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| 融通通福债券C(161627) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3841841 | ||||||||
| 基金代码 | 161627 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-10 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 融通通福债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2024年第1号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二〇二四年五月 重要提示 融通通福债券型证券投资基金（LOF）由原融通通福分级债券型证券投资基金转型而来， 融通通福分级债券型证券投资基金经中国证监会2013年9月22日证监许可【2013】1212 号文核准。融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于2013年12月10日正式生效。 根据融通通福分级债券型证券投资基金基金合同的约定，融通通福分级债券型证券投资 基金基金合同生效达到3年期届满日，即2016年12月12日，融通通福分级债券型证券投 资基金无需召开基金份额持有人大会，于下一工作日即2016年12月13日自动转换为上市 开放式基金（LOF），基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金（LOF）”（以下简称 “本基金”）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 融通通福分级债券型证券投资基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期 风险较低的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 融通通福分级债券型证券投资基金《基金合同》生效之日起3年内，融通通福分级债券型证 券投资基金经过基金份额分级后，通福A为低风险、收益相对稳定的基金份额；通福B为较高 风险、较高收益的基金份额。由于通福B内含杠杆机制，基金资产净值的波动将以一定的杠 杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但通福B的预期收益杠杆率并不固定，在两 级份额配比保持不变的情况下，通福B的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，从而产生杠 杆率变动风险。基金分级运作期届满，融通通福分级债券型证券投资基金转型为上市开放式 基金（LOF），并根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，包括融通通 福债券型证券投资基金（LOF）的A类份额和融通通福债券型证券投资基金（LOF）的D类份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于持有期限不少于30日的本类别 基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回 费的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的C类份额。基金转型时，所有通 福B份额转入上市开放式基金（LOF）A类份额，所有通福A份额转入上市开放式基金（LOF）C 类份额，基金管理人在转型后开始接受持有人的申购、赎回申请。在基金份额转换后，上市 开放式基金（LOF）A类份额不再内含杠杆机制，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风 险收益特征变化的风险。 融通通福分级债券型证券投资基金转型前的通福A份额（基金简称：通福A，基金代码： 161627）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额，场外的通福B份额（场 内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的A 类份额，且均登记在注册登记系统下；融通通福分级债券型证券投资基金场内的通福B份额 （场内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场内 的A类份额，仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换完成后，融通通福债券型证券投 资基金（LOF）A类份额的基金简称为“融通通福”，基金代码为161626；融通通福债券型证 券投资基金（LOF）C类份额的基金简称为“通福债C”，基金代码为161627。本基金增设的融 通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的D类份额，登记在注册登记系统下。 本基金主要投资于固定收益品种，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特 性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现 亏损的风险；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。 本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板 股票。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》、基金产品 资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书主要对本基金增设D类基金份额相关内容进行了更新，相关内容更新截止 日为2024年5月10日，并更新了基金管理人信息和基金托管人信息。本招募说明书其他所载 内容截止日为2023年8月4日,其中有关财务数据和净值表现的数据截止日为2023年6月30日 （本招募说明书中的财务资料未经审计）。 目录 一绪言.............................................................5 二释义.............................................................6 三基金管理人......................................................13 四基金托管人......................................................22 五相关服务机构....................................................27 六基金份额的历史沿革..............................................56 七基金的存续......................................................57 八基金份额的申购和赎回............................................58 九基金份额的上市交易..............................................71 十基金转型后的基金份额转换.........................................73 十一基金的投资....................................................76 十二基金的业绩....................................................86 十三基金的财产....................................................88 十四基金资产的估值................................................89 十五基金的收益与分配..............................................94 十六基金费用与税收................................................96 十七基金的会计与审计..............................................99 十八基金的信息披露...............................................100 十九侧袋机制.....................................................106 二十风险揭示.....................................................108 二十一基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................116 二十二基金合同的内容摘要.........................................118 二十三基金托管协议的内容摘要......................................140 二十四对基金份额持有人的服务......................................156 二十五其他应披露事项..............................................158 二十六招募说明书存放及查阅方式....................................159 二十七备查文件..................................................160 一绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称《上市规则》）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规以及《融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语代表如下含义： 1、基金或本基金：指融通通福债券型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指融通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、《基金合同》或基金合同：指《融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及 对《基金合同》的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通通福债券型证券投资 基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《融通通福债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《融通通福分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、2013年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指2014年3月10日经中国证券监督管理委员会第29次主席办公会 计审议通过，2014年7月7日中国证券监督管理委员会令第104号公布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依《基金合同》和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指融通基金管理有限公司及其他基金销售机构 24、其他基金销售机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金发售、申购、赎回和其他基 金业务的机构 25、基金销售网点：基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点 26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司 或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国 证券登记结算有限责任公司 28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金份额的场外认购、场 外申购和场外赎回等业务时需持有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册 登记机构的注册登记系统 29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交 易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易系统办理场 内认购、场内申购、场内赎回、上市交易等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的 基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 31、《基金合同》生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 34、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指深圳证券交易所发布并实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业 务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任 公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细 则 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据《基金合同》和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 42、申购：指《基金合同》生效后，投资人根据《基金合同》和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43、赎回：指《基金合同》生效后，基金份额持有人按《基金合同》规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的已开通基金转换业务的某一开放式基金的全部或部分 基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他开放式基金基金份额 的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 47、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为 48、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理 基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 49、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认 购、申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也 称为场内认购、场内申购、场内赎回 50、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过 场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 51、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 52、上市交易：指投资人在本基金自《基金合同》生效之日起3年内通过场内会员单位 以集中竞价的方式买卖通福B份额的行为 53、《上市交易公告书》：指《融通通福分级债券型证券投资基金之通福B份额上市交易 公告书》 54、上市交易所：指深圳证券交易所 55、基金份额分级：指自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3 年内，融通通福分级债券型证券投资基金的基金份额划分为通福A、通福B两级份额，两者 的份额配比原则上不超过7:3 56、通福A：指融通通福分级债券型证券投资基金之通福A份额。通福A根据《融通通 福分级债券型证券投资基金基金合同》的规定获取约定收益，并自《融通通福分级债券型证 券投资基金基金合同》生效之日起每满6个月开放一次，接受申购与赎回申请 57、通福B：指融通通福分级债券型证券投资基金之通福B份额。融通通福分级债券型 证券投资基金在扣除通福A的应计收益后的全部剩余收益归通福B享有，亏损以通福B的资 产净值为限由通福B承担；通福B自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之 日起封闭运作，封闭期为3年，如届满日为非工作日，则顺延至下一个工作日 58、通福A的开放日：指自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起 3年内每满6个月的最后一个工作日，封闭期届满日除外。如因不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放申购与赎回业务的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一 个工作日 59、通福A的基金份额折算：指自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效 之日起3年内每满6个月的最后一个工作日，通福A的基金份额净值调整为1.000元，其基 金份额数按折算比例相应增加或减少的行为 60、通福A的约定年基准收益率：通福A份额根据《融通通福分级债券型证券投资基金 基金合同》的约定获取约定收益，其基准收益率将在每个开放日设定一次并公告 61、通福B的封闭期：指自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起 至3年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 62、届满日：指自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日后3年的对 应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《融通通福分级债券型证券投资基 金基金合同》生效后3年期届满日与通福B的封闭期届满日相同 63、《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满时的基金转换： 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券型证 券投资基金按照《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定转换为上市开放式基金 （LOF）的行为。