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| 南华丰汇混合A(015245) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3857274 | ||||||||
| 基金代码 | 015245 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 南华丰汇混合型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 南华基金管理有限公司 南华丰汇混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2024年第1号 基金管理人：南华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二四年五月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2021年11月19日证监许可【2021】3686号文注册募集。 本基金基金合同于2022年2月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资 者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场风险、开放式基金共有的风险、本基金特有的风险、投资国债期货衍生品的 特定风险及流动性风险等。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于债券型基金、货币市场基金，但低于股 票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）和存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、分离 交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、 国债期货、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个交易日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金可参与股指期货交易，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期 货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性 风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约 无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强 制平仓的风险。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、 高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金资产密切相关，因此会 受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；当本基金投资的资产支持证券信 用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整持仓的风险；此外当资产支持证券相关的发 行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚至损 失本金的风险。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节的规定。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 南华基金管理有限公司决定自2024年5月28日起对本基金在现有基金份额的基础上增设 C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额，相应内容在本招募说明书进行了更新，并对基 金管理人的信息进行了更新。除上述事项外，本招募说明书所载其他内容截止日为2024年5 月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日。（本招募说明书中的财务资 料未经审计） 目录 第一部分绪言...............................................................1 第二部分释义...............................................................2 第三部分基金管理人.........................................................7 第四部分基金托管人........................................................16 第五部分相关服务机构......................................................20 第六部分基金的募集........................................................41 第七部分基金合同的生效....................................................43 第八部分基金份额的申购、赎回与转换........................................44 第九部分基金的投资........................................................55 第十部分基金的业绩........................................................68 第十一部分基金的财产......................................................69 第十二部分基金资产估值....................................................70 第十三部分基金的费用与税收................................................76 第十四部分基金的收益与分配................................................79 第十五部分基金的会计与审计................................................81 第十六部分基金的信息披露..................................................82 第十七部分侧袋机制........................................................88 第十八部分基金的风险揭示..................................................91 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................96 第二十部分基金合同的内容摘要..............................................98 第二十一部分基金托管协议的内容摘要........................................98 第二十二部分对基金份额持有人的服务........................................99 第二十三部分其他应披露事项...............................................100 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式.....................................103 第二十五部分备查文件.....................................................103 附件一基金合同内容摘要...................................................105 附件二基金托管协议内容摘要...............................................121 第一部分绪言 《南华丰汇混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《南华丰汇混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了南华丰汇混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由南华基金管理有限公 司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南华丰汇混合型证券投资基金 2、基金管理人：指南华基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《南华丰汇混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南华丰汇混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《南华丰汇混合型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、基金产品资料概要：指《南华丰汇混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8、基金份额发售公告：指《南华丰汇混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并 经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规 规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指为投资者开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、 申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动。 25、销售机构：指南华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南华基金管理有限公司或接 受南华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《南华基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简 称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金 管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清 算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59、基金份额类别：指根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基 金份额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别，两类基金份额分别设置代码，并分别计 算和公告基金份额净值 60、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 61、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 62、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：南华基金管理有限公司 住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦801室 邮政编码：310008 法定代表人：朱坚 成立日期：2016年11月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]2371号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的其 他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 联系人：卞璐璐 联系电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册资本的100%。 存续期限：持续经营 二、主要人员情况 1、董事会成员 朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018年8月加入南华基金管理有限公司，2018年12月 至2023年12月任南华基金管理有限公司总经理，2023年12月起任南华基金管理有限公司 董事长。 罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高级经济师。1988年8月至1993年7月，就职 于浙江省超高压输变电工程建设公司，历任办公室干事、团委书记；1993年8月至1996年 5月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总 经理、公司常务副总经理；1996年5月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任公司副 总经理、总经理，现任公司董事长。 马易升先生：董事，博士。2010年参加工作，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与资本管理中心助理总监。 曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管理有限公司、 上投摩根基金管理有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2019 年9月加入南华基金管理有限公司，2019年11月至2023年12月任南华基金管理有限公司副总 经理，2023年12月起担任南华基金管理有限公司总经理。 蒋潇华先生：独立董事硕士，1995年7月参加工作，先后在浙江省经济体制改革办公室、 省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市工作办公室、中国证监会浙江监管局工 作，2015年11月至今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总经理。 邱刚先生：独立董事，研究生、博士，2000年3月起任职于中国证券监督管理委员会， 于2015年8月加入敦和资产管理有限公司，担任首席风控官。 陈松男先生：独立董事，博士。1978年参加工作，先后就职于马里兰大学、台湾政治大 学，上海交通大学高级金融学院。历任马里兰大学教授、台湾政治大学教授兼系主任、上海 交通大学高级金融学院教授。 王艳涛先生：独立董事，法学学士。1998年参加工作，先后在北京市嘉和律师事务所、 国浩律师集团（北京）事务所、北京市海铭律师事务所、北京市荣诚律师事务所工作。历任 北京市嘉和律师事务所律师、国浩律师集团（北京）事务所律师、北京市海铭律师事务所合 伙人律师、北京市荣诚律师事务所工作主任律师。 朱国华先生：独立董事，硕士研究生。1983年参加工作，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学教授、博士生导师。 2、监事会成员 根据公司《章程》第六十六条规定，公司不设监事会，设一名执行监事，执行监事由职 工代表连省担任。 连省先生：执行监事，大专，2000年7月至2005年10月就职于中国工商银行资产托 管部，2005年11月至2006年10月就职于申万巴黎基金管理公司基金营运总部担任基金会 计，2006年11月至2016年12月就职于工银瑞信基金管理有限公司运作部从事注册登记。 2016年12月加入南华基金管理有限公司。 3、高级管理人员 朱坚先生：董事长，简历同上。 曾媛女士：总经理，简历同上。 周昱峰先生：经济学硕士，注册会计师。现任南华基金管理有限公司副总经理。历任华 夏证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高级经理，华泰柏瑞基金管理有限公司营销管理 总部总监，方正富邦基金管理有限公司产品总监，方正富邦创融资产管理有限公司副总经理、 投资经理。2017年3月加入南华基金管理有限公司，2022年9月5日起担任南华基金管理 有限公司副总经理。 罗丽娟女士：硕士，持有法律职业资格证。现任南华基金管理有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务经理、上海安 硕信息技术股份有限公司证券事务代表、诺德基金管理有限公司稽核风控部总监、泰信基金 管理有限公司监察稽核部总监。2023年7月10日加入南华基金管理有限公司，2023年8月 14日起担任南华基金管理有限公司督察长。 蔡晓永先生：大专，现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006年8月至2019年7 月，在南华期货股份有限公司网络工程部工作，2009年7月起先后任该部门副经理、经理 职务。2019年8月入职南华基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 黄志钢先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理兼量化投资部总经理。2004 年7月5日至2005年7月14日在美国未来之路任交易员；2005年7月15日至2006年12 月10日任海通期货研究发展部研究员；2006年12月10日至2008年10月21日任国元证 券衍生产品部高级经理；2008年10月21日至2015年6月5日任国联安基金量化投资部基 金经理；2015年6月8日至2018年6月30日任金鹰基金指数及量化投资部总经理；2019 年1月1日至2019年8月1日任南华期货研究所量化投资总监，2019年8月入职南华基金 管理有限公司，现任南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2022年1 月29日起任职）、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （2022年1月29日起任职）、南华丰汇混合型证券投资基金基金经理（2022年3月5日起 任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金经理（2023年11月18日起任职）、南华丰元 量化选股混合型证券投资基金基金经理（2024年1月23日起任职）。 