 律师费20,000.00元，该款项已于2024年05月07日支付。 （二）最后运作日资产处置情况 1、本基金最后运作日结算备付金本金余额为35,010.23元，结算保证金本金余 额为72,723.02元，该款项将按照结算规则，逐步划回托管户。 2、本基金最后运作日应收活期存款利息为3,979.16元，应收结算备付金利息 为83.40元，应收结算保证金利息为133.96元；上述款项预计于2024年06月21日季 度结息日划至基金托管户。 （三）最后运作日负债清偿情况 1、本基金最后运作日应付管理费为21,592.97元，应付托管费为3,598.82元， 应付销售服务费为6,537.93元，该款项已于2024年05月07日支付。 2、本基金最后运作日预提信息披露费为11,475.45元，经与报社协商一致予以 减免，该款项已于2024年05月10日回冲至基金资产。 3、本基金最后运作日截至本期已预提审计费为2,868.95元，根据合同约定， 实际应支付审计费10,000.00元，该款项已于2024年05月10日支付。 4、本基金最后运作日应付交易费用为22,358.32元，该款项已于2024年05月 10日支付。 （四）停止运作后的清算损益情况说明 项目 清算报告期间：2024年05月01日 至2024年05月13日 一、收入 2,718.73 1.利息收入 2,457.19 其中：存款利息收入 2,434.23 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 证券出借利息收入 - 其他利息收入 22.96 2.投资收益（损失以“-”填列） - 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 其中：股票投资收益 - 基金投资收益 - 债券投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 列） - 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 261.54 二、费用 -22,293.40 1、管理人报酬 - 2、托管费 - 3、受托费 - 4、销售服务费 - 5、投资顾问费 - 6、交易费用 - 7、利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 8、税金及附加 - 9、其他费用 -22,293.40 三、利润总额（亏损总额以"-"填列） 25,012.13 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以"-"填列） 25,012.13 （五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排 项目 金额 一、最后运作日2024年04月30日基金净 资产 19,226,315.86 加：清算报告期间净收益 25,012.13 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告 减：清算报告期间净赎回确认金额 （含费用及赎回费收入） 386,983.29 二、2024年05月13日基金净资产 18,864,344.70 资产处置及负债清偿后，截止本基金清算报告期结束日2024年05月13日，本基 金剩余财产为18,864,344.70元。自本次清算期结束日次日2024年05月14日至清算 款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有 人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可 能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以 及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、 律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、《新疆前海联合研究优选灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》等规定及时进行分配。 五、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金2024年01月01日至2024 年04月30日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告； 2、关于《新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法 律意见。 （二）存放地点 基金管理人的办公场所。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金 基金财产清算小组 2024年05月13日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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