转换后的基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金（LOF）” 64、融通通福债券型证券投资基金（LOF）的A类份额：融通通福分级债券型证券投资 基金依据《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为 融通通福债券型证券投资基金（LOF）后，根据申购费、销售服务费收取方式等不同将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的A类份额 65、融通通福债券型证券投资基金（LOF）的C类份额：融通通福分级债券型证券投资 基金依据《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为 融通通福债券型证券投资基金（LOF）后，根据申购费、销售服务费收取方式等不同将基金 份额分为不同的类别。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于持有期 限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别 基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的C类 份额 66、融通通福债券型证券投资基金（LOF）的D类份额：融通通福分级债券型证券投资 基金依据《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为 融通通福债券型证券投资基金（LOF）后，根据申购费、销售服务费收取方式等不同将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额，称为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的D类份额 67、定期定额投资计划：指融通通福分级债券型证券投资基金依据《融通通福分级债券 型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投资基金 （LOF）后，投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请 的一种投资方式。融通通福分级债券型证券投资基金在3年封闭期内不设置定期定额投资计 划 68、巨额赎回：指自《融通通福分级债券型证券投资基金》生效之日起3年内，在通福 A的单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后，通福A的净赎回份额超过本基金前一 日通福A总份额的10%时的情形；也指融通通福分级债券型证券投资基金依据《融通通福分 级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为融通通福债券型证券投 资基金（LOF）后，本基金单个开放日，本基金基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%时的情形 69、日/天：指公历日 70、月：指公历月 71、元：指人民币元 72、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 73、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 74、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 75、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 76、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 77、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 78、基金份额参考净值：指《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起 3年内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告 通福A和通福B的基金份额参考净值，其中，通福A的基金份额参考净值计算日不包括通福 A的开放日和通福B的封闭期届满日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算， 并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 79、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 80、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 81、基金产品资料概要：指《融通通福分级债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 82、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 83、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三基金管理人 一、基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：张威 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：诚通证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 二、主要人员情况 1、现任董事情况 董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委书记、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管理部总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司副董事 长、诚通保险经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年5月起至今，任公司董事长。 独立董事李曙光先生，法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学破产法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专业委员会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立董 事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022年7月起至今，任公司独立董事。 独立董事宗文龙先生，会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中财大资产 经营（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司独立董事、大唐国际发电股份有限公司 独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，曾任长春税务学院讲师。2022年7月 起至今，任公司独立董事。 独立董事席德应先生，工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、 复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非执行董事、 中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家、中国工商银行机构金融业务部资深专家、 中国工商银行机构金融业务部总经理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总 行资金营运部副总经理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财务处副 处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计稽核司科员。2022 年7月起至今，任公司独立董事。 董事罗小平先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，曾任诚通基金管理 有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司董事、中国物流股 份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股份有限公司监事、中国诚通控股 集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限 公司执行总裁、华夏证券有限公司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公 司董事。 董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海证券股份有限公司 场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经理、全国中小企业股份转让系统 有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人 民银行征信中心职员。2022年7月起至今，任公司董事。 董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产 管理有限公司总经理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、交通银行东京分行国 际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副 总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。 2023年4月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司专务执行 役员兼CFO、战略规划负责人，曾任日兴资产管理有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 经理,富达投资公司（美国波士顿）分析员,融通基金管理有限公司常务副总经理、首席信息 官,融通国际资产管理有限公司总经理。2015年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永会计师事务所高级审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部项目助理。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 代任总经理商小虎先生，经济学博士，曾任和昇投资咨询（上海）有限公司研究员、上 海国鑫投资发展有限公司投资经理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总经理、中银国际 证券股份有限公司资产管理部副总经理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基 金管理有限公司总经理兼投资总监。2023年4月起，任公司副总经理。2024年4月22日起， 代任公司总经理。 常务副总经理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金融部总经理、融通基金管理有 限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理 有限公司副总经理。2022年12月至今，任公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司 总经理。 副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理、行业研究员。2020年6月至今，任公 司副总经理。 副总经理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市场总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、华安基金北方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023年3月至今，任公司副总经理。 副总经理商小虎先生，简历同上。 副总经理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限责任公司投行部高级经理、中信建投证券有限责任公司固收部高级经理、中国 保险业监督管理委员会科员、中信建投证券股份有限公司资本市场部总监、华夏银行股份有 限公司金融市场部投资室负责人、恒丰银行股份有限公司资产管理部总经理、中信建投基金 管理有限公司特定资产管理部总经理、平安银行股份有限公司北京分行副行长。2024年1 月至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 财务负责人王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物资股份有限公司高级经理、中国诚通集团有限公司高级经理、国务院国资委人事局（挂 职锻炼）三级调研员、融通基金管理有限公司总经理助理。2023年4月至今，任公司财务 负责人。 首席信息官高翔先生，计算机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总经理、 首席信息官，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事，大成基金管理有限公司信息技术 部总监，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，华夏证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副经理级），深圳蛇口新欣软件产品有限公司开发三部程序员、高级程序员。 2023年1月至今，任公司首席信息官。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 李冠頔女士，南开大学金融学硕士，7年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。 2017年7月加入融通基金管理有限公司，曾任固定收益研究员、融通通裕定期开放债券型 发起式证券投资基金基金经理（2022年6月29日起至2023年9月14日），现任融通通润 债券型证券投资基金基金经理（2022年6月29日起至今）、融通通和债券型证券投资基金 基金经理（2022年6月29日起至今）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2022年7 月15日起至今）、融通增强收益债券型证券投资基金基金经理（2022年11月29日起至今）、 融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2023年6月6日起至今）、融通增辉定期 开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2023年6月6日起至今）、融通增悦债券型证 券投资基金基金经理（2023年6月6日起至今）、融通通灿债券型证券投资基金基金经理 （2023年6月6日起至今）、融通通玺债券型证券投资基金基金经理（2023年6月6日起 至今）。 樊鑫先生，复旦大学金融硕士，6年证券基金行业从业经历，具有基金从业资格。2018 年7月加入融通基金管理有限公司，曾任固定收益部研究员。现任融通稳健增利6个月持有 期混合型证券投资基金基金经理（2023年3月6日起至今）、融通通福债券型证券投资基 金（LOF）基金经理（2023年6月6日起至今）、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理（2023年6月6日起至今）、融通可转债债券型证券投资基金基金经理（2023 年8月5日起至今）、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2023年8月21日 起至今）、融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金基金经理（2023年8月21日起至 今）。 （2）曾任基金经理情况 自2016年12月3日起至2017年7月27日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自2017年7月28日起至2017年9月7日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。 自2017年9月8日起至2018年8月10日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基 金的基金经理。 自2018年8月11日起至2022年5月16日，由朱浩然先生担任本基金的基金经理。 自2022年5月17日起至2023年6月5日，由赵小强先生担任本基金的基金经理。 自2023年6月6日起至今，由李冠頔女士和樊鑫先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦 先生，权益投资部基金经理万民远先生，研究部总经理、基金经理范琨女士，组合投资部总 监、基金经理余志勇先生，风险管理部总经理任飞先生。 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理张民先生，固定收益投资部 总经理、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理任飞先生。 