5、投资决策委员会成员 主席： 曾媛女士：总经理，简历同上。 成员： 周昱峰先生：副总经理，简历同上。 何林泽先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资总监。2011 年6月28日至2020年11月9日，先后在兴证证券资产管理有限公司固定收益部担任固定 收益研究员、投资主办和副总经理职务；2020年11月10日至2021年4月14日在建信信 托有限责任公司上海证券业务部担任负责人。2021年4月15日入职南华基金管理有限公 司，现担任南华瑞泰39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（2021年4月28日起 任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金经理（2021年6月3日起任职）、南华瑞利债 券型证券投资基金基金经理（2022年3月28日起任职，2021年9月8日起至2022年3月 27日任职于南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金经理，南华瑞利纯债债券型证券投资基 金后转型为南华瑞利债券型证券投资基金）、南华瑞诚一年定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理（2022年6月29日起任职）、南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理（2022年7月29日起任职）、南华瑞元定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理（2022年7月29日起任职）、南华瑞富一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理（2023年6月15日起任职）、南华中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基 金经理（2024年3月19日起任职）。 黄志钢先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理兼量化投资部总经理，简历 同上。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、 法律等外部专业顾问提供的情况除外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密 的，应当要求相关外部专业顾问履行相应保密义务； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存 期限不低于法律法规规定的最低期限； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定执行。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构和内部控制体系。董事会下设风险管理委员会， 负责审查公司监察稽核、风险管理工作情况，负责对公司合规管理制度、风险控制制度的执 行情况进行监督，监督公司内部审计制度的实施，对重大关联交易进行审查和评价。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，经理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险。 1）董事会下属的风险管理委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； 2）公司经理层下设的风险防控委员会负责对公司各项业务所涉及的各类重大风险，对 重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案； 3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和监察 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展。督察长和监察稽核部门履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制 度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金 运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连续14年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入 排名第161位；列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。 截至2024年3月31日，交通银行资产总额为人民币14.24万亿元。2024年一季度，交 通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币249.9亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和 银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技 术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支 诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行 行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4 月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任交通银 行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月 至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼 任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长， 2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授 信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在 中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办 公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任交通银行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有 限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月 至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司 副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副 主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表 处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任 交通银行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客 户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。 徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2024年3月31日，交通银行共托管证券投资基金879只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证 券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自 有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各 二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控 制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务 指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交 通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规 范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露 由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际着名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予 以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银 行按规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦801室 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传真：0571-56108133 联系人：张艳梅 电话：0571-26896595 公司网站：www.nanhuafunds.com 2、其他销售机构 （1）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （2）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：李琪 电话：021-80365243 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures/ （3）南华期货股份有限公司 注册地址：杭州市西湖大道193号二层、三层 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦301室、401室、501室、701室、901室、 1001室、1101室、1201室 法定代表人：罗旭峰 联系人：顾帅 电话：400 8888 910 客户服务电话：400-8888-910 网址：www.nanhua.net （4）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （5）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-62680166 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66liantai.com/ （6）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：郑经枢 联系电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com/ （7）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：0371-85518396 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：徐步夷 电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 网址：https://www.htsec.com/ （9）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法人：肖雯 联系人：王宇昕 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：余强萍 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn/ （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：李珍珍 联系电话：0571-88911818 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （12）上海利得基金销售有限公司 注册地址：宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 联系电话：021-50585353 客服电话：95733 网址：www.leadbank.com.cn （13）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 联系电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 联系电话：010-56251471 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （15）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 联系电话：025-66046166 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 电话：010-86451810 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （18）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：张虎 联系人：郑雅婷 联系电话：400-004-8821 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：周天雪 电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 联系电话：021-80134149 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （21）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （22）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ （23）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于秀 联系电话：0411-39027810 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （24）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：张军 联系人：王茜蕊 电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （25）东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （26）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （27）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （28）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （29）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层 办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客户服务电话：95565 网址：http://www.cmschina.com （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （31）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：雷丞 电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （32）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：崔真 电话：029-81887063 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn （33）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 电话：13918960890 传真：024-82280606 客户服务电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （34）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 联系人：金晶 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com （35）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：祁建邦 联系人：谢彦虎 联系电话：0931-4890208 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （36）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号 法定代表人：杨柳 联系人：周圆圆 电话：19928754057 客户服务电话：400-666-7388 网址：https://www.ppwfund.com/ （37）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 联系电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：https://www.zzfund.com （38）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703单元 法定代表人：郑新林 联系电话：021-68889082 传真：021-68889283 