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| 方正富邦鑫益一年定期开放混合A(013712) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3854280 | ||||||||
| 基金代码 | 013712 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦基金管理有限公司方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券 投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二四年五月 【重要提示】 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021年9月7日证监 许可[2021]2946号文准予注册募集。本基金的基金合同于2022年4月19日正 式生效。 方正富邦基金管理有限公司（以下称“基金管理人”或“管理人”）保证 《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人 获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因经济因素、政治因素、投资心理和交 易制度等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特定风险 等等。巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，对本基金而言，即在开 放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。 本基金原则上每一年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎 回申请，在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。本基金原则 上每一年开放一次申购和赎回，并且各个开放期的起始日和终止日所对应的日 历日期不一定相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放 期而无法申购或赎回基金份额。 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置 地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资 于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，但低于股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确 定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有人可能因此面临损失。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本 基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益 遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内 补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金 净值的波动性。 本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括流动性风险、价格风险、 操作风险等。 本基金可以根据相关法律法规参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。参与融资交易的风险包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给 基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存 托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能 面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的 投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承 受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认/申购和赎回基金。本基金 在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元 面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的 风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允 许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次招募说明书更新内容主要包括基金管理人及基金托管人基本信息、基 金经理相关信息、基金投资组合报告及基金业绩，相关所载内容截止日为2024 年4月26日，有关财务数据截止日为2024年3月31日，净值表现截止日为 2024年3月31日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 第一部分绪言..................................................1 第二部分释义..................................................2 第三部分基金管理人............................................9 第四部分基金托管人...........................................20 第五部分相关服务机构.........................................24 第六部分基金的募集...........................................33 第七部分基金合同的生效.......................................34 第八部分基金份额的申购与赎回.................................35 第九部分基金的投资...........................................47 第十部分基金的业绩...........................................62 第十一部分基金的财产.........................................64 第十二部分基金资产估值.......................................65 第十三部分基金的收益与分配...................................72 第十四部分基金费用与税收.....................................74 第十五部分基金的会计与审计...................................77 第十六部分基金的信息披露.....................................78 第十七部分侧袋机制...........................................86 第十八部分风险揭示...........................................89 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............98 第二十部分基金合同的内容摘要................................100 第二十一部分托管协议的内容摘要..............................129 第二十二部分对基金份额持有人的服务..........................152 第二十三部分其它应披露事项..................................154 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式......................156 第二十五部分备查文件........................................157 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规及《方 正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦鑫益 一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同 年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为方正富邦基金 管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之 间定期开放的运作模式 37、封闭期：指自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次 日（含）起一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日（含） 起至一年后的年度对日的前一日（含）止。首个封闭期结束之后第一个工作日 起（含）进入首个开放期，下一个封闭期为自首个开放期结束之日次日（含） 起至一年后的年度对日的前一日（含）止，以此类推。年度对日为非工作日或 该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内 不办理申购与赎回业务，也不上市交易 38、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开 放期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期原则上不少于五个 工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公 告为准。每个封闭期结束后或在开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基金 无法按时开放申购或赎回等业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的， 开放期相应顺延，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的 公告为准 39、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该对应 日期为非工作日或该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日 40、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日（若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金 管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届 时发布的公告为准） 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说 明书的规定申请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人根据基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、基金份额分类：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值 58、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，赎回时收 取赎回费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，赎回时 收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 62、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 63、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳 证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立 技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围 内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港 股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制 （“深港通”） 64、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交 易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定 范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通 统称港股通 65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 67、信用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规则专门用于管理 信用风险的信用衍生工具 68、信用保护买方：亦称信用保护购买方，是指接受信用风险保护的一方 69、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，是指提供信用风险保护的一方 70、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生产品交易提供信用风 险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02- 11单元 法定代表人：何亚刚 成立时间：2011年7月8日 注册资本：6.6亿元 存续期间：持续经营 电话：010-57303969 传真：010-57303718 联系人：向祖荣 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生，董事长，硕士。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员 会主任、总裁、党委委员，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人， 方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，湖南 省证券业协会副会长，瑞信证券（中国）有限公司董事。曾任泰阳证券有限责 任公司部门总经理，民生证券股份有限公司总裁助理，方正证券有限责任公司 助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券 有限责任公司副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事，方正证券股份 有限公司执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）,代行方正证券股份有 限公司董事会秘书，湖南省证券业协会兼职会长,代行方正证券股份有限公司财 务负责人职责，方正证券股份有限公司董事会秘书，方正证券承销保荐有限责 任公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事长、董事。 史纲先生，副董事长，博士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长， 北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事 长，富邦私募股权股份有限公司董事长，富邦数位音乐资产管理股份有限公司 董事长，Fubon Digital Music GP Limited董事，FDMC Limited董事，富邦资 产管理股份有限公司董事，富邦金控创业投资股份有限公司董事，富邦育乐股 份有限公司董事，基富通证券股份有限公司监察人，财团法人蒋经国国际学术 交流基金会经理人，Z Global (China Music) Cayman,Inc.董事。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理，台湾中央大学教授，台湾国际证券股份有 限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公司董事长，富邦期货股份有限公司 董事长，台北富邦商业银行股份有限公司董事，富邦康宏资产管理（香港）有 限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，富邦证创业投资股份有限公 司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英属维京群岛有 限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长，富邦麦格理基础设施资产管 理股份有限公司董事长，台湾证券交易所股份有限公司董事，社团法人亚太公 私合伙建设(PPP)发展协会理事。 林欣怡女士，董事，学士。现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理， 富邦私募股权股份有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事，富邦数 位音乐资产管理股份有限公司董事，Fubon Digital Music GP Limited董事， 北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。曾任富邦证券投资信托股份有限公 司行销业务处执行副总经理，方正富邦基金管理有限公司监事会主席、监事。 李长桥先生，董事，美国麻省理工学院（MIT）工学硕士。现任方正富邦基 金管理有限公司总裁、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长、方正富邦 基金管理有限公司投资决策委员会主任，曾兼任方正富邦基金管理有限公司权 益投资部总经理、国际投资部总经理、基金经理。曾任职于国信证券股份有限 公司；历任方正证券股份有限公司零售业务部副总经理，零售业务部总经理， 零售与互联网金融部总经理，公司助理总裁，分管财富管理、投资顾问、金融 科技等业务条线。 周颖刚先生，独立董事，美国康奈尔大学经济学博士。现任厦门大学经济 学院和王亚南经济研究院教授、博士生导师、院长，厦门大学宏观经济研究中 心教授、副主任，厦门大学教育发展基金会理事，福建省数字金融协会（曾福 建省互联网金融协会）副会长，福建省党外知识分子联谊会理事。曾任美国股 息资本投资公司经济学家，香港中文大学商学院旅游与不动产研究中心主任， 厦门大学王亚南经济研究院教授、副院长，厦门大学经济学院和王亚南经济研 究院教授、副院长（主持工作），厦门市张亦春教育发展基金会副理事长，福 建省数字金融协会副会长，福建省金融学会理事会副会长。 杨峰先生，独立董事，博士。现任无。曾任山东大学副教授，北京大学博 士后流动站、深圳证券交易所博士后工作站博士后研究员，泰达宏利基金管理 有限公司组织与战略规划部总经理，大成基金管理有限公司规划发展部副总监 （主持工作），万家基金管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理，英大 基金管理有限公司总经理。 