公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理商小虎先生（代任总经理），国 际业务部总经理陈瀛先生，基金经理邱小乐女士，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总 经理任飞先生。 公司大类资产配置投资决策委员会：公司副总经理商小虎先生（代任总经理），公司副 总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦先生，公司副总经理张民先生，研究部总经理、基金 经理范琨女士，固定收益投资部总经理、基金经理王超先生，指数与量化投资部总经理、基 金经理何天翔先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理任飞先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规和监管部门另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指 引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务 部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2024年3月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁， 99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年6月，中 国工商银行共托管证券投资基金1353只。自2003年以来，中国工商银行连续二十年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的93项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共 十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保 留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 五相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼10层（09）1002 邮编：100020 联系人：鲁婷 联系电话：（010）66190967 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：王诗期 联系电话：（021）38424888转4985 传真：（021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 2、A类、C类基金份额其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 电话：（010）66107909 联系人：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定代表人：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：（021）63371293 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （6）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （8）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：谭广锋 电话：18621730132 联系人：郑骏锋 客户服务电话：4000-890-555 公司网址：https://www.txfund.com/ （9）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：15626219801 传真：021-50206001 联系人：林志枫 客户服务电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （10）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 电话：010—59403028 传真：010—59403027 联系人：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （11）博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （12）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心（靠近2/10号线虹桥火车站） 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 联系人：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （13）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （14）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021/4001818188 公司网址：1234567.com.cn （15）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 联系人：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （17）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 联系人：王敏 客户服务电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com （18）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （19）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （20）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 传真：021-61101630 联系人：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （21）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 联系人：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （22）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表人：杨远芬 联系人：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （23）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （24）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 联系人：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （25）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （26）一路财富（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （27）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 传真：021-20219923 联系人：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （28）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 联系人：韩宇琪 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （29）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （30）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （31）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （32）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013996-3011 联系人：甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com （33）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：张虎 联系人：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （34）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （35）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （36）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （37）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （38）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （39）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人：吴志坚 电话：010-59336544 传真：010-63156532 联系人：焦金岩 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （40）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17 层 法定代表人：王苏宁 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （41）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （42）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司） 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：http://danjuanfunds.com （43）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号文化创意园C馆5楼 法定代表人：李春瑜 电话：13560729634 联系人：刘有华 客户服务电话：4006803928 公司网址：www.simuwang.com （44）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 联系人：王茜蕊 客户服务电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （45）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （46）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）82791065 联系人：梁美娜 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （47）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 电话：（021）62580818 联系人：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 电话：（010）85130236 联系人：刘畅 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 电话：0755-81981259 联系人：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 联系人：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （51）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 电话：（010）60834768 联系人：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （52）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （53）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：（021）23219275 联系人：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （54）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 电话：（021）33389888 联系人：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （55）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 电话：（0755）82558266 联系人：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （56）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 联系人：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （57）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 电话：（022）28451709 联系人：王星 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.ewww.com.cn （58）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：王雅楠 客户服务电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （59）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：陈佳春 电话：0532-85725062 联系人：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （60）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）62938690 联系人：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （61）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话：（010）63080994 联系人：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （62）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 电话：（0755）83516289 联系人：刘秉鑫 客户服务电话：95514、4006666888 公司网址：www.cgws.com （63）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （64）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法定代表人：胡伏云 电话：（020）88836999 联系人：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （65）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 电话：（010）83561321 联系人：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （66）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王超 客户服务电话：95511转8 公司网址：www.stock.pingan.com （67）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：（0551）65161821 联系人：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （68）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 电话：（010）84183122 联系人：刘河斌 客户服务电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com （69）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 电话：（021）20333910 联系人：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （70）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4972675 联系人：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （71）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 法定代表人：徐丽峰 电话：（0791）86283080 联系人：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （72）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：王献军 电话：0991-2307105 