联系人：邓琦 服务热线:021-68889082 网址：www.pytz.cn （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 法定代表人：简梦雯 联系电话：021-50712782 联系人：董怡芳 网址：www.520fund.com.cn 服务热线:4007991888 （40）上海爱建基金销售有限公司 公司名称：上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 法定代表人：马金 联系电话：021-64382660 联系人：黄子珈 网址：www.ajwm.com.cn 服务热线:400-803-2733 （41）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系电话：010-66154828 联系人：魏小清 网址：www.5irich.com 服务热线:010-66154828 （42）深圳众禄基金销售股份有限公司 公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 联系人：龚江江 网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn 服务热线:4006-788-887 (43)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部2号楼 法定代表人：邹保威 联系人：苏湘然 联系电话：13552280319 客服电话： 个人业务：95118,4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://jr.jd.com/ （44）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编：100073 法定代表人：陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 联系人：辛国政 电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （45）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806 法定代表人：杨新章 联系人：茆勇强 联系电话：021-68595698 客户服务电话：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （46）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 法定代表人：李赛 联系人：初阳 电话：0532-88018810 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （47）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：吴少文 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （48）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：丛中 联系人：孙健 电话：15210835479 客户服务电话：0719-95335、4008895335 网址：https://www.avicsec.com/ （49）青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔洲际酒店B座20层 办公地址：山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔洲际酒店B座20层 法定代表人：Giamberto Giraldo 联系人：高赞 联系电话：16678538152 客户服务电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （50）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22 层 法定代表人：李永湖 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （51）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层 1号 法定代表人：卢安军 联系人：邱明明 联系电话：0851-82209888 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （52）宁波银行股份有限公司（同业易管家） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20楼 法定代表人：陆华裕 联系人：唐琛 联系电话：021-23262703 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （53）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16楼 法定代表人：粟旭 联系人：李佳 联系电话：400-168-1235 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （54）平安银行股份有限公司（行E通） 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：王璟 联系电话：95511 客户服务电话：95511 网址：http://bank.pingan.com/ （55）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com/ （56）中国中金财富证券有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层 法定代表人：高涛 联系人：陈梓基 联系电话：0755-82026642 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ （57）贵州省贵文文化基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 联系人：李辰 联系电话：17601206766 客户服务电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （58）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 客户服务电话:95521/4008888666 （59）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：彭洁联 电话：0755-81688000 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （60）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：赵明锦 电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 网址：https://www.cnhbstock.com/ （61）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场18楼 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编：830002） 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （69）中泰证券股份有限公司 公司名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 联系电话：021-20315719 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （70）上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室 办公地址：上海市浦东新区居里路99号 法定代表人：付钢 联系电话：021-68770223 联系人：张力文 客户服务电话:021-68770223 网址：https://www.gxjlcn.com/ 二、基金登记机构 名称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦801室 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传真：0571-26896576 联系人：王璐 三、律师事务所及经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：黄丽华、王赛赛 四、会计师事务所及经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：郭蕙心、李旭芳 联系电话：010-65335061 传真：010-65338800 联系人：郭蕙心 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律 法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2021年11月19日证监许可【2021】 3686号文予以注册。 二、基金类别 混合型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型、开放式。 四、基金存续期限 不定期。 五、基金份额发售面值和认购费用 本基金的基金份额发售面值为人民币1.00元。 六、基金的份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购基金时收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为A类基金份额；不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额 和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产 品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金 份额类别的销售、降低现有基金份额类别的费率水平、增加/减少或调整基金份额类别、对 基金份额分类及规则进行调整等，调整实施前基金管理人需及时公告，而无需召开基金份额 持有人大会。 七、募集情况 本基金自2022年2月21日至2022年2月24日进行发售。募集期间，本基金共募集 202,729,068.62份基金份额，有效认购户数为426户。 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如 采取持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等方式，并在6个月内召 集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 三、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2022年2月28日正式生 效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公示。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2022年3月7日开始办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价 格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基 准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待； 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 基金管理人可在法律法规及基金合同允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资者交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇证 券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作 日划出。在发生巨额赎回时，款项的支付参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠 于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构 不承担由此造成的损失或不利后果。 基金管理人可以在法律法规及基金合同允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 五、申购与赎回的数额限制 1、申购时，投资人通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为10元人民币（含申 购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为5万元人民币（含申购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，单笔 申购最低金额为10元人民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管 理人酌情调整。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留 的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具 体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同有关暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回款项的条款处理。 3、单个投资人累计持有的基金份额占总基金份额的比例不得达到或者超过50%，也不 得存在变相规避50%集中度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除 外）。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》等有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购 费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额在申购时不收取申购费。具体费用安 排如下表所示： 申购金额 A类基金份额申购费率 C类基金份额的申购费率 M＜100万 1.20% 0% 100万≤M＜300万 1.00% 300万≤M＜500万 0.80% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 注：M为金额。 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期 不少于30日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持 续持有期不少于90日但少于180日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金 财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 持有期限 A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 Y＜7天 1.50% 1.50% 7天≤Y＜30天 0.75% 0.50% 30天≤Y＜180天 0.50% 0.00% Y≥180天 0.00% 0.00% 注：Y为持有期限。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，按相关监管机构要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 低基金销售费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用,投资者可以多次申购本基金，申 购费率按每笔申购申请单独计算 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 当申购费用适用固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资50,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000.00/（1＋1.20%）＝49,407.11元 申购费用＝50,000.00－49，407.11＝592.89元 申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39份 即：投资者投资50,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到47,054.39份A类基金份额。 （2）如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0500元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。 （1）A类基金份额 赎回金额＝赎回份数×赎回当日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 例：某投资者赎回本基金10000份A类基金份额，持有时间为60天，对应的赎回费率 为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限为60天，假设赎回当日A类 基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,437.50元。 （2）C类基金份额 赎回金额＝赎回份数×赎回当日C类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有期限为30天，假设赎回当日C类 基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0%=0元 净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00元 即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有期限为30天，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、基金份额净值计算 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份 额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值/T日该类基金份额余额。 