李文杰先生，独立董事，本科。现任北京观韬中茂（深圳）律师事务所合 伙人律师，广东省新的社会阶层人士联合会常务理事，深圳市新的社会阶层人 士联合会理事。曾任北京市京都（深圳）律师事务所执业律师，广东首誉律师 事务所主任律师，泰和泰（深圳）律师事务所合伙人律师，海南国际仲裁院兼 职仲裁员，深圳证券期货业纠纷调解中心兼职调解员，深圳市人民检察院人民 监督员，东莞仲裁委员会兼职仲裁员。 2、基金管理人监事会成员 游玉慧女士，监事会主席，硕士。现任富邦证券投资信托股份有限公司经 营企划部副总经理，富邦证券投资信托股份有限公司公司治理主管，富邦私募 股权股份有限公司董事。曾任富邦证券投资信托股份有限公司量化及指数投资 高级管理人与基金经理，台北富邦商业银行股份有限公司信托部产品经理，第 一金证券股份有限公司经纪业务处经理。 徐国华先生，监事，学士。现任方正证券股份有限公司助理总裁兼稽核监 察部行政负责人，方正证券投资有限公司监事，方正和生投资有限责任公司监 事，方正中期期货有限公司监事，湖南方正证券汇爱公益基金会监事。曾任湖 南省总工会干部学校教师，湖南证券股份有限公司营业部总经理助理，泰阳证 券有限责任公司法律稽核总部总经理助理，方正证券有限责任公司法律合规与 风险管理部副总经理，方正证券有限责任公司法律合规与风险管理部总经理， 方正证券股份有限公司法律合规部总经理，方正证券股份有限公司法律合规部 行政负责人，方正证券股份有限公司稽核审计与法律部行政负责人，中国民族 证券有限公司监事，方正中期期货有限公司董事，方正和生投资有限公司董事。 毕薇女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部 行政负责人,MD(董事总经理)。曾任国金证券人力资源部经理、四川营销中心销 售总监，方正证券人力资源部高级副总裁，方正富邦基金管理有限公司人力资 源部总监、D(董事)、ED(执行董事)，曾兼任方正富邦基金管理有限公司互联网 金融部总经理。 钱鹏女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部 薪酬福利岗,VP(副总裁)。曾任方正富邦基金管理有限公司人力资源部人事助理、 专员、薪酬主管、薪酬经理、薪酬福利高级经理。 3、公司高管人员 何亚刚先生，董事长，简历同上。 李长桥先生，总裁，简历同上。 向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员，中国证券监 督管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上 市公司协会筹备组成员，中国上市公司协会部门主任，中融基金管理有限公司 督察长，中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基 金管理有限公司督察长，兼任合规与风险管理部行政负责人。 崔建波先生，副总裁、首席投资官，学士。曾任天津市中融投资咨询有限 公司研究员，申银万国证券股份有限公司天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理， 海融资讯系统有限公司研究员，和讯信息科技有限公司证券研究员，北方国际 信托股份有限公司证券投资部信托高级投资经理，新华基金管理股份有限公司 投资管理部基金经理、权益投资部总监兼基金经理、副总经理兼投资总监兼基 金经理。现任方正富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、投资决策委员 会副主任，兼任权益投资部行政负责人、基金经理。 王启道先生，副总裁，学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部 培训师，中国人民人寿保险股份有限公司投资部投资经理、委托投资处处长， 中融基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任中国投资协会上市公司投 资专业委员会常务副秘书长，方正富邦基金管理有限公司副总裁，兼任市场管 理总部行政负责人、市场管理总部-互联网金融部行政负责人。 潘英杰先生，首席信息官，硕士。曾任浙江申浙汽车职员，杭州弘一计算 机有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公司产品技术经理，泰达宏利基金 管理有限公司IT主管，方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总 监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有限公司 职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理。现任方正富邦基金 管理有限公司首席信息官、信息技术部行政负责人（兼）、方正富邦基金管理 有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。 邹小兵先生，财务负责人，学士。曾任深圳发展银行（现平安银行股份有 限公司）总行计划部、资金交易中心副经理（主持工作），金融同业部室经理， 金融市场部副总经理、金融市场产品部、投资银行部副主管职务，中国金币深 圳经销中心人事、行政、市场负责人，深圳前海金融资产交易所有限公司机构 业务部、产品部高级总监，产品创新部、资金管理部、财企资金部、投资管理 部总经理职务，平安国际商业保理（天津）有限公司经理（兼）职务，平安理 财有限责任公司市场营销部资深经理。现任方正富邦基金管理有限公司财务负 责人，兼任财务企划部行政负责人。 4、本基金基金经理 崔建波先生，天津大学工学学士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、 和讯信息科技有限公司证券研究员、北方国际信托股份有限公司证券投资部信 托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司投资管理部基金经理、权益投资 部总监兼基金经理、副总经理兼投资总监兼基金经理。2020年6月加入方正富 邦基金管理有限公司，2020年9月至2021年12月任方正富邦基金管理有限公 司首席投资官、权益投资部总经理（兼）。2021年12月至2023年10月任方正 富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、权益投资部总经理（兼）、策略 投资部总经理（兼）、基金经理。2023年10月至2023年12月任方正富邦基金 管理有限公司副总裁、首席投资官、权益投资部总经理（兼）、基金经理。 2023年12月至今任方正富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、权益投资 部行政负责人（兼）、基金经理。2020年10月至2022年07月，任方正富邦新 兴成长混合型证券投资基金基金经理。2020年12月起至今，任方正富邦策略精 选混合型证券投资基金基金经理。2021年03月起至今，任方正富邦汇福一年定 期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2021年09月起至今，任方正富 邦趋势领航混合型证券投资基金基金经理。2021年11月起至今，任方正富邦策 略轮动混合型证券投资基金基金经理。2022年01月起至今，任方正富邦泰利12 个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年04月起至今，任方正富邦鑫 益一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2022年09月起至今，任方正富 邦鑫诚12个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2023年05月起至今，任 方正富邦均衡精选混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任：李长桥先生，总裁； 副主任：崔建波先生，副总裁、首席投资官兼权益投资部行政负责人、基 金经理。 委员： 汤戈先生，首席权益投资官、策略投资部行政负责人、REITs投资部行政负 责人兼基金经理； 罗杰先生，首席固收投资官、国际投资部行政负责人； 区德成先生，固定收益基金投资部行政负责人兼基金经理； 吴昊先生，数量投资部行政负责人兼基金经理； 刘穆先生，交易部行政负责人（代履职）； 乔培涛先生，权益研究部行政负责人兼基金经理； 田业钧先生，固定收益研究部行政负责人兼基金经理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 8、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发 生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执 行。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所 有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。 （2）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次， 贯穿了业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控 制盲点的存在。 （3）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵 触：同时必须建立合理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。 （4）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和 分离，公司各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、 相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 （5）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业 务开办等情况时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法 规和客观情况的变化及时修改、增补和完善各种内控制度。 （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离， 基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。 （7）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积 极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效 果。 2、内部控制的内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监 控。 （1）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险 防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法 规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （2）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和 公司合法权益。 （3）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有 明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业 务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （4）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互 监督制衡。 3）公司督察长和合规与风险管理部独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 （5）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人 员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （6）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评 估和分析，及时防范和化解风险。 （7）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 1）股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司 逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 2）公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各业务部门、各级分支机 构和公司员工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能； 3）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项 工作在业务授权范围内进行； 4）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经 授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案； 5）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权 及时修改或取消。 （8）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和 交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。 （10）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。 （11）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规与风 险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制 制度落实。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2023年 12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，实现营业收入2108.31亿元， 同比降低5.19%，实现归属于母公司股东的净利润771.16亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业 务处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监 督管理处、运行管理处等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金 从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年3月31日，兴业银行共 托管证券投资基金708只，托管基金的基金资产净值合计24269.91亿元，基金 份额合计23391.76亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理 和内部控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、 相互制衡； 4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与 完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到 及时反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基 金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和 运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中 国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会， 同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理 人，并及时向中国证监会报告。 第五部分相关服务机构 一、销售机构及联系人 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11 单元 法定代表人：何亚刚 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层02-11房间 邮编：100101 电话：010-57303850、010-57303803 传真：010-57303716 联系人：赵静 客户服务电话：4008180990（免长途话费） 网址：www.founderff.com 2、其他销售机构 （1）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （5）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （6）名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001 室（部位:自编01号） 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （7）名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （8）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （9）名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （10）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （11）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （12）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （13）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （14）名称：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自强路35号 法定代表人：翟建强 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （15）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 法定代表人：余磊 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （16）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （17）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （18）名称：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （19）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn/gs （20）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （21）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （22）名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （23）名称：麦高证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表人：宋成 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （24）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （25）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （26）名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （27）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （28）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （29）名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 网址：www.windmoney.com.cn （30）名称：泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （31）名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （32）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （33）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （34）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号 208-36室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （35）名称：深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （36）名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （37）名称：阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （38）名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 网址：www.chinalife.com.cn （39）名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures （40）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （41）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 法定代表人：孙亚超 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （42）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （43）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本 基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、基金登记机构 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层02-11房间 法定代表人：何亚刚 电话：010-57303856 传真：010-57303716 联系人：付少帅 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18楼至20楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 负责人：付建超 联系人：强占新 联系电话：021-61418888 传真电话：021-63350003 经办注册会计师：刘微、强占新 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。本 基金募集申请已经中国证监会2021年9月7日证监许可[2021]2946号文准予注 册募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。 本基金自2022年2月28日起向全社会公开募集，截至2022年4月15日 募集工作顺利结束。募集期间，本基金共募集208,955,645.74份基金份额，有 效认购户数为997户。 第七部分基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2022年4月19 日正式生效。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在6个月之内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、基金的封闭期与开放期 本基金以定期开放方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运 作。 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日（含）起至一年后的年度对 日的前一日（含）止。首个封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入首个开 放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含）起至一年后的年度对日 的前一日（含）止，以此类推。年度对日为非工作日或该日历年度实际不存在 对应日期的，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交易。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可 以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期原则上不少于五个工作日并且最 长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。每个 封闭期结束后或在开放期内，因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放 申购或赎回等业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期相应 顺延，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准。 二、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日（若 本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根 据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公 告为准）。投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回，开放 日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交 易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理 时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及开 放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相 关公告。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间 内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金 托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他非基金 管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间 相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述规则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 六、申购和赎回的数量限制 1、基金申购的限制 原则上，投资者通过基金管理人之外的销售机构首次单笔申购本基金的最 低金额为1元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为1元；通过本基 金管理人直销柜台申购，首次单笔最低申购金额为1元，追加申购单笔最低金 额为1元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金赎回的限制 通过各销售机构赎回的，每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有 人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一 次全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构保留的基金余额不足1份时， 基金管理人有权将投资者在该销售机构保留的剩余基金份额一次性全部赎回。 实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法 将参照基金合同有关巨额赎回的条款处理。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额设置上限，但法律法规或中 国证监会另有规定除外。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。A类基金份额的申购费率如下表。投资者如果有多笔申购，费率按单笔分别 计算。本基金的申购费率表如下： 申购金额（M）A类基金份额的申购费率 M＜100万元1.50% 100万元≤M＜300万元1.20% 300万元≤M＜500万元 0.50% 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金A类基金份额的市场推广、销售、注册登记等各项费 用。 2、赎回费用 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。本基金A类/C类基金份额的赎回费率按基金份额持有 期限递减，具体如下： A类基金份额C类基金份额 持有期限（N）赎回费率持有期限（N）赎回费率 N＜7日1.50%N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0.75% 7日≤N＜30日0.50% 30日≤N＜180日0.50% N≥180日0 N≥30日0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于A类基金份额持有期 少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于A类 基金份额持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费 用75%归入基金财产；对于A类基金份额持有期不少于3个月但少于6个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产。对于C类份额持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1个月=30日） 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 销售费用。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 八、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 1、本基金申购份额的计算 本基金采用“金额申购”方式，申购的有效份额为某类基金份额的净申购 金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 （1）A类基金份额的申购份额计算 本基金A类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际 确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 举例说明： 某投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额，且该申购申请被全额确 认，对应的申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元， 则可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/（1+1.50%）＝9,852.22元 申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78元 申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份 即：投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,383.07份 A类基金份额。 （2）C类基金份额的申购份额计算 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 某投资人投资10,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类份额 净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝10,000/1.0500＝9,523.81份 即：投资者投资10,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类份 额净值为1.0500元，则可得到9,523.81份C类基金份额。 2、本基金赎回金额的计算 本基金均采用“份额赎回”的方式，赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 赎回金额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计算，上述计算结果均按 四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日某类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 举例说明： 某投资者赎回10,000份A类基金份额，持有期限9天，对应的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1615元，则其可得到的赎回金额 为： 赎回总额＝10,000×1.1615＝11,615.00元 赎回费用＝11,615.00×0.75%＝87.11元 赎回金额＝11,615.00-87.11＝11,527.89元 即：某投资者赎回10,000份A类基金份额，持有期限9天，对应的赎回费 率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1615元，则其可得到的赎回 金额为11,527.89元。 某投资者赎回10,000份C类基金份额，持有期限370天，对应的赎回费率 为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1615元，则其可得到的赎回金额 为： 赎回总额＝10,000×1.1615＝11,615.00元 赎回费用＝11,615.00×0%＝0.00元 赎回金额＝11,615.00-0.00＝11,615.00元 即：某投资者赎回10,000份C类基金份额，持有期限370天，对应的赎回 费率为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1615元，则其可得到的赎回金 额为11,615.00元。 3、本基金基金份额净值的计算： 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基 金份额净值。计算公式为： T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类别基金 份额的余额数量。 本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在 当天收市后计算，并按基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可 以适当延迟计算或公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申 购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 10、港股通交易每日额度不足。 11、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第6、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认 等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或部分 申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请 或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期按暂停赎回的期间相应 顺延。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了 巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或延缓支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难 或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人应当接受并确认所有的赎回申请。当日按比例办理的 赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但延缓支付的期限不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公 告。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日该类基金份额的基金份额净值为基础 计算赎回金额。 （3）在开放期内，若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎 回申请超过前一工作日基金总份额40%以上的情形下：对于该基金份额持有人当 日赎回申请超过上一工作日基金总份额40%以上的部分，基金管理人可以延期办 理赎回申请；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过40%的部分，可以根据 前段“（1）全额赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份 额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有 人未获受理的赎回申请作自动延期赎回处理，但若在开放期最后一日发生上述 情形时，超过部分将视为无效赎回申请。