联系人：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （73）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 电话：（021）20315290 联系人：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （74）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25831754 联系人：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （75）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 电话：（029）87211668 联系人：张吉安 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com （76）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （77）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 电话：0891-6811841 联系人：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （78）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057 联系人：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （79）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦4层 办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦4层 法定代表人：刘加海 联系人：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （80）首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 电话：010-59366077 联系人：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （81）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 电话：（0755）36991933 联系人：龚愫雪 客户服务电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com （82）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 联系人：卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：www.100bbx.com （83）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （84）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：马浩 客户服务电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn （85）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （86）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法定代表人：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （87）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 3、D类基金份额其他销售机构 （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021/4001818188 公司网址：1234567.com.cn （3）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （4）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 传真：021-61101630 联系人：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （5）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17 层 法定代表人：王苏宁 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （6）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （7）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （8）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司） 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：http://danjuanfunds.com （9）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 联系人：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （10）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （11）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 电话：0891-6811841 联系人：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更现有销售机构或选择其他符合要求的机构 销售本基金，并在基金管理人网站公示。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 电话：（010）59378856 传真：（010）58598907 联系人：崔巍 三、律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 法定代表人：闵齐双 联系人：崔卫群 经办律师：闵齐双崔卫群 电话：（0755）33382888（总机）（0755）33033936（直线）13480989076 传真：（0755）33033086 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈逦迤 经办注册会计师：沈兆杰、陈逦迤 六基金份额的历史沿革 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债 券型证券投资基金按照《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定转换为融通通福 债券型证券投资基金（LOF），通福A、通福B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转 换为上市开放式基金（LOF）的不同类别份额，并办理基金的申购与赎回业务。 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满时的基金转换及各 类基金份额净值计算见《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》第十部分及基金管理 人届时发布的相关公告。 根据融通通福分级债券型证券投资基金基金合同的有关规定，融通通福分级债券型证 券投资基金基金合同生效已经达到3年期届满日，即2016年12月12日，融通通福分级债 券型证券投资基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金 名称变更为“融通通福债券型证券投资基金（LOF）”。 融通通福分级债券型证券投资基金转型前的通福A份额（基金简称：通福A，基金代码： 161627）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额，场外的通福B份额 （场内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场 外的A类份额，且均登记在注册登记系统下；融通通福分级债券型证券投资基金场内的通福 B份额（场内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF） 场内的A类份额，仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换完成后，融通通福债券型证 券投资基金（LOF）A类份额的基金简称为“融通通福”，基金代码为161626；融通通福债券 型证券投资基金（LOF）C类份额的基金简称为“通福债C”，基金代码为161627。 七基金的存续 一、基金份额的变更登记 《基金合同》生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 八基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的场外销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售机构，场外申购的 基金份额登记在注册登记系统中；本基金的场内销售机构为具有相应业务资格的深圳证券交 易所会员单位，场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统中。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金 管理人网站公示。 二、申购与赎回的账户 投资者办理本基金申购、赎回应使用经基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账 户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。 三、申购和赎回的开放日及时间 （1）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基 金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。 《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （2）申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2016年12月28日起开始办理融通通福债券型证券投资基金（LOF）A类份 额及C类份额的日常申购、赎回业务。 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明 或另行公告。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人 可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回 或者转换。投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记 机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价 格。 四、申购与赎回的原则 （1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为 基准进行计算； （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人、基 金注册登记机构或证券交易所另有规定的，从其规定； （4）场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序 赎回； （5）投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需 遵守深圳证券交易所的相关业务规则； （6）基金管理人、基金注册登记机构或证券交易所可根据基金运作的实际情况并在不 影响基金份额持有人实质利益以及法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 （2）申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回 投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 投资人T日赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 （3）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 六、申购和赎回的数量限制 （1）在本基金销售网点及直销网上交易系统进行场外申购时，每个基金账户首笔申购 （含申购费）的最低金额为人民币1元，追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销 售机构网点公告。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元。 投资者办理场内申购时，每笔申购的最低金额为人民币1元，每笔追加申购的最低金额 见各销售机构网点公告。投资者办理场内申购的金额必须为整数。 各销售机构可以根据自己的业务情况在上述最低金额限制基础上设置上述基金的最低 申购金额及交易级差，投资者在销售机构办理本基金申购业务时，需遵循销售机构的相关规 定。 （2）本基金每笔最低赎回份额为1份，基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金 份额赎回。基金份额持有人场内赎回时，赎回份额必须是整数份。投资者基金账户的最低持 有份额为1份，在投资者的基金份额余额低于规定的最低持有份额时，基金管理人有权将其 基金份额一次性全部赎回。 （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定参见基金管理人届时 发布的相关公告。 （4）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金 管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定在指定媒介上刊登公告。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 （1）本基金A类、C类和D类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额净值。本基金各类基金份额 净值的计算，均保留到小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （2）融通通福分级债券型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF）后的A类基金份额 和D类基金份额在申购时收取基金申购费用，申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用；C类基金份额 不收取申购费。 （3）融通通福分级债券型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF）后的A类基金份额 和D类基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。融 通通福债券型证券投资基金（LOF）A类基金份额和D类基金份额的申购费率如下表所示： 场外份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.8% 100万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔1000元 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 投资人在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。当需要采取比例配售方式 对有效申购金额进行部分确认时，投资人申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计 算，申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。 基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公 告。 深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者的 场内申购费率。A类基金份额和D类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。 （4）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于所收取的A类基金份额赎回 费，其中25%的部分归入基金财产（对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计 入基金财产）；其余用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等相关费用。对于持有期 限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。对于所收取的D类基金份 额赎回费全额计入基金财产。 （5）本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的 赎回费率越低。 本基金A类份额的场外赎回费率如下表所示： 场外份额持有期限（T） 赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T＜1年 0.5% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 本基金A类份额的场内赎回费率如下表所示： 场内份额持有期限（T） 赎回费率 T＜7日 1.5% T≥7日 0.5% 本基金C类份额的场外赎回费率如下表所示： 场外份额持有期限（T） 赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T＜30日 0.1% T≥30日 0 本基金D类份额的场外赎回费率如下表所示： 场外份额持有期限（T） 赎回费率 T＜7日 1.5% T≥7日 0 注：1年指365日。 赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。 基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公 告。 八、申购份额与赎回金额的计算 （1）申购份额的计算及余额的处理方式 1）A类基金份额、D类基金份额申购份额的计算公式： 净申购金额=申购金额/(1＋申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费的认购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额） 申购份额=净申购金额/申购当日A类或D类基金份额净值 2）C类基金份额申购份额的计算公式： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 3）通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果 采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返还给投资人。 例：投资人通过场内申购A类基金份额的计算 某投资人投资10,000元通过场内申购本基金A类基金份额，其对应的场内申购费率为 0.8％，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/(1＋0.8%)＝9,920.63元 申购费用＝10,000－9,920.63＝79.37元 申购份额＝9,920.63/1.0500＝9,448份（保留整数） 即：投资人投资10,000元场内申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份 额净值为1.0500元，则其可得到A类基金份额9,448份。 例：投资人通过场外申购A类基金份额的计算 某投资人投资10,000元场外申购本基金的A类基金份额，其对应的申购费率为0.8％， 假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/(1＋0.8%)＝9,920.63元 申购费用＝10,000－9,920.63＝79.37元 申购份额＝9,920.63/1.0500＝9,448.22份 即：投资人投资10,000元场外申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份 额净值为1.0500元，则其可得到A类基金份额9,448.22份。 例：投资人通过场外申购D类基金份额的计算 某投资人投资10,000元场外申购本基金的D类基金份额，其对应的申购费率为0.8％， 假设申购当日D类基金份额净值为1.0600元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/(1＋0.8%)＝9,920.63元 申购费用＝10,000－9,920.63＝79.37元 申购份额＝9,920.63/1.0600＝9,359.08份 即：投资人投资10,000元场外申购本基金的D类基金份额，假设申购当日D类基金份 额净值为1.0600元，则其可得到D类基金份额9,359.08份。 例：投资人通过场外申购C类基金份额的计算 某投资人投资10,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额 净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 申购份额=10,000/1.0500=9,523.81份 即：投资人投资10,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则其可得到C类基金份额9,523.81份。 （2）赎回金额的计算及处理方式 赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费＝赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产享有或承担。 例：投资人场内A类基金份额的赎回金额的计算 某投资人在深交所场内赎回本基金10,000份A类基金份额，对应的赎回费率为0.5%， 假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.5%＝52.50元 净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：某投资人持有10,000份本基金A类基金份额在深交所场内赎回，假设赎回当日本 基金A类份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,447.50元。 例：投资人场外A类基金份额的赎回金额的计算 某投资人通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为60天，对应的赎回 费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.5%＝52.50元 净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：某投资人持有10,000份本基金A类基金份额60天后通过场外赎回，假设赎回当日 本基金A类份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,447.50元。 例：投资人场外C类基金份额的赎回金额的计算 某投资人场外赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时间为20天，对应的赎回费率 为0.1%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.1%＝10.50元 净赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50元 即：某投资人持有10,000份本基金C类基金份额20天后通过场外赎回，假设赎回当日 本基金C类份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,489.50元。 例：投资人场外D类基金份额的赎回金额的计算 某投资人场外赎回本基金10,000份D类基金份额，持有时间为5天，对应的赎回费率 为1.5%，假设赎回当日D类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×1.5%＝157.50元 净赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元 即：某投资人持有10,000份本基金D类基金份额5天后通过场外赎回，假设赎回当日 本基金D类份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,342.50元。 （3）本基金各类基金份额净值的具体计算方式见《基金合同》第十部分中“转为上市 开放式基金（LOF）后，T日各类基金份额净值计算”的相关内容。 九、申购和赎回的注册登记 本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办 理。投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，基 金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。中国证券登记结算有限责 任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介公告。 十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作； （2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资 人的申购申请； （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时； （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的 比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求 的情形时； （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者单日或单笔申购超 过基金管理人规定的申购金额上限，或导致单日净申购金额超过基金管理人规定的基金当日 净申购比例上限时； （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取暂停接受申购申请的措施； （9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）、（9）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据 有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被 拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项； （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受赎回申请的措施； （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的该类基金份额净值为依据 计算赎回金额。若出现上述第（4）项所述情形，按《基金合同》的相关条款处理。基金份 额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十二、巨额赎回的情形及处理方式 （1）巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 （2）巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。当出现巨额赎回时，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务 规则及届时开展转换业务的公告。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行； 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理； 本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额30% 以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权根据上述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回申请将被撤销。 3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告； 4）深圳证券交易所和注册登记机构对于发生巨额赎回时的场内份额的处理方式另有规 定的，按其规定执行。 （3）巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在2个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 十三、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登 暂停公告； （2）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值； （3）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值； （4）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在指定媒 介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作 日的各类基金份额净值； （5）如果连续暂停时间超过两个月，基金管理人可以调整刊登公告的频率。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将全额退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十四、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及《基金合同》的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及《基金合同》的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关 机构。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 1、本基金《基金合同》生效日起3年内的转托管 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效日起3年内，通福A的基金份额登 记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的通福A 在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理通福 A赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有通福A的基金份额的系统内转托管。具 体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。 通福B的转托管与以下“融通通福分级债券型证券投资基金转换为上市开放式基金 （LOF）后的转托管”相同。 2、融通通福分级债券型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转托管 融通通福分级债券型证券投资基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或场外申购 的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、场内申购或 上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证券 登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。 登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 （1）系统内转托管 1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为； 2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机 构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管； 3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎 回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。 （2）跨系统转托管 1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结 算系统之间进行转托管的行为； 2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办 理。 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。 九基金份额的上市交易 一、上市交易的基金份额 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年内，在通福B符合法律法 规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，通福B的基金份额申请在深圳证券交易所上 市交易。通福B份额上市后，登记在证券登记结算系统中的通福B份额可直接在深圳证券交 易所上市交易；登记在注册登记系统中的通福B份额可通过办理跨系统转托管业务将通福B 份额转托管在证券登记结算系统中再上市交易。 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金按照《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所 规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后，通福A转为融通通福债券型证券投资基 金（LOF）场外的C类份额，场外的通福B份额转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场 外的A类份额，且均登记在注册登记系统下；场内的通福B份额转为融通通福债券型证券投 资基金（LOF）场内的A类份额，仍登记在证券登记结算系统下，转换后场内的基金份额继 续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，本基金增设的融通通福债券型证券投资基金 （LOF）场外的D类份额，登记在注册登记系统下。融通通福债券型证券投资基金（LOF）场 内的A类份额可直接在深圳证券交易所上市交易；融通通福债券型证券投资基金（LOF）场 外的A类份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上 市交易。融通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额和场外的D类份额不能转为 融通通福债券型证券投资基金（LOF）场内的A类份额和场外的A类份额，不能在深圳证券 交易所上市交易，只能通过场外进行申购和赎回。 二、上市交易的地点 深圳证券交易所。 三、上市交易的时间 通福B已于2014年1月27日在深圳证券交易所上市交易。 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金按照《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定及深圳证券交易所 规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后，融通通福分级债券型证券投资基金自转换为上 市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒介上公 告。 