各类基金份额净值单位为元，计算结果均保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的规定公告。遇特殊情况， 经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导 致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。 9、接受某笔或某些申购申请将使基金总规模超过基金管理人设定的基金总规模限制、 使单日净申购比例超过上限或该申购申请超过单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投 资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项，以及因不可抗力导致基金管理人无 法接受基金份额持有人的赎回申请。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值或者无法办理赎回业务。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付 赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，并根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支 付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，且 该部分按照赎回申请确认日的基金份额净值为基础进行计算。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如果本基金发生巨额赎回，在出现单个开放日内单个基金份额持有人的赎回申请 超过前一开放日基金总份额的10%的情形下，本基金管理人可以先行对该单个基金份额持有 人超出10%的赎回申请实施延期办理。基金管理人在当日接受赎回份额比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下，对于该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请 与其他基金份额持有人的赎回申请，可以根据当时按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的 比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为 止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理，具体见相关公告。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定 媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂 停公告。 2、暂停申购或赎回结束、基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露 办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国 家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前在规定媒介公告相关的业务规则，基金 份额持有人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规 章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相关公告。 第九部分基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运用多种投资策略，力求实现基 金资产的持续稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）和存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、分离 交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、 国债期货、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个交易日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 三、投资策略 本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，动态调整投资组合比例，自上而下配置资 产，有效分散风险，力求获取超额收益。 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化，根据对国际及国内宏观经济运行 态势、宏观经济政策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，分别判断股票和债券等市 场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况，综 合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上 而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中，当股 票市场资产价格明显上涨时，适当增加股票资产配置比例；当股票市场处于下行周期且市场 风险偏好下降时，适当增加债券和现金资产配置比例，并通过灵活运用衍生品合约的套期保 值与对冲功能，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基 金资产的整体收益水平。 2、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人 在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价 值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行 业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。 （1）行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行 业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业 的权重。 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替 代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力 及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期 等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利 能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于 成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于 那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。 （2）公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分 析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经 营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 （3）价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在 价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具 有投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组 合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最 大化。同时监控组合中各个证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖 出证券。 3、债券投资策略 债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券选择与组合优化策略、可转换债券投资策 略等。 （1）利率策略 研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景， 预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及 结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合 宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水 平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资 收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升 的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况， 企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根 据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、 市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择 定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。 （4）可转换债券投资 可转换债券兼具股票与债券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点， 是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较 高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值， 以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略 本基金可投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在 内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结 构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动 性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和 流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化 确定投资方案比例。 （2）国债期货投资策略 本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货 投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。 本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进 行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。 6、存托凭证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%； （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该 证券的10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金 品种外，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。 （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（14）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理 人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定执行。 五、业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：70%×沪深300指数收益率＋30%×中债综合全价（总值） 指数收益率。 2、选择理由 沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规 模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性 强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记 结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 本基金是混合型证券投资基金，本基金对沪深300指数和中债综合全价（总值）指数分 别赋予70%和30%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者上述指数停止计算编制或更改名称，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩 基准的指数时，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则调整基金业绩比较基 准。经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后更变业绩比较基准并及时公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金属于混合型基金，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 九、投资组合报告 本投资组合的报告期为2024年1月1日起至2024年3月31日止（财务数据未经审计） （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 282,116,736.89 86.99 其中：股票 282,116,736.89 86.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,158,571.58 0.36 其中：债券 1,158,571.58 0.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,000,000.00 1.54 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 30,431,829.89 9.38 8 其他资产 5,588,379.18 1.72 9 合计 324,295,517.54 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 6,519,241.00 2.08 B 采矿业 - - C 制造业 185,800,734.69 59.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,536,438.00 2.09 E 建筑业 3,239,775.00 1.03 F 批发和零售业 3,297,310.00 1.05 G 交通运输、仓储和邮政业 6,446,891.40 2.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,759,319.10 13.01 J 金融业 - - K 房地产业 9,464,012.00 3.02 L 租赁和商务服务业 3,622,713.60 1.16 M 科学研究和技术服务业 3,435,135.00 1.10 N 水利、环境和公共设施管理业 6,534,894.10 2.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,206,448.00 1.02 R 文化、体育和娱乐业 3,253,825.00 1.04 S 综合 - - 合计 282,116,736.89 90.02 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末，本基金未持有港股通股票投资。