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理时，基金管理人应当 通过邮寄、传真、公告或通过销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基 金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》 的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再 另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。但本基金A类基金份额和C类基金份额之 间暂不允许进行相互转换。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法 律法规或监管机构另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 务。 十九、基金份额的质押或其他业务 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人将制定和实 施相应的业务规则。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定。 第九部分基金的投资 一、投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和投资管理，追 求超越基金业绩比较基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支 持机构债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、 公司债券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资 产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国 债期货、信用衍生品、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产 的30%-80%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期 流动性需要，在每个开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个 工作日的期间内，基金投资不受前述比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的5%，封闭期可不受上述5%的比例限制。在 封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金将港股通标的股票的投资比例下限设为零，本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股 票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通 标的股票。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可以做出相应调整。 三、投资策略 （一）封闭期投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过对国内外宏观经济运行周期、货币和财政政策变化、证券市场 走势和估值水平等因素的综合分析，形成对不同大类资产市场表现的预测和判 断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等大类 资产的配置比例，并随着市场运行状况以及各类资产估值水平的相对变化，动 态调整大类资产的投资比例，力争通过资产配置降低组合波动性，提高基金资 产风险调整后收益。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基础 上，将趋势投资与基本面研究相结合，挖掘优势行业，精选个股，以谋求超额 收益。 （1）行业配置 通过宏观、中观和微观不同层面影响行业景气度和行业市场表现因素的综 合分析，重点关注需求增长高于国民经济增长速度、竞争格局优化使得行业集 中度提升、出现创新商业模式或创新技术的行业，挑选出预期具有良好增长前 景的行业，挖掘优势行业的投资机会。 （2）个股选择 结合对个股的基本面和估值水平的分析，通过定量分析和定性分析相结合， 优选基本面因素良好、估值水平合理的上市公司构建股票组合。其中基本面主 要包括主营业务竞争力、盈利能力、盈利的稳定性和持续性、治理结构和管理 层能力、核心竞争力、商业模式、商业壁垒等方面，考察的定量指标包括盈利 指标（如毛利率、净利润率等）、成长性指标（净利润增长率、收入增长率 等）、经营效率（如净资产收益率、资产收益率等）和财务状况（如资产负债 率、流动比率等）。 估值水平主要考察个股业绩的增长、公司业务前景、基本面变化等因素和 估值的匹配度，分析的定量指标包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率 （PEG）、市销率（PS）、市净率（PB）等。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点 关注具有持续领先优势或核心竞争力的公司；盈利能力较高、分红稳定或分红 潜力大的公司；与A股同类公司相比具有估值优势的公司。本基金可根据投资 策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选 择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 3、债券投资策略 本基金债券投资策略主要包括久期管理策略、期限结构配置策略、类属配 置策略、个券选择策略等积极的投资策略。 （1）久期管理策略 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面 的定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，根据对利率水平的预期调整组 合久期。 （2）期限结构配置策略 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃 型或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，力争减小 投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 （3）类属配置策略 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固 定利率债券间的分布。本基金对不同类属债券的信用风险、税收因素、市场流 动性、市场风险等因素进行分析，综合评估不同类别债券品种的利差和变化趋 势，通过比较不同类别债券风险调整后的收益，确定组合的不同类别债券的配 置。 （4）个券选择策略 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素， 确定一定期限下具体债券投资标的。 4、可转换债券配置策略 本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金 管理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的 盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券 内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行 估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。 5、可交换债券配置策略 可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中 其债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值 和票面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司） 的股票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股 票价值的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持 证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资 价值并做出相应的投资决策。 7、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金 融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值 为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本 基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其 他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规 的相关规定，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 8、国债期货投资策略 基金管理人将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观 经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析 体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等指标进行跟踪监控，谨慎进行对国债期货的投资。 9、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金充分考虑股票期权的流动性，将结合投资目标、比例限制、风险收益特 征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资 比例。 10、信用衍生品投资策略 依托于公司整体的信用研究团队，当预期某只债券有较高的违约风险时， 可以购买对应债券的信用衍生品来控制标的债券的信用风险冲击。 本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用衍生品交易，同时 会根据实际情况尽量保持信用衍生品的名义本金与对应标的债券的面值相一致。 本基金将关注国内其他衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许 基金投资该衍生工具，本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在 充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 11、参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理 利用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风 险，对冲系统性风险，实现保值和锁定收益。 12、存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注 发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定 性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的 权重配置和标的选择。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金 还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （二）开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭 期之间定期开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额 的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以 应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新或相关公告中公告。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的30%-80%，其中港股 通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期流动性需要，在每个开 放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个工作日的期间内，基金 投资不受前述比例限制； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的，A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的，A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （15）封闭期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；开放期内， 本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （17）本基金在封闭期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；本基金在开 放期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （18）本基金参与信用衍生品交易的，应当遵守下列要求：本基金不持有 具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，本基金持有 的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基 金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产净 值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人应在3个月 之内进行调整； （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （20）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （21）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比 例的有关规定； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与 内地上市交易的股票合并计算； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（10）、（11）、（12）、（18）项情形之外，因证券市场 及期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动或港股通额度已满等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率 ×40%+恒生指数收益率×10% 沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300只A股作为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数，指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国 债、金融债券及企业债券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述 业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金债券投资部分的风险收益特征。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市 股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的 绩效。 在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、 更为市场普遍接受的业绩比较基准，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数 暂停或终止发布或变更名称，则基金管理人与基金托管人协商一致，在按照监 管部门要求履行适当程序后对业绩比较基准进行变更并及时公告，而无需召开 基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规定。 九、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2024年3月31日，本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序占基金总资产的比 项目金额（元） 号例（%） 1权益投资19,341,696.86 37.21 其中：股票19,341,696.86 37.21 2 基金投资 - - 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码行业类别公允价值（元） 值比例（%） A农、林、牧、渔业-- B采矿业3,306,433.00 6.64 C制造业10,683,636.86 21.45 D电力、热力、燃气及水生 产和供应业2,324,827.00 4.67 E建筑业-- F批发和零售业275,500.00 0.55 G交通运输、仓储和邮政业1,852,000.00 3.72 H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技 术服务业-- J 金融业 447,300.00 0.90 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） 1 600988 赤峰黄金 100,000 1,635,000.00 3.28 2 000887 中鼎股份 95,000 1,090,600.00 2.19 3 603035 常熟汽饰 68,800 1,089,792.00 2.19 4 600276 恒瑞医药 20,000 919,400.00 1.85 5 300604 长川科技 25,000 840,000.00 1.69 6 002252 上海莱士 116,000 823,600.00 1.65 7 600199 金种子酒 50,092 803,475.68 1.61 8 002294 信立泰 26,900 783,059.00 1.57 9 002755 奥赛康 70,000 739,900.00 1.49 10 601018 宁波港 200,000 686,000.00 1.38 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 30,608.