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| 泰信添安增利九个月持有期债券C(020747) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3852067 | ||||||||
| 基金代码 | 020747 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二四年五月二十二日 重要提示： 1、泰信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的募集已获中国证监会证监许可【2024】95号文注册。中国证监会对本基金募 集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金是契约型开放式、债券型证券投资基金，基金存续期限为不定期。 投资者可在每个开放日进行申购；本基金对每份基金份额设置九个月的最短持有 期。最短持有期指自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购 确认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额 而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确 认日或基金份额转换转入确认日起九个月的月度对应日（不含该月度对应日）。 如无此对应日期或该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日。在每份基金份 额的最短持有期到期日前（不含当日），该基金份额不能办理赎回及转换转出业 务；自最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有人方可申请办理赎回及转 换转出业务。基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出业务。因红利再投 资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同的“基金的收益与分配”章节的 约定另行计算。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基 金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的， 该基金份额自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下 一个工作日可办理赎回及转换转出业务。 3、本基金的基金管理人和登记机构为泰信基金管理有限公司（以下简称“本 公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司。 4、本基金自2024年5月27日起至2024年6月14日止将通过基金管理人 指定的销售机构（包括泰信直销网点和基金管理人以外的其他基金销售机构）公 开发售。 基金管理人可根据基金募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限或调整 基金的发售时间并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个 月。 5、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 6、在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前 结束募集。 7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定， 一个投资者只能开设和使用一个基金账户，不得非法利用他人账户或资金进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资 者到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭本公司基金账号到 非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。 8、在募集期内，投资者可多次认购基金份额。基金管理人直销网点（不含 网上直销系统）的首次单笔最低认购金额为人民币5万元（含认购费、下同）， 追加认购的单笔最低认购金额为人民币1万元。基金管理人以外的其他基金销售 机构首次单笔最低认购金额为人民币1元，追加认购的单笔最低认购金额为人民 币1元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。 本基金采取金额认购方式，投资者在募集期内可多次认购基金份额。投资者 重复认购，A类基金份额须按每次认购所对应的费率档次分别计费。认购申请一 经销售机构受理不可以撤销。 在募集期内，投资者可多次认购，但单一投资者在募集期间最终累计确认的 认购份额需低于成立时基金总份额的50%，也不得通过一致行动人变相规避50% 集中度。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。法律法规、监管机构另有规定或基 金合同另有约定的除外。 有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。利息的 计算和折算的基金份额的具体数额以登记机构的计算结果为准。 9、本基金的销售机构包括泰信直销网点和基金管理人以外的其他基金销售 机构等，基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构，并在本公司网站 （www.ftfund.com）公示，敬请投资者留意相关公示信息。 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间以及开户、认购等事项请 咨询各销售机构。 10、销售机构（指泰信直销网点及基金管理人以外的其他基金销售机构）对 申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申 请。申请的成功确认应以基金合同生效后，登记机构（本基金的登记机构由泰信 基金管理有限公司担任）的确认登记为准。对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 11、本公告仅对“泰信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金”发售的 有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“泰信添安增利九个月持有期债券型证 券投资基金”的详细情况，请详细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.ftfund.com）上的《泰 信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）、《泰信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“《招募说明书》”）等法律文件。投资者亦可通 过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。本基金的基金合同提 示性公告、招募说明书提示性公告及基金份额发售公告于2024年5月22日刊登 在《证券时报》。 12、本基金销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售 机构咨询。 13、投资者所在地若未开设销售网点的投资者，请拨打本公司的客户服务电 话（400-888-5988或021-38784566）或销售机构的咨询电话咨询购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整，可根据基金销售情 况适当延长、缩短或调整基金发售时间，并及时公告。 15、风险提示： 本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平低于股票型基金、 混合型基金，高于货币市场基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风 险、购买力风险、上市公司经营风险、债券收益率曲线风险、杠杆风险、再投资 风险、波动性风险、股票投资风险）、信用风险（债务人违约风险、交易对手方 违约风险）、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、流 动性风险、启用侧袋机制的风险、基金财产投资运营过程中的增值税、本基金法 律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风 险。 本基金特有的风险包括： （1）本基金为债券型证券投资基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。债券受宏观经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受商业周期景气循 环风险较大。本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外，还要承担如企 业债、公司债等信用品种的发债主体信用质量变化造成的信用风险。因此，本基 金需要承担由于债券市场所带来的风险。本基金为二级债基，投资于股票、可转 换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券比例合计不超过基金资产的20%， 在通常情况下本基金的预期风险水平高于纯债基金。本基金可参与股票市场投资， 具有相关市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个股、个券风险， 在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 （2）最短持有期内无法赎回的风险 基金合同生效后，本基金对每一份认购/申购/转换转入的基金份额分别设置 九个月的最短持有期。