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 600113 浙江东日 457,600 3,619,616.00 1.15 2 603992 松霖科技 193,700 3,500,159.00 1.12 3 300675 建科院 286,500 3,435,135.00 1.10 4 605001 威奥股份 547,100 3,419,375.00 1.09 5 603819 神力股份 263,200 3,403,176.00 1.09 6 688092 爱科科技 105,600 3,366,528.00 1.07 7 688386 泛亚微透 103,790 3,362,796.00 1.07 7 688013 天臣医疗 188,000 3,361,440.00 1.07 9 600737 中粮糖业 348,200 3,342,720.00 1.07 10 300665 飞鹿股份 482,200 3,341,646.00 1.07 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,158,571.58 0.37 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,158,571.58 0.37 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 127045 牧原转债 600 68,717.87 0.02 2 111010 立昂转债 600 64,050.74 0.02 3 113549 白电转债 500 57,485.25 0.02 4 110085 通22转债 500 54,028.67 0.02 5 127049 希望转2 500 51,746.51 0.02 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中，青岛威奥轨道股份有限公司在 报告编制日前一年内曾受到上交所的处罚；株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到深交所的处罚；牧原食品股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到市场 监管总局的处罚；杭州立昂薇电子股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到上交所的处罚； 新希望六和股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到深交所的处罚；浙商证券股份有限公 司在报告编制日前一年内曾受到上交所、证监会、股转中心的处罚；苏州银行股份有限公司 分行在报告编制日前一年内曾受到金融监督管理局地方监管局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要 求。 除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 405,628.69 2 应收证券清算款 4,895,015.60 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 287,734.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,588,379.18 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 127045 牧原转债 68,717.87 0.02 2 111010 立昂转债 64,050.74 0.02 3 113549 白电转债 57,485.25 0.02 4 110085 通22转债 54,028.67 0.02 5 127049 希望转2 51,746.51 0.02 6 113651 松霖转债 50,671.78 0.02 7 113060 浙22转债 49,798.05 0.02 8 127032 苏行转债 48,982.36 0.02 9 113563 柳药转债 47,706.36 0.02 10 113632 鹤21转债 45,994.36 0.01 11 110093 神马转债 43,689.61 0.01 12 127040 国泰转债 43,392.98 0.01 13 128119 龙大转债 42,100.55 0.01 14 118011 银微转债 41,490.55 0.01 15 123146 中环转2 40,901.59 0.01 16 111009 盛泰转债 40,767.56 0.01 17 110092 三房转债 37,505.26 0.01 18 128087 孚日转债 34,726.27 0.01 19 127027 能化转债 34,232.47 0.01 20 123149 通裕转债 33,210.70 0.01 21 110064 建工转债 33,187.62 0.01 22 128066 亚泰转债 33,179.96 0.01 23 113516 苏农转债 32,781.25 0.01 24 113045 环旭转债 32,651.93 0.01 25 123100 朗科转债 32,552.30 0.01 26 118034 晶能转债 31,518.50 0.01 27 113048 晶科转债 31,500.53 0.01 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况 第十部分基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南华丰汇净值表现： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -8.74% 1.95% 2.64% 0.72% -11.38% 1.23% 过去六个月 -8.63% 1.47% -2.17% 0.64% -6.46% 0.83% 过去一年 -2.88% 1.17% -8.01% 0.62% 5.13% 0.55% 自基金合同生效起至今 14.88% 1.16% -15.00% 0.75% 29.88% 0.41% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较： （1）南华丰汇基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2022 年2月28日至2024年3月31日） 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产 的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 第十二部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、资产支持证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值； （2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品 种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。对在交易所 市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。对在交易所市场挂牌转让的资 产支持证券和私募债券，鉴于目前尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成 本能够近似体现公允价值，则应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当 调整。对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃 市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活 动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的唯一估值全价或推荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止 日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未 上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同业存单，按估值 日第三方估值机构提供的估值全价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本 估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。 6、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。由此给基金份额持有人和基金造 成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基 金托管人不承担任何责任。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整 机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。 基金管理人每个开放日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个开放日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值予以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 十、特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不作为基金资 产估值错误处理。 由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送的数据错误 等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责 任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、公证费、律师费、诉讼费和仲 裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的相关账户的开户及维护费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月月初5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，基金管理人须于费用支付前提供管理费及管理费风险准备金（如需）拆 分方式及收款账户说明。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月月初5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.50%的年费率计提。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人复核后于次月 月初5个工作日内从基金财产中一次性支付至基金管理人账户，再由基金管理人分别支付 给各个基金销售机构。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基 金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 4、证券、期货账户开户费用：由基金托管人从基金资产中一次性支付，无需管理人出 具划款指令。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人有效指令从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。 六、基金相关费用的调整 在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当的程序后，可 根据基金发展情况酌情调整基金管理费、基金托管费、销售服务费等相关费率。基金管理人 必须于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 第十四部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别内每一基金份额享有同等分 配权； 5、基金可供分配利润为正的情况下，方可进行收益分配； 6、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2位，小数点 后第3位开始舍去，舍去部分归基金资产； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不实质影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在不违反法律法规及基金合 同规定的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但应于变更实施日前在规定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不 同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定或相关公告。 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险 管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发 售公告 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。 3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料 概要。 《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网 站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除重大变更事项 之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 5、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议 登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。 （二）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 （三）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （四）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购费率和赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资料。 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、中期报告和季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 （六）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规 定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、调整基金份额类别的设置； 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （八）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （九）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。 （十）投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明 细。 （十一）投资于股指期货、国债期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等， 并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。 （十二）对基金估值有重大影响的信息披露 基金管理人应在中期报告和年度报告中披露估值程序、估值技术及重大变化、假设、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有重大影响的信息。 （十三）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。 （十四）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、基金合同约定的暂停估值的情形； 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 第十七部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施程序 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持 有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管 理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额 为基础，确认相应侧袋账户名册和份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购、赎回与登记 1、侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人 申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。 2、主袋账户 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购申请。 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原 基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“南华丰汇+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。 基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的M标识。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。 （二）基金的投资及业绩 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产 为基准。基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明， 避免引起投资者误解。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的 调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （三）基金的费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见 届时发布的相关公告。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 （四）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （五）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。 