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 30,608.33 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2022年4月19日，基金业绩数据截至2024年3月31 日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 方正富邦鑫益一年定期开放混合A 业绩比较 净值增长业绩比较 净值增长基准收益 阶段率标准差基准收益①－③②－④ 率①率标准差 ②率③ ④ 过去三个 -4.01%0.89%2.29%0.62%-6.30%0.27% 月 过去六个 -7.47%0.73%-1.15%0.56%-6.32%0.17% 月 过去一年-11.98%0.65%-5.77%0.54%-6.21%0.11% 自基金合 同生效起-9.75%0.58%-5.84%0.63%-3.91%-0.05% 至今 方正富邦鑫益一年定期开放混合C 业绩比较 净值增长业绩比较 净值增长基准收益 阶段率标准差基准收益①－③②－④ 率①率标准差 ②率③ ④ 过去三个 -4.13%0.89%2.29%0.62%-6.42%0.27% 月 过去六个 -7.71%0.73%-1.15%0.56%-6.56%0.17% 月 过去一年-12.44%0.65%-5.77%0.54%-6.67%0.11% 自基金合同生效起至今 -10.64% 0.58% -5.84% 0.63% -4.80% -0.05% 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款 项以及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。 第十二部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用 衍生品、资产支持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及 负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整， 确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对 估值进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回 售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。 7、股指期货、国债期货与股票期权合约，一般以估值当日结算价进行，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 8、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 9、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。 10、基金投资信用衍生品，按第三方估值机构提供的当日估值价进行估值， 但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未 提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技 术确定公允价值。 11、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 12、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 13、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原 因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整 日或实际支付日进行相应的估值调整。 14、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 15、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 16、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四 舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家 另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人按规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第14项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管 理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 第十三部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不 进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内 在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。 第十四部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、股票期权交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.50%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十五部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会 计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。 第十六部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法 规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概 要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少 每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告 登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概 要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、 基金托管协议登载在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 基金份额发售的三日前登载于规定报刊和规定网站上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊 上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期基金季度报 告、基金中期报告或者基金年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期之间的运作转换）、 基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金进入开放期； 18、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 20、本基金推出新业务或服务； 21、调整基金份额类别设置； 22、开放期内本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项时； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。 （十）投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 （十一）投资国债期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总 体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 （十二）投资股票期权的信息披露 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 （十三）投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年度报告及基金中期报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前10名资产支持证券明细。 （十四）投资港股通标的股票的信息披露 若本基金参与港股通交易，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报 告、基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通 交易的相关情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地与香港股票 市场交易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定。 （十五）投资信用衍生品的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、 持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否符合 既定的投资目标及策略。 （十六）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算小组对基金财产进行清算 并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会 计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算小组应当将清算报告 登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十七）参与融资业务的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险及其管理情况等。 （十八）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。 （十九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。 第十七部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在法律法规规定 的时间内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并 披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额 为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋 账户份额的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行 估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋机制期间基金的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足基 金合同分红条款的，可对主袋账户份额进行收益分配。 六、实施侧袋账户期间的基金费用 实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，且不得收 取管理费。 七、侧袋账户中特定资产的处置清算 特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化 原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付 对应变现款项。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 八、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信 息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实 施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋 账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。 九、法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。 本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致 的，以届时的法律法规、相关规定为准，基金管理人经与基金托管人协商一致 并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可 直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十八部分风险揭示 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险； 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、 财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来 分散这种非系统风险，但不能完全规避； 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为 通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降； 6、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线 非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在； 7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投 资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险） 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入 进行再投资时，将获得较少的收益率。 二、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收 益水平，造成管理风险。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基 金收益水平也存在影响。 三、流动性风险 流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足，某些 投资品种的流动性不佳，可能导致证券不能迅速、低成本地转变为现金，进而 影响到基金投资收益的实现；二是在本基金的开放日或过渡期内投资人的连续 大量赎回将会导致基金的现金支付出现困难，或迫使基金以不适当的价格大量 抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。 （1）本基金的申购、赎回安排 投资人具体请参见《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”和本 招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。 在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险 管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延 期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围主要聚焦于权益二级市场流通标的，不主动投资于流动 性受限标的。但是在发生不可抗力遇到投资标的停牌时，投资人可能面临资产 的流动性风险。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了 巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合 状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项；当基金管理人认为有能力支付投资人 的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的赎 回款项有困难或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金 资产净值造成较大波动时，基金管理人应当接受并确认所有的赎回申请。当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的20%，其余赎回申请 可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过20个工作日，并应当在规 定媒介上进行公告。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日该类基金份额的基金 份额净值为基础计算赎回金额。 在开放期内，若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申 请超过前一工作日基金总份额40%以上的情形下：对于该基金份额持有人当日 赎回申请超过上一工作日基金总份额40%以上的部分，基金管理人可以延期办 理赎回申请；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过40%的部分，可以根 据基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”关于“（1）全额赎回”或 “（2）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开 放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时 选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基金份额持有 人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未获受理的赎回申请作自 动延期赎回处理，但若在开放期最后一日发生上述情形时，超过部分将视为无 效赎回申请。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管 理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于： 1）延期办理巨额赎回申请； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“巨 额赎回的情形及处理方式”部分内容。当基金管理人实施相关措施时，投资者 可能面临赎回需求无法满足的风险。 2）暂停接受赎回申请； 具体情形程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形”部分内容。当基金管理人实施相关措施时， 投资者可能面临无法确认赎回申请的风险。 3）延缓支付赎回款项； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“暂 停赎回或延缓支付赎回款项的情形”部分内容。当基金管理人实施相关措施时， 可能出现投资者无法及时收到赎回款项的风险。 4）收取短期赎回费； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“申 购和赎回的价格、费用及其用途”部分内容。当基金管理人实施相关措施时， 持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回费用。 