融通通福分级债券型证券投资基金基金合同生效后3年期届满，融通通福分级债券型证 券投资基金已按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额， 转换后场内的基金份额已于2017年1月10日开始在深圳证券交易所上市交易。 四、上市交易的规则 本基金融通通福份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基 金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于： 1、融通通福分级债券型证券投资基金封闭期届满，融通通福分级债券型证券投资基金 转换为上市开放式基金（LOF）后，上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元； 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 五、上市交易的费用 本基金（指融通通福份额）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执 行。 六、上市交易的行情揭示 本基金（指融通通福份额）在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（指融通通福份额的基金份额净值）。 七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金（指融通通福份额）的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会 及深圳证券交易所的相关规定执行。 八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 十基金转型后的基金份额转换 一、基金转型后的基金存续形式 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名 称变更为“融通通福债券型证券投资基金（LOF）”。通福A、通福B的基金份额以各自的基 金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）的份额，并办理基金的申购与赎回业务。 融通通福分级债券型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记结算 系统的基金份额仍在深圳证券交易所上市交易。 二、基金转型时通福A的处理方式 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满前，基金管理人已提 前公告并提示通福A的处理方式。 通福A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式做出选择赎 回通福A份额，赎回价格以“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算。如果基金份额持有人不选择的，其持有的通福A份额默认为转入“融 通通福债券型证券投资基金（LOF）”C类份额。 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满日为自《融通通福分 级债券型证券投资基金基金合同》生效之日后3年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺 延至下一个工作日。《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满日与 通福B的封闭期届满日相同。 三、基金转型时的份额转换 1、基金份额转换规则 对投资者持有到期的每一份通福A和通福B，自《融通通福分级债券型证券投资基金基 金合同》生效之日起3年届满日，按照《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》约定 的资产及收益的计算规则计算通福A和通福B的基金份额净值，并以各自的份额净值为基础， 按照融通通福分级债券型证券投资基金的基金份额净值转换为融通通福债券型证券投资基 金（LOF）的不同类别份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有通福A和通福B，均 无需支付转换基金份额的费用。其中，通福A转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场 外的C类份额，场外的通福B份额转为融通通福分级债券型证券投资基金（LOF）场外的A 类份额，且均登记在注册登记系统下；场内的通福B份额转为融通通福分级债券型证券投资 基金（LOF）场内的A类份额，仍登记在证券登记结算系统下。通福A和通福B的份额转换 基准日为自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日后3年的对应日。如该 对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。转换基准日确定日期，届时见基金管理人公告。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，融通通福分级债券型证券投资基金转换成融通通福债券型证券投资 基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.000元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，基金管理人根 据通福A和通福B转换比例对转换基准日登记在册的基金份额实施转换。 3、份额转换计算公式 通福A份额的转换比率＝份额转换基准日通福A的基金份额净值/1.000 通福B份额的转换比率＝份额转换基准日通福B的基金份额净值/1.000 通福A基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金份额持有人持 有的转换前通福A份额数×通福A份额的转换比率 通福B基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金份额持有人持 有的转换前通福B份额数×通福B份额的转换比率 在实施基金份额转换时，通福A份额（或通福B份额）的转换比率、通福A（或通福B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体计算见基金管理人届时发 布的相关公告。 四、份额转换后的基金运作 通福A、通福B的份额全部转换为融通通福债券型证券投资基金（LOF）份额之日起30 日内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开 始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 本基金已于2016年12月28日起开始办理融通通福债券型证券投资基金（LOF）A类份 额及C类份额的日常申购、赎回业务。融通通福债券型证券投资基金（LOF）之A类基金份 额已于2017年1月10日开始在深圳证券交易所上市交易，场内简称为融通通福，交易代码 为161626。 五、份额转换的公告 （1）《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满时，融通通福分 级债券型证券投资基金转换为融通通福债券型证券投资基金（LOF），基金管理人依照相关法 律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案； （2）在《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满日前30个工 作日，基金管理人就融通通福分级债券型证券投资基金进行基金转换的相关事宜进行提示性 公告； （3）通福A、通福B进行份额转换结束后，基金管理人应在2个工作日内在指定媒介 公告，并报中国证监会备案。 六、基金转型后基金的投资管理 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金转换为融通通福债券型证券投资基金（LOF）后，融通通福分级债券型证券 投资基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等将按《融通通福分 级债券型证券投资基金基金合同》保持不变。 七、转为上市开放式基金（LOF）后，T日各类基金份额净值计算 T日A类基金份额的基金份额净值=T日闭市后的A类基金份额的基金资产净值/T日A 类基金份额的余额数量 T日C类基金份额的基金份额净值=T日闭市后的C类基金份额的基金资产净值/T日C 类基金份额的余额数量 T日D类基金份额的基金份额净值=T日闭市后的D类基金份额的基金资产净值/T日D 类基金份额的余额数量 本基金A类、C类和D类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的A类、C类和D类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 十一基金的投资 一、投资目标 本基金以债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定 增值。 二、投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市 的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分 离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票（包含 中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因 可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生 的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有 的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起90个交易日内卖出。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益 类金融工具的资产占基金资产的比例不超过20%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相 关规定。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在 认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态调整 大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置 策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。 （1）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、 信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置， 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以 及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期 融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品等子市场，采 取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权 数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定 是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利 息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别 债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏 观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配 置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线 以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合 的整体久期，有效的控制整体资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态 调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个 券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投 资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险； （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合， 提高投资收益，实现跨市场套利； （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相 对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 3、附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券 发行体或投资者有了某种灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活 性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易 可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。 （1）可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和 回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权 价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票 价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收 益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债 券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升， 则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可 能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可 以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场 之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。 （2）其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期 权调整利差（OAS），作为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债 券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司 债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起 90个交易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普 通债券投资策略进行管理。 4、资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资 产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过 程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率 等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品 的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策 略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产 品。 5、新股申购策略 本基金将研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体 定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的新 股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理 内在价值的高低，在该股票可上市交易后90个交易日内全部卖出。 6、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比 例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交 易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面 的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。集 中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交 易控制。 