2、定期报告 基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况。披露报告期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格， 不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应 对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露，执行适当程序并发表审计意 见。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持 有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。 （六）特定资产的处置清算 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等 方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基 金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。 （七）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国 证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将 来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对 侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后， 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 第十八部分基金的风险揭示 本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、开放式基金共有的风险、本基金特有 的风险及流动性风险。 （一）市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险 因国家宏观经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券价格波动，影响基金收益。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场也呈现出周期性变化，从而引起债券价格波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。 3、利率风险 当金融市场利率水平变化时，将会引起债券的价格和收益率变化，进而影响基金的净值 表现。 4、信用风险 基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息，或者不能履行合约规定的其它 义务，或者其信用等级降低，将会导致债券价格下降，进而造成基金资产损失。 5、购买力风险 基金投资于债券所获得的收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能受通货膨胀的影 响以致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 6、再投资风险 当市场利率下降时，基金所持有的债券价格会上涨，而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将获得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市场利率 上升时，基金所持有的债券价格会下降，利率风险加大，但是利息的再投资收益会上升。 7、经营风险 它与基金所投资债券的发行人的经营活动所引起的收入现金流的不确定性有关。债券发 行人期间运营收入变化越大，经营风险就越大；反之，运营收入越稳定，经营风险就越小。 （二）开放式基金共有的风险 1、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。 2、操作风险 基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引 致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。 3、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 （三）本基金的特有风险 1、本基金是混合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%–95%，每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等）或到期日在一年以内的政府 债券。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对宏观经济、资产市场和上市公司基本面的 深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 2、本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因素变动， 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面临更多的不确定因素。 3、本基金可参与股指期货交易，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来重大损失。 4、本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流 动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套 利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货 合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深 度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临 被强制平仓的风险。 5、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动 性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金资产密切相关，因 此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；当本基金投资的资产支持证 券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整持仓的风险；此外当资产支持证券相关 的发行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚 至损失本金的风险。 6、存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的 股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （四）流动性风险 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。 2、拟投资市场的流动性风险评估 本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证 券、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货等投资品种。上述资产均在规范的交易场所、 运作时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及时 满足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动 性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计， 绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人 会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合 法权益。 3、拟投资资产的流动性风险评估 本基金针对流动性较低的资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过本基金资产净值的15%，以降低流动性风险。 本基金为开放式基金，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性 风险，满足流动性的需求。同时，结合市场流动性特点，本基金将提前合理安排组合流动性， 统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配 置比例，确保流动性充裕。 4、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资人的赎回申 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动时，可能采取部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申请 的流动性风险管理措施，详细规则参见招募说明书第八部分第十条的相关约定。 5、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法 律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整， 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括 但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值； （6）摆动定价； （7）启用侧袋机制； （8）中国证监会认定的其他措施。 巨额赎回情形下实施部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎 回申请的情形及程序详见本招募说明书第八部分第十条的相关约定。当实施部分延期赎回的 措施时，本基金可能无法及时满足所有投资人的赎回申请，投资人收到赎回款项的时间也可 能晚于预期。当实施对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申请的措施时，该赎回 比例过高的基金份额持有人将无法全额确认赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面 将承担额外的市场波动对基金净值的影响。 实施暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的情形及程序详见本招募说明书第八部分 第九条的相关约定。若实施暂停接受赎回申请，投资者一方面不能赎回基金份额，可能影响 自身的流动性，另一方面将承担额外的市场波动对基金净值的影响；若实施延缓支付赎回款 项，投资者不能如期获得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失延迟款项 部分的再投资收益。 收取短期赎回费的情形和程序详见本招募说明书第八部分第六条的相关约定，对持续持 有期小于7日的投资者相比于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。 暂停基金估值的情形详见本招募说明书第十一部分第七条的相关约定。若实施暂停基金 估值，基金管理人会采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施，对投资者 产生的风险如前所述。 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金的估值采用摆动定价机制， 即将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调整基金的估 值和单位净值的方式传导给大额申购和赎回持有人，以保护其他持有人的利益。 在实施摆动定价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单位净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单位净值下降，对赎回的持有人产生不利影 响。 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性 公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 第二十部分基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二。 第二十二部分对基金份额持有人的服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和销售机构提供。 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和有关情况，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、资讯服务 公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信形式的资讯服务。 投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。 二、线上客户服务 本公司网站设置了线上服务渠道，投资者可以通过电子邮箱开展相关咨询，客服人员在 收到邮件咨询后的24小时内答复或联系投资者。 客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。 三、定期定额投资计划 基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划， 投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的规则请参见相关 公告。 四、关于网站服务 公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。 五、客户意见、建议或投诉处理 投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠道对基金管理人和销售机构提出 意见、建议或投诉。 六、联系方式 南华基金管理有限公司 客服电话：4008105599 网址：www.nanhuafunds.com 第二十三部分其他应披露事项 1、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-02-08； 2、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-02-13； 3、南华丰汇混合型证券投资基金基金产品资料概要更新，2023-02-15； 4、南华丰汇混合型证券投资基金招募说明书更新，2023-02-15； 5、南华基金管理有限公司关于公司变更法定代表人并完成工商变更登记的公告,2023- 02-28; 6、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增洪泰财富（青岛）基金销售有限责任 公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-03-10； 7、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海中正达广基金销售有限公司为销 售机构并参加其费率优惠的公告，2023-03-20； 8、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中航证券有限公司为销售机构并参加 其费率优惠的公告，2023-03-22； 9、南华丰汇混合型证券投资基金2022年年度报告，2023-03-30； 10、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2022年年度报告提示性公告， 2023-03-30； 11、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增青岛意才基金销售有限公司为销售机 构并参加其费率优惠的公告，2023-03-31； 12、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中山证券有限责任公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-04-04； 13、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增众惠基金销售有限公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-04-04； 14、南华丰汇混合型证券投资基金2023年第1季度报告，2023-04-21； 15、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年第1季度报告提示性公告， 2023-04-21； 16、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增宁波银行股份有限公司同业易管家平 台为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-05-05； 17、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机 构并参加其费率优惠的公告，2023-05-08； 18、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增平安银行股份有限公司（行E通）为 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-05-16； 19、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增财通证券股份有限公 司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-06-09； 20、南华丰汇混合型证券投资基金2023年第2季度报告，2023-07-21； 21、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年第2季度报告提示性公告， 