5）暂停基金估值； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金资产估值”章节“暂停估值的 情形”部分内容。当基金管理人实施相关措施时，投资者可能无法获知所持有 的基金份额净值，且基金管理人还可能延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购 赎回申请。 6）摆动定价； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“申 购和赎回的价格、费用及其用途”部分内容。当基金管理人实施相关措施时， 大额申购、赎回的投资者可能面临申购赎回价格调整以承担市场冲击成本的风 险。 7）侧袋机制； 具体情形及程序请参阅本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期 间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换， 基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置 变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项，但因特定资产的变现 时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧 袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 8）中国证监会认定的其他措施。 具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无 法申购、无法及时全部或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回款 项，在赎回时需支付短期赎回费，增加投资成本等。 （5）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在 于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时 间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅 需考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 四、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝 支付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。 五、本基金特有的风险 1、定期开放机制存在的风险 （1）本基金原则上每一年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申 购赎回申请，在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 （2）本基金原则上每一年开放一次申购和赎回，并且各个开放期的起始日 和终止日所对应的日历日期不一定相同，因此，投资人需关注本基金的相关公 告，避免因错过开放期而无法申购或赎回基金份额。 （3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断 变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投 资品种以应付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金 面临流动性风险或需承担额外的冲击成本。 （4）巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当开放期内单个开 放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 工作日基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及时全部或部分获得赎 回款项、无法及时赎回持有的全部基金份额。 2、混合型基金的风险 本基金为混合型基金，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 30%-80%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期流 动性需要，在每个开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个工 作日的期间内，基金投资不受前述比例限制。因此，国内和港股通标的股票市 场、债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影 响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定 收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 3、投资港股通股票的风险 （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资 收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）汇率风险 本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资于香港市场。港币 相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而 导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值 的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发 布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况， 可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。 （3）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）香港市场实行T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定， 因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波 动； 2）只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股 通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所（以下简称“联交所”） 规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港 股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时，境内证 券交易服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂 停服务期间无法进行港股通交易的风险； 4）投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者 异常情况，所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入，证券交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派 或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过 港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被 收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买 入或卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投 票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有 数量的，按照比例分配持有基数。 4、资产支持证券的投资风险 资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各 类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管 理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利 益。 5、股指期货的投资风险 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益 遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内 补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 6、国债期货的投资风险 本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金 净值的波动性。 7、参与融资业务交易的风险 本基金可参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资 业务特有风险。融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 8、股票期权的投资风险 （1）流动性风险 由于期权合约众多，交易较为分散，期权市场的流动性一般较期货市场要 低，尤其是深度实值和虚值的期权，成交量稀少，持有这些期权的投资者容易 遇到无法成交、平仓出局的局面。 （2）价格风险 期权买方的价格风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。期权卖方 的价格风险不定，不过其所收取的权利金可以提供相应保护，当发生亏损时， 可以抵消部分损失。 （3）操作风险 操作风险是指由于管理不善或者制度执行出现问题等原因所导致的风险。 期权作为一种衍生品，虽然可以用来管理风险，但若使用不当，也会产生巨额 损失。 9、投资信用衍生品的风险 为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。 （1）流动性风险 信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对少较少，导致 难以将信用衍生品以合理价格变现的风险。 （2）偿付风险 在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能 出现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍 生品结算的风险。 （3）价格波动风险 由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起 信用衍生品价格出现波动的风险。 10、投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存 托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 六、其他风险 1、随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些 工具，基金可能会面临一些特殊的风险； 2、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 3、因基金业务快速发展而在制度建设、环境控制、人员素质等方面不完善 而产生的风险； 4、因人为因素而产生的风险，如上市公司治理结构问题、内幕交易、不公 正披露等欺诈行为、上市停止交易等产生的风险； 5、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。 七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根 据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规 定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 第二十部分基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律 等外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、基金季度报告、基金中期报告和基金年度报 告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明 基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的最低期限； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持 有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额 持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必 要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成 立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期之间的运作转 换）； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法 律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低销售服务费率； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式； （4）因相应的法律法规、相关证券/期货交易所或登记机构的相关业务规 则以及中国证监会的相关规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构、基金销售机构等 调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、非交易过户等业务的规则； （7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，且对基金份额持有人利 益无实质性影响的前提下，本基金推出新业务或服务； （8）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，且对基金份额持有人利 益无实质性影响的前提下，基金管理人调整基金份额类别设置； （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议 并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额 持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定 外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合 同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直 接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不 进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内 在规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、股票期权交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值 的0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和投资管理，追 求超越基金业绩比较基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支 持机构债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、 公司债券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资 产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国 债期货、信用衍生品、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产 的30%-80%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期 流动性需要，在每个开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个 工作日的期间内，基金投资不受前述比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的5%，封闭期可不受上述5%的比例限制。在 封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金将港股通标的股票的投资比例下限设为零，本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股 票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通 标的股票。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可以做出相应调整。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的30%-80%，其中港股 通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期流动性需要，在每个 开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个工作日的期间内，基 金投资不受前述比例限制； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的，A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的，A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限 制； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数 的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可 不受前述比例限制； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （15）封闭期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；开放期 内，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （17）本基金在封闭期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；本基金在开 放期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； （18）本基金参与信用衍生品交易的，应当遵守下列要求：本基金不持有 具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，本基金持有 的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基 金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产净 值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人应在3个月 之内进行调整； （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （20）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （21）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关规定； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与 内地上市交易的股票合并计算； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除上述（2）、（10）、（11）、（12）、（18）项情形之外，因证券市场 及期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动或港股通额度已满等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用 衍生品、资产支持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及 负债。