7、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的 投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合《基金合同》、投资风格 拟定投资策略报告； （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、 大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项； （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券 投资分布方式等； （4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益类金融工具的资产 占基金资产的比例不超过20%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%； （15）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过 该期证券的10%； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； （17）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前述所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（18）和（19）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金 合同》的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信 息披露义务。 五、业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种，其风 险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金经过基金份额分级后，通福A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；通福B 份额具有较高风险、较高预期收益的特征。 七、基金投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2023年6月30日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,863,253.62 98.92 其中：债券 39,863,253.62 98.92 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 399,616.56 0.99 8 其他资产 34,135.52 0.08 9 合计 40,297,005.70 100.00 2.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 15,230,159.32 49.58 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,580,788.15 37.70 其中：政策性金融债 9,867,836.43 32.13 4 企业债券 1,018,175.62 3.31 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 12,034,130.53 39.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,863,253.62 129.78 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 018008 国开1802 50,000 5,185,565.75 16.88 2 019536 16国债08 47,020 5,072,806.16 16.52 3 019663 21国债15 40,000 4,080,578.63 13.29 4 018009 国开1803 30,000 3,671,704.93 11.95 5 019693 22国债28 30,000 3,043,485.21 9.91 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 7.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1本期国债期货投资政策 无。 7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 7.3本期国债期货投资评价 无。 8.投资组合报告附注 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 8.2其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,087.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 31,048.36 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 34,135.52 8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 127045 牧原转债 1,581,945.10 5.15 2 123107 温氏转债 1,507,152.33 4.91 3 128140 润建转债 937,083.38 3.05 4 110068 龙净转债 834,369.66 2.72 5 110062 烽火转债 686,200.34 2.23 6 110080 东湖转债 630,076.71 2.05 7 113648 巨星转债 555,272.44 1.81 8 123164 法本转债 525,246.51 1.71 9 123114 三角转债 517,954.11 1.69 10 110075 南航转债 500,522.41 1.63 11 113594 淳中转债 489,183.15 1.59 12 118027 宏图转债 456,002.88 1.48 13 113057 中银转债 416,981.74 1.36 14 128131 崇达转2 405,968.36 1.32 15 113602 景20转债 381,064.93 1.24 16 118013 道通转债 376,246.19 1.22 17 127058 科伦转债 321,252.49 1.05 18 123172 漱玉转债 254,140.38 0.83 19 113627 太平转债 229,989.32 0.75 20 113588 润达转债 218,739.04 0.71 21 113639 华正转债 208,739.06 0.68 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 十二基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金转型合同生效日为2016年12月13日，基金业绩截止日为2023年6月30日。 自基金转型以来本基金A类和C类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如 下： 融通通福债券A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年12月13日（转型日）－ 2016年12月31日 -0.20% 0.22% -0.36% 0.25% 0.16% -0.03% 2017年度 1.00% 0.11% -3.38% 0.06% 4.38% 0.05% 2018年度 6.16% 0.10% 4.79% 0.07% 1.37% 0.03% 2019年度 7.40% 0.11% 1.31% 0.05% 6.09% 0.06% 2020年度 5.47% 0.17% -0.06% 0.09% 5.53% 0.08% 2021年度 11.34% 0.27% 2.10% 0.05% 9.24% 0.22% 2022年度 -0.65% 0.21% 0.51% 0.06% -1.16% 0.15% 2023年上半年 3.36% 0.26% 1.22% 0.04% 2.14% 0.22% 融通通福债券C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年12月13日（转型日）－ 2016年12月31日 -0.30% 0.22% -0.36% 0.25% 0.06% -0.03% 2017年度 0.80% 0.12% -3.38% 0.06% 4.18% 0.06% 2018年度 5.88% 0.10% 4.79% 0.07% 1.09% 0.03% 2019年度 7.06% 0.11% 1.31% 0.05% 5.75% 0.06% 2020年度 5.13% 0.17% -0.06% 0.09% 5.19% 0.08% 2021年度 11.19% 0.27% 2.10% 0.05% 9.09% 0.22% 2022年度 -0.96% 0.20% 0.51% 0.06% -1.47% 0.14% 2023年上半年 3.15% 0.26% 1.22% 0.04% 1.93% 0.22% 十三基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 十四基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值； 3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值； 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值； 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类别基 金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年届满，按照《融通通福 分级债券型证券投资基金基金合同》的规定，对融通通福债券型证券投资基金（LOF）A类、 C类和D类单独进行基金份额净值计算，并按各自的基金份额净值进行资产和收益分配及份 额转换。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合 同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。 《基金合同》的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或深圳证券交易所、或登记机 构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的 责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处 理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不 能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正； （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责； （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方； （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式； （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财 产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费 用，应列入基金费用，从基金资产中支付； （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基金合 同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则 基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和 遭受的直接损失； （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）某一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大； （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告； （3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理 人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿； （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准； （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，基金管理人经与基金托管人协 商确认的； 4、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值予以公布。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。托管人可以免除赔偿责 任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 十五基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的收益分配原则如下： （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。 场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的各类基金 份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式，如投资 者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的收益分配方式处理； 场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的 分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定； （3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值； （4）本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持 有人的现金红利按权益登记日除权后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 十六基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、基金上市初费和上市月费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费 等。 自本基金《基金合同》生效之日起满3年后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），其 中A类基金份额和D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人 大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 六、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。 十七基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 十八基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募 说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 4、上市交易公告书 本基金获准在证券交易所上市交易后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒 介上公告。 5、基金净值信息 《基金合同》生效后，在通福A的首次开放日或者通福B上市交易前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及通福A和通福B的基金份额参考净值。 在通福A的首次开放或者通福B上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通 过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、通福A和通福B的基金份额 参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、通福A 和通福B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 本基金《基金合同》生效之日起3年内，基金定期报告应该公告通福A的年收益率、通 福A和通福B的份额配比。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 8、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算、基金终止上市交易； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后 的上市交易以及开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请； 21、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 11、清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 12、实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 13、中国证监会规定的其他信息 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法律法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、通福A的年收益 率、通福A和通福B的份额配比、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子 确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露 信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为准。 十九侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认 相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时， 基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投 资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会 计准则》的相关要求。