投资者持有的基金份额自最短持有期到期日（含当日）起， 方可申请办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不 能赎回或转换转出基金份额的风险。 （3）资产支持证券投资风险 本基金可以投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持 证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活 跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的是基金所投资的资产支持证券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降 低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 （4）证券公司短期公司债券投资风险 本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投 资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证 券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 （5）可转换债券（含可分离交易可转债）/可交换债券投资风险 公司经营风险（信用风险）：可转换债券/可交换债券的发行主体是上市公司 /上市公司股东本身。如果可转换债券/可交换债券在存续期间，上市公司或其股 东存在较大的经营风险或偿债能力风险时，对可转换债券/可交换债券的价格冲 击较大。 提前赎回风险：可转换债券/可交换债券都规定了发行人可以在满足特定条 件后，以某一价格强制赎回债券。当发行人发布强制赎回公告后，投资者未在规 定时间内申请转股，将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。 （6）基金合同自动终止的风险 本基金基金合同存续期内，如果连续50个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人在履行清算程 序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。故基金份额持有人可能面临 基金合同自动终止的风险。 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说 明书》、基金产品资料概要等法律文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等法律 文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然 一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或 者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存 在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经 验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销 售行为及违规宣传推介材料。 完整的风险揭示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。 16、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其 未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《基金合同》、 《招募说明书》、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收 益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资者作出投资决策后，基金投资 运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 泰信添安增利九个月持有期债券型证券投资基金 2、基金简称和代码 基金简称：泰信添安增利九个月持有期债券 A类份额基金代码：020746 C类份额基金代码：020747 3、基金类型 债券型证券投资基金 4、基金运作方式 契约型、开放式 投资者可在每个开放日进行申购；本基金对每份基金份额设置九个月的最短 持有期。 最短持有期指自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购 确认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额 而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确 认日或基金份额转换转入确认日起九个月的月度对应日（不含该月度对应日）。 如无此对应日期或该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），该基金份额不能办理 赎回及转换转出业务；自最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有人方可 申请办理赎回及转换转出业务。基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出 业务。因红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同的“基金的收 益与分配”章节的约定另行计算。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的 最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回和转换转出业务的，该基金份 额自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作 日可办理赎回及转换转出业务。 5、基金存续期限 不定期 6、基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为1.00元人民币，按照份额初始面值发售。 7、基金份额发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、基金募集时间安排与基金合同生效成立 本基金募集期自2024年5月27日起至2024年6月14日。基金管理人可根 据认购的具体情况适当延长或缩短募集期，具体安排另行公告，但本基金募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。 募集期满，若本基金符合基金合同规定的基金合同生效条件，本基金将宣布基金 合同生效。如基金募集期限届满，未满足基金备案条件，在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。 9、认购申请的确认 本基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申 请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。 10、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 11、募集期内募集资金的管理 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 二、募集方式及相关规定 1、本次基金的募集，在募集期内面向符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人同期发售。 2、本基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。 3、基金管理人直销网点（不含网上直销系统）的首次单笔最低认购金额为 人民币5万元（含认购费、下同），追加认购的单笔最低认购金额为人民币1万 元。 4、在基金募集期内，除发售公告另有规定，基金管理人以外的其他基金销 售机构首次单笔最低认购金额为人民币1元，追加认购的单笔最低认购金额为人 民币1元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准。 5、本基金认购采用金额认购方式。 6、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前，需按销 售机构规定的方式备足认购的金额。 7、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每 笔A类基金份额的认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销。 8、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行 为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金 份额归基金份额持有人所有，其中利息的计算和利息转份额的具体数额以登记机 构的记录为准。 9、基金份额的认购费用 （1）本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用；C类基金份额不收取 认购费用。 本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、 销售、登记等募集期间发生的各项费用。 本基金基金份额的认购费率如下： 认购金额（M，含认购费，单位元） A类基金份额认购费率 C类基金份额认购费率 M＜100万 0.50% 0.00% 100万≤M＜500万 0.25% M≥500万 1,000元/笔 募集期投资人可以多次认购本基金，A类基金份额认购费率按每笔认购申请 单独计算。 （2）基金管理人以外的其他基金销售机构认购费率不打折。 （3）泰信直销网点（不分机构和个人）对基金认购费率实行一折优惠。 10、基金认购份额的计算 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。A类基金份额的认购金额包 括认购费用和净认购金额。 （1）认购A类基金份额的计算公式为： 1）认购费用适用比例费率时： 净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 2）认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定认购费用 净认购金额＝认购金额－固定认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 例1：某投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，该笔认购产生利息50 元，对应认购费率为0.50%，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝100,000/(1+0.50%)＝99,502.49元 认购费用＝100,000－99,502.49＝497.51元 认购份额＝（99,502.49+50）/1.00=99,552.49份 （2）认购C类基金份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例2：某投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，该笔认购产生利息50 元，则其可得到的认购份额为： 认购份额＝（100,000.00+50）/1.00=100,050.00份 （3）认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 三、个人客户的开户与认购程序 （一）本公司直销机构网点（上海总部、北京分公司、深圳分公司）受理 个人投资者的开户与认购程序 1、开户及认购的时间：基金募集期间的9:30－16:00。 2、开户及认购程序 （1）个人投资者需按照本公司直销中心的规定，办理认购前将足额认购资 金从投资者在我司预留的银行账户汇入本公司开立的直销资金专户： 账户一： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：216200100102743211 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 人行大额支付系统行号：309290000107 账户二： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：440359213745 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户三： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：1001202919025803958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜 人行大额支付系统行号：102290020294 (2)个人投资者认购本基金，需开立本公司开放式基金账户(已持有泰信基 金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户)，办理基金账户开户须提交以下 材料： ①身份证件原件及复印件； ②加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件； ③投资者任一储蓄账户凭证原件； ④填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表； ⑤填妥的投资者风险承受能力测试问卷及投资者风险承受能力评估结果告 知函； ⑥填妥的传真交易协议书； ⑦填妥的个人税收居民身份声明文件 ⑧直销机构要求提供的其他材料。 3、注意事项 (1)一位个人投资者在泰信基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账 户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规 进行认购。 (2)个人投资者认购基金可以在销售机构指定的基金销售网点认购，还可 以选择到本公司直销网点办理，泰信直销网点单个基金账户首次单笔最低认购金额为 人民币5万元(含认购费)，追加认购的单笔最低认购金额为人民币1万元(含认购费)。 (3)在直销机构开户的个人投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的 唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算 均只能通过此账户进行。在销售机构认购的个人投资者应指定相应的销售银行活 期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 （二）各基金销售机构 个人投资者在本基金销售机构开立基金账户及认购手续以各销售机构的规 定为准。 四、机构客户的开户与认购程序 （一）本公司直销机构网点（上海总部、北京分公司、深圳分公司）受理 机构投资者的开户与认购程序 1、开户及认购的时间：基金募集期间的9:30至16:00。 2、开户及认购程序 （1）机构投资者需按照本公司直销中心的规定，办理认购前将足额认购资 金从投资者在我司预留的银行账户汇入本公司开立的直销资金专户： 账户一： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：216200100102743211 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 人行大额支付系统行号：309290000107 账户二： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：440359213745 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户三： 账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：1001202919025803958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜 人行大额支付系统行号：102290020294 （2）机构投资者认购本基金，需开立本公司开放式基金账户(已持有泰信基 金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户)，办理基金账户开户须提交以下 材料： ①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社 会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖 单位公章的复印件；税务登记证；组织机构代码证； ②加盖单位公章的业务经办人有效身份证件原件及复印件； ③加盖单位公章的法定代表人证明书； ④加盖单位公章的法定代表人授权委托书； ⑤加盖单位公章的印鉴卡一式三份； ⑥加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账 户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)； ⑦加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件； ⑧填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和法定代表人章、基金认 购申请表并加盖单位公章或预留印鉴； ⑨填妥并加盖公章的投资者风险承受能力测试问卷及投资者风险承受能 力评估结果告知函； ⑩填妥并加盖公章的传真交易协议书； ?填妥并加盖公章的《机构税收居民身份声明文件》、如投资者为消极 非金融机构另需提供《控制人税收居民身份声明文件》； ?填妥并加盖公章的《泰信基金管理有限公司非自然人客户受益所有人 信息采集表》，并提供相关资料以证明受益所有人和股东信息； ?直销机构要求提供的其他材料。 其中⑥所指的指定银行账户是指：在本直销机构认购基金的机构投资者 需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购 的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款 账户。 3、注意事项： 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购，款项将按照规定退往投资 者的指定银行账户： ①投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； ④在募集期截止日下午16:00之前资金未到指定基金销售专户的； ⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 4、其他注意事项 （1）一个机构投资者在泰信基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账 户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进 行认购。 （2）机构投资者认购基金可以在销售机构指定的基金销售网点认购，还可 以选择到本公司直销网点办理，泰信直销网点单个基金账户首次单笔最低认购金 额为人民币5万元(含认购费)，追加认购的单笔最低认购金额为人民币1万元(含 认购费)。 （3）在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的 唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均 只能通过此账户进行。