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价 值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股 票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回 售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差 异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。 7、股指期货、国债期货与股票期权合约，一般以估值当日结算价进行，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 8、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 9、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。 10、基金投资信用衍生品，按第三方估值机构提供的当日估值价进行估 值，但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机 构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估 值技术确定公允价值。 11、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 12、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 13、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原 因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整 日或实际支付日进行相应的估值调整。 14、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 15、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 16、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 （四）基金净值信息的公告方式 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规 定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 八、争议的处理和使用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，各方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该会届时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有 约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 第二十一部分托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层（11）1101内02-11 单元 法定代表人：何亚刚 设立日期：2011年7月8日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】1038号 组织形式：有限责任公司 注册资本：6.6亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：010-57303969 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：永续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买 卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中 国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的 从其规定）。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运 用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支 持机构债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、 公司债券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资 产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国 债期货、信用衍生品、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产 的30%-80%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期 流动性需要，在每个开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个 工作日的期间内，基金投资不受前述比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的5%，封闭期可不受上述5%的比例限制。在 封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金将港股通标的股票的投资比例下限设为零，本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股 票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通 标的股票。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可以做出相应调整。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。 （1）股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的30%-80%，其中港股 通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。但应开放期流动性需要，在每个 开放期开始前15个工作日、开放期及开放期结束后15个工作日的期间内，基 金投资不受前述比例限制； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 的，A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的，A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限 制； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数 的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可 不受前述比例限制； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （15）封闭期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；开放期 内，本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （17）本基金在封闭期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期 货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；本基金在开 放期的每个交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； （18）本基金参与信用衍生品交易的，应当遵守下列要求：本基金不持有 具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不持有合约类信用衍生品，本基金持有 的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基 金投资于同一信用保护卖方各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产净 值的10%；因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人应在3个月 之内进行调整； （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （20）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （21）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关规定； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与 内地上市交易的股票合并计算； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除上述（2）、（10）、（11）、（12）、（18）项情形之外，因证券市场 及期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动或港股通额度已满等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管 协议第十五章第（九）条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监 督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人 应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大 利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保 管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基 金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已 知名单的变更。基金管理人收到基金托管人书面确认后，新的关联交易名单开 始生效。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间 债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管 人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 如基金管理人在基金首次投资银行间债券市场之前仍未向基金托管人提供银行 间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结 算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及 结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作 日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进 行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担 由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权 向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据 银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金 管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及 时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基 金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券与上文的流动性受限资产的定义不同，包括由《上市公司 证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在 发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原 因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流 程、风险控制等规章制度并提供给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投 资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明 确具体比例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理 人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限 证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到 上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如 有)： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与 承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成 本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真 实、完整。 5、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证 监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管 理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进 行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有 关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责 任，并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人 没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。 （七）基金托管人对基金投资银行存款进行监督 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款机构签订相关 书面协议。基金托管人应根据有关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与 核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文 件，切实履行托管职责。 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。 4、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金 托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如 基金管理人在基金首次投资银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单 的，视为基金管理人认可所有银行。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的 监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规 原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或 以双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承 担。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管 理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、期货账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书 面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面 形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内 及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不 限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定 时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管 人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及 投资所需的其他账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管 理，确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况 双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行 运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结 算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和 账户维护费等费用）。