2023-07-21； 22、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增中国中金财富证券有 限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-08-07； 23、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-08-12； 24、南华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告，2023-08-15； 25、南华丰汇混合型证券投资基金2023年中期报告，2023-08-30； 26、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年中期报告提示性公告， 2023-08-30； 27、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增国泰君安证券股份有 限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-09-06； 28、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增安信证券股份有限公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-09-11； 29、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华宝证券股份有限公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-09-18； 30、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增广发证券股份有限公 司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-09-20； 31、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增国联证券股份有限公 司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2023-10-11； 32、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海大智慧基金销售有限公司为销售 机构并参加其费率优惠的公告，2023-10-20； 33、南华丰汇混合型证券投资基金2023年第3季度报告，2023-10-24； 34、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年第3季度报告提示性公告， 2023-10-24； 35、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增国信证券股份有限公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-11-24； 36、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增博时财富基金销售有限公司为销售机 构并参加其费率优惠的公告，2023-11-24； 37、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增麦高证券有限责任公司为销售机构并 参加其费率优惠的公告，2023-12-11； 38、南华基金管理有限公司关于聘任基金经理助理的公告，2023-12-14； 39、关于提醒投资者及时更新已过期身份证明文件、风险承受能力调查问卷、新版营业 执照及实际控制人、受益所有人等信息的通知，2023-12-15； 40、南华丰汇混合型证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业 务的公告，2023-12-15； 41、南华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告，2023-12-23； 42、南华丰汇混合型证券投资基金调整大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业 务金额限制的公告，2024-01-02； 43、南华基金管理有限公司关于公司变更法定代表人并完成工商变更登记的公告，2024- 01-05； 44、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增申万宏源证券有限公 司、申万宏源西部证券有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024-01-10； 45、南华基金管理有限公司关于南华丰汇混合型证券投资基金新增中泰证券股份有限公 司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024-01-18； 46、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年第4季度报告提示性公 告，2024-01-19； 47、南华丰汇混合型证券投资基金2023年第4季度报告，2024-01-19； 48、南华丰汇混合型证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业 务的公告，2024-01-22； 49、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2023年年度报告提示性公告， 2024-03-30； 50、南华丰汇混合型证券投资基金2023年年度报告，2024-03-30； 51、南华基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金2024年第1季度报告提示性公 告，2024-04-12； 52、南华丰汇混合型证券投资基金2024年第1季度报告，2024-04-12； 53、南华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海国信嘉利基金销售有限公司为销 售机构并参加其费率优惠的公告，2024-05-15。 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 第二十五部分备查文件 一、中国证监会准予南华丰汇混合型证券投资基金募集申请的注册文件 二、《南华丰汇混合型证券投资基金基金合同》 三、《南华丰汇混合型证券投资基金托管协议》 四、法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 以上第一至五项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第六项文件存放于 基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文件的复制件或复印件。 南华基金管理有限公司 二零二四年五月二十八日 附件一基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）根据基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）交纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证 其真实、准确、完整； 10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用； 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请； 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构； 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和 非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、法 律等外部专业顾问提供的情况除外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密的， 应当要求相关外部专业顾问履行相应保密义务； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存 期限不低于法律法规规定的最低期限； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算； 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除 外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密的，应当要求相关外部专业顾问履 行相应保密义务； 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上，法律法规 另有规定的从其规定； 12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理 人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额 持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有 规定的，以届时有效的法律法规为准。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、 中国证监会和《基金合同》另有规定的除外： 1）终止《基金合同》，本基金合同对终止《基金合同》另有约定的除外； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定的除外； 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 （2）在法律法规规定和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 2）调整本基金的申购费率，调低基金管理费、基金托管费、赎回费率、销售服务费率 或变更收费方式，增加、取消或调整基金份额类别的设置，停止现有基金份额类别的销售或 对基金份额分类及规则进行调整； 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整 有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、基金交易、非交易过户、转托管等业务的规 则； 6）基金推出新业务或服务； 7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 2、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集； （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之 日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基 金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰； （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本 次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管 人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大 会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提 示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理 人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为 召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有 人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表决 意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见； 4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见 的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定，并与基金登记机构记录相符。 （3）在不违反法律法规和监管机关规定的前提下，本基金的基金份额持有人亦可采用 其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用 书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或 主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位 名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事 项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的 表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由 基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额 持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一 次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。 9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份 额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会 召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权 符合该等比例： （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个 月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具 有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准， 本节没有规定的适用本部分的相关规定。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致，并提前公告后，可对本部分内容进 行修改和调整，无须召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生 效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基 金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符 合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及 时变现的，清算期限相应顺延。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国 证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 四、争议的处理 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均 有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南华基金管理有限公司 住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦801室 法定代表人：朱坚 成立时间：2016年11月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]2371号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务 注册资本：2.5亿元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336） 法定代表人：任德奇 成立时间：1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发 ［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。 注册资本：742.63亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资 范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）和存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、分离 交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、 国债期货、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个交易日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资比 例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%； （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该 证券的10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得 展期； （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金 品种外，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%。 （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（14）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规 定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止 行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东 或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通 知对方。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定执行。 4.侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依 照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名 单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期 和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2个 工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次 剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易 对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 6.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人银 行存款业务进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立对账机制，确保基金银行存款业务 账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面 协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目 核对、到期兑付，以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。 （1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券 有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开 发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少 于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足 够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可 的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金 托管人有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述 资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的 消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监 会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 8.基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管 理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并 改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监 会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法 规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会 报告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管 人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、 准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办 理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极 配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的 完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监 会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托 管人在限期内纠正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分 配基金的任何资产，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 2.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债权、不得与基 金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻 结、扣押和其他权利。 3.基金托管人按照规定开立基金财产的银行存款账户、证券账户、期货账户和债券托 管账户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整和独立。 5.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行 存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任，但应予 以必要的协助和配合。 6.除依据法律法规、有权机关另有要求和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第 三人托管基金财产。 （二）基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，由基金管理人聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全 部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具 相关证明文件。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 1.基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据基金管 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基 金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的银行存款账户进行。 3.本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银 行存款账户进行本基金业务以外的活动。 4.基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 5.基金银行存款账户的管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立 基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 1.基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行进行报备，基金托管人在备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义 开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基 金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借 市场交易账户。 2.基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管 理人保存。 3.基金管理人代表基金签订中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（凭证特别版）， 协议正本由基金管理人保存。 （六）期货相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融期货交易 所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办理相关银 期转账业务。 （七）基金投资银行存款账户的开立和管理 存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留 印鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存款确认单据， 明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存款到期指定收款账户 等细则。 为防范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。 （八）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规 的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金 托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本 基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别，不承担 存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金 管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签 署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管 人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期 限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额的基 金净值予以公布。 本基金按以下方法估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值； （2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品 种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。对在交易所 市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。对在交易所市场挂牌转让的资 产支持证券和私募债券，鉴于目前尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成 本能够近似体现公允价值，则应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当 调整。对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃 市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活 动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的唯一估值全价或推荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止 日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未 上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同业存单，按估值 日第三方估值机构提供的估值全价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本 估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。 6、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负责赔付。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损 失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人 应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。 1.如采用本协议第八条“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法进行 处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成基金份额 持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金 支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应 的责任； 2.如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净值的情形，以基金管理人的计 算结果对外公布，由此给该类基金份额的基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日 基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责 任； 3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理。 由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等、存款银行机构发送的 数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行业 有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护基金 份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 4.实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （三）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理 人的处理方法为准。 （五）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后15个工作日内完成；基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登 载在规定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要的其他信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。中期报告在基金会计年度前6个月结束后的2个月内公告；年度报告在 会计年度结束后3个月内公告。如果基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有关报表提供基 金托管人；基金托管人收到后在2个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面或以双方约 定的其他方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告、更新招募说明书、基 金产品资料概要等，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复 核及公告。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管 人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基 金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的 方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不低于法律法规规定的最低期限，法律法 规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所 保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者 调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事 人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均 有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议的终止 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其 他基金托管人接管基金财产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其 他基金管理人接管基金管理权； 4.发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财 产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中 华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 现的，清算期限相应顺延。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有规定的从其 规定。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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