在销售机构认购的机构投资者应指定相应的销售银行活期 存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 （二）各基金销售机构 机构投资者在本基金销售机构开立基金账户及认购手续以各销售机构的规 定为准。 五、清算与交割 1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购 资金在认购期内形成的利息（其具体数额以登记机构的记录为准），在本基金成 立后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。 2、本基金权益登记由基金登记机构（泰信基金管理有限公司）在募集期结 束后完成。 六、退款 1、个人及机构投资者认购失败（指投资者的认购申请未得到登记机构的确 认）时，其认购资金将于认购申请被确认无效之日起3个工作日内向投资者指定 银行账户划出。 2、如基金募集期限届满，未满足基金备案条件，在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。 七、基金的验资与成立 本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。 1、募集期截止或基金管理人决定停止基金发售后，由银行出具基金募集专 户存款证明，由基金管理人委托符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所对认购资金进行验资； 2、基金管理人根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金 在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户 开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托符合《中华人民共和国证券法》规 定的会计师事务所对各基金财产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证 明； 3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人的条件下，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。 基金管理人在募集期间达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束后的 10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会办理 基金合同备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人 应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 4、基金管理人发布基金合同生效公告。 八、基金合同生效成立前的费用处理 《基金合同》生效前的相关费用不在基金财产中列支。 九、本次募集当事人或中介机构 1、基金管理人 名称：泰信基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易实验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区浦东南路256号36-37层 法定代表人：李高峰 成立时间：2003年5月23日 批准设立文号：证监基金字[2003]68号 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：徐磊 联系电话：（021）20899188 传真：（021）20899008 2、基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 成立日期：1987年3月30日 组织形式：股份有限公司 注册资本：742.63亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 联系人：方圆 联系电话：95559 3、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：王弓箭 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话：（010）66211966 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路350号岗厦皇庭大厦25B 电话：0755-33988759 联系人：林洁 4、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （3）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1栋9层 法定代表人：武晓春 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （4）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （5）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （6）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （7）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （9）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：祁建邦 客服电话:95368或400-689-8888 网址：www.hlzq.com （10）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （11）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （12）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人：王怡里 客服电话：95573或(0351)95573 网址：www.sxzq.com （13）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦/北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001 室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （18）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （19）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层（中信 建投证券） 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （22）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com/index （23）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （24）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：吴卫国 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （26）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （28）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （29）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （30）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （31）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 法定代表人：邹保威 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021/4001818188 网址：fund.eastmoney.com （33）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路500号10楼 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （34）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （35）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （36）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn 5、登记机构 名称 泰信基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 法定代表人 李高峰 联系人 唐叶丹 电话 021-20899188 传真 021-20899060 6、律师事务所和经办律师 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398 经办律师 刘佳、吴卫英 7、会计师事务所和经办注册会计师 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址 上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人 付建超 联系人 潘俊峰 电话 （0755）3637 6906 经办注册会计师 汪润松、潘俊峰 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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