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失 的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以 必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。 该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规 定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银 行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计 师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名 以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人以基金托管人的名义开设本基金的基金托管专户，也称为资 金账户，保管基金财产的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。 2、基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管专户办理 基金资产的支付。 （四）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机 构的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司 的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基 金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （六）股指期货、国债期货相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账 户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 （七）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定，在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管 理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业 中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基 金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有 效控制的资产不承担保管责任。 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代 表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托 管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关 的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业 务中产生的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重 大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重 大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公 章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金份额的基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍 五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另 有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 2、复核程序 基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人按规定对外公布。 3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有 关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用 衍生品、债券和银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及 负债。 2、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。 （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该 资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表 明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整， 确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。 （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允 价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输 入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。 3、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日 的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术 确定其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使 回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差 异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。 （5）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （6）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的 相关规定进行估值。 （7）股指期货、国债期货与股票期权合约，一般以估值当日结算价进行， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近 交易日结算价估值。 （8）基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 （9）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的 相关规定进行估值。 （10）基金投资信用衍生品，按第三方估值机构提供的当日估值价进行估 值，但管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机 构未提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估 值技术确定公允价值。 （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 （12）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 （13）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的 各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他 原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调 整日或实际支付日进行相应的估值调整。 （14）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的 价格估值。 （15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。 （16）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）特殊情况的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第（14）项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管 理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （六）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （七）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基 金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基 金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日 核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以 基金管理人的账册为准。 （八）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。 核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据 完全一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度 结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起2个 月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起3个月内完成基金年度报告 的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以 不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金 托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律 法规规定的最低期限，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能 妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资 料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协 商不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲 裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 本托管协议受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监 会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资 产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法 律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规 定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 第二十二部分对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供以下一系列的服务， 并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。如因系 统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任 何责任。主要服务内容如下： 一、查询服务 基金管理人提供24小时自助语音和网上（www.founderff.com）查询服务。 每个交易日基金管理人还提供人工热线查询服务。 基金份额持有人可通过以上方式查询所持有的基金份额、交易确认记录等 账户信息；持有人和潜在投资者还可通过以上方式获取基金和基金管理人依法 披露的各类信息，包括基金法律文件、基金公告和基金管理人最新动态等各类 资料。 基金份额持有人亦可通过销售机构的网点查询和打印确认单。 二、信息定制服务 基金份额持有人可以拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通 过手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息。基金管 理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。 三、资料寄送服务 基金份额持有人及潜在投资者如有需求，可致电基金管理人客服中心索取 基金对账单、产品宣传推介材料等纸质资料。 四、投诉及建议受理服务 基金份额持有人可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函 及电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 五、基金管理人客服中心联系方式 客户服务热线：400-818-0990（免长途话费） 客服邮箱：services@founderff.com 地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层02-11房间 传真：010-57303716 网址：www.founderff.com 六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十三部分其它应披露事项 本期公告事项： 法定披露日序号 公告事项 期 1 关于旗下部分基金在直销柜台开展申购费率优惠活动、调整旗下部分基金申购起点金额的公告 2023-05-25 2 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金（方正富邦鑫益一年定期开放混合C份额）基金产品资料概要（更新） 2023-05-26 3 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2023-05-26 4 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金（方正富邦鑫益一年定期开放混合A份额）基金产品资料概要（更新） 2023-05-26 5 方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金招募说明书的更正公告 2023-05-30 6 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2023年第2季度报告 2023-07-21 7 方正富邦基金管理有限公司关于停用恒丰银行直销柜台银行账户的公告 2023-08-07 8 方正富邦基金管理有限公司关于终止与上海财咖啡基金销售有限公司销售业务的公告 2023-08-09 9 方正富邦基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告 2023-08-26 10 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金托管协议 2023-08-26 11 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同 2023-08-26 12 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2023-08-28 13 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金（方正富邦鑫益一年定期开放混合C份额）基金产品资料概要（更新） 2023-08-28 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金（方14 正富邦鑫益一年定期开放混合A份额）基金产品资料2023-08-28 概要（更新） 15 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2023年中期报告 2023-08-31 16 方正富邦基金管理有限公司关于终止凤凰金信（海口）基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 2023-09-07 17 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2023年第3季度报告 2023-10-25 18 方正富邦基金管理有限公司关于终止与大连网金基金销售有限公司销售业务的公告 2023-12-01 19 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2023年第4季度报告 2024-01-22 20 方正富邦基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告 2024-02-03 21 方正富邦基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 2024-03-29 22 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2023年年度报告 2024-03-30 23 方正富邦基金管理有限公司关于恢复代销机构办理旗下基金相关销售业务的公告 2024-04-16 24 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金2024年第1季度报告 2024-04-22 25 方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金第二个开放期开放日常申购、赎回及转换业务公告 2024-04-24 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 一、招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办 公场所，并刊登在基金管理人的网站上。 二、招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本 招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 第二十五部分备查文件 1、中国证监会准予方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金注册的 文件 2、《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 3、《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 4、律师事务所法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 方正富邦基金管理有限公司 2024年5月24日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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