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费、托管费、销售服务费按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。 2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金 份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持 有人支付对应变现款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧 袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信 息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度 报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审 计意见。 八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法 规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程 序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 二十风险揭示 一、市场风险 基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交 易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括： 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场 价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、 财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不 能完全避免。 5、通货膨胀风险 基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的 收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 6、债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并 不能充分反映这一风险的存在。 7、再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价格风险互为消长。 二、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。 三、管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和 对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投 资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险， 以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。 四、流动性风险 我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的各类金 融工具会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现 成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动 性风险。 为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选券种原则的基础上，通过一系 列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此 类风险。 本基金的开放期内投资人的连续大量赎回将会导致基金的现金支付出现困难，或迫使基 金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。 本基金流动性风险评估如下： （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金为债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的80%，本基金不直接从二级 市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票的新股申购或增发新股，并可持有 因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产 生的权证等。本基金在股票投资过程中，将备选投资标的的流动性作为重要考虑因素，不以 流动性受限证券为主要投资方向，明确规定主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基 金资产净值的15%。因此，本基金因权益投资而产生的流动性风险基本可控；从债券的投资 品种来看，本基金将主要投资于有活跃市场的利率债及信用债。利率债方面，在正常市场条 件下具有较好流动性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级分布、行业集中度等方面入 手，分散信用债持仓集中度，严格控制长久期、低评级信用债的投资比例。同时，本基金将 对持有单一债券及同一发行人所发行债券占基金净资产比例进行控制，以使本基金投资组合 保持良好流动性。 （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行； 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理； 3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告； 4）深圳证券交易所和注册登记机构对于发生巨额赎回时的场内份额的处理方式另有规 定的，按其规定执行。 本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额30% 以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权根据上述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回申请将被撤销。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等，作为特定情形下基金管理人流动性 风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护基金份额持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无 法按合同约定的时限支付赎回款项。 （4）侧袋机制 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧 袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产 的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特 定资产的真实价值及变化情况。 五、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造 成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正 常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托 管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 六、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或《基金合同》有关规定的风险。 七、本基金特有风险 1、信用违约风险 本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于80%，因此，本基金除承担由于市场利 率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的 信用风险。 2、通福A的特有风险 （1）流动性风险 通福A自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起每满6个月的最后 一个工作日开放一次，基金份额持有人只能在开放日赎回通福A份额，在非开放日，基金份 额持有人不能赎回通福A而出现流动性风险。另外，如遇不可抗力等原因通福A的开放日可 能延后，导致基金份额持有人不能按期赎回而出现风险。 （2）利率风险 本基金管理人在通福A的每个开放日根据届时执行的1年期银行定期存款利率设定通 福A的年收益率。如果利率下调，通福A的年收益率相应向下进行调整；如果在非开放日出 现利率上调，通福A的年收益率并不会立即进行相应调整，而是等到下一个开放日再根据实 际情况作出调整，从而出现利率风险。 （3）开放日的赎回风险 在通福A的每个开放日，通福A的基金份额净值调整为1.000元，通福A同时进行基金 份额折算，其份额数将发生变化。基金份额折算后，基金份额持有人赎回通福A时，可能出 现不能全部赎回的风险。 （4）基金的收益分配 自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年内，融通通福分级债 券型证券投资基金不进行收益分配。对于通福A，基金管理人根据《融通通福分级债券型证 券投资基金基金合同》的约定对通福A实施基金份额折算。通福A进行基金份额折算后，如 果出现新增份额的情形，投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资回报。但是，投 资者通过赎回折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配，投资者可 能须承担相应的交易成本，还可能面临基金份额赎回的价格波动风险。 （5）极端情形下的损失风险 通福A具有低风险、收益相对稳定的特征，但是，融通通福分级债券型证券投资基金为 通福A设置的收益率并非保证收益，在极端情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏 损，通福A可能出现不能获得收益甚至面临投资受损的风险。 （6）基金转型后风险收益特征变化风险 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满日，融通通福分级债 券型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金类型为债券型。在基金转型前，基金 份额持有人可选择将其持有的通福A份额赎回、或是转入“融通通福分级债券型证券投资基 金（LOF）”。投资者不选择的，其持有的通福A份额默认为转入“融通通福分级债券型证券 投资基金（LOF）”C类份额。通福A的基金份额转入上市开放式基金（LOF）C类份额后， 基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。 3、通福B的特有风险 （1）杠杆机制风险 在《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年内的分级基金运作期 内，融通通福分级债券型证券投资基金在扣除通福A的应计收益分配后的全部剩余收益将归 通福B享有，亏损以通福B的资产净值为限由通福B承担，因此，通福B在可能获取放大的 基金资产增值收益预期的同时，也将承担基金投资的全部亏损，极端情况下，通福B可能遭 受全部的投资损失。 （2）利率风险 在通福A的每次开放日，融通通福分级债券型证券投资基金将根据届时执行的1年期银 行存款利率重新设定通福A的年收益率，如果届时的利率上调，通福A的年收益率将相应向 上作出调整，通福B的资产分配份额将减少，从而出现利率风险。 （3）份额配比变化风险 融通通福分级债券型证券投资基金的通福A、通福B的份额配比原则上不超过7:3，由 于通福A、通福B将独立发售，两级份额在基金募集设立时的具体份额配比可能低于7:3； 融通通福分级债券型证券投资基金成立后，由于通福A每次开放后的基金份额余额是不确定 的，在通福A每次开放结束后，通福A、通福B的份额配比可能发生变化，从而出现份额配 比变化风险。 （4）杠杆率变动风险 通福B具有较高风险、较高收益预期的特性，由于通福B内含杠杆机制，基金资产净值 的波动将以一定的杠杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但是，通福B的预期 收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不变的情况下，通福B的基金份额参考净值 越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱，从而产生杠杆率变动风险。 （5）上市交易风险 通福B上市交易后可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖通福B 份额，产生风险；通福B上市后也可能因交易对手不足产生流动性风险。 （6）折/溢价交易风险 通福B上市交易后，受市场供求关系等的影响，通福B的上市交易价格与其基金份额参 考净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交易的风险。 （7）基金的收益分配 自《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年内，融通通福分级债 券型证券投资基金不进行收益分配。通福B上市交易后，投资者可通过买卖基金份额的方式 获取投资回报，但是，投资者通过变现基金份额以获取投资回报可能须承担相应的交易成本， 还可能面临基金份额价格波动及折价交易等风险。 （8）基金转型后风险收益特征变化风险 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满日，融通通福分级债 券型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金类型为债券型。在基金转型时，所有 通福B份额自动转入上市开放式基金（LOF）A类份额。 在基金份额转换后，上市开放式基金（LOF）A类份额不再内含杠杆机制，基金份额持 有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。 另外，融通通福分级债券型证券投资基金转型后，原有通福B的基金份额持有人持有的 转换后的基金份额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务资格等方面的原因，不能顺利 赎回。此时，投资者可选择卖出或者通过转托管业务转入具有基金销售资格的证券公司后赎 回基金份额。 4、本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创 板股票。 投资科创板股票存在的风险主要包括： （1）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可 参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）信用风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创 板个股存在退市风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 八、其他风险 1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善 而产生的风险； 2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险； 3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导致基金资 产损失； 4、其他意外导致的风险。 二十一基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更《基金合同》涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后方可执行，自 决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 （一）《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年内清算时的基金 清算财产分配 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效之日起3年内，如果融通通福分级 债券型证券投资基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先 满足通福A的本金及应计收益分配，剩余部分（如有）由通福B的基金份额持有人根据其持 有的基金份额比例进行分配。 （二）融通通福分级债券型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算 财产分配 《融通通福分级债券型证券投资基金基金合同》生效后3年期届满，融通通福分级债券 型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据 基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十二基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决。 本基金《基金合同》生效之日起3年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由通福 A、通福B的基金份额持有人独立进行表决。通福A、通福B的基金份额持有人持有的每一 基金份额在各自份额级别内拥有平等的投票权。本基金《基金合同》生效后3年期届满，本 基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人持 有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式，但本基金在《基金合同》生效后3年期届满时转换为上市开 放式基金（LOF）除外； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； 本基金《基金合同》生效之日起3年内，依据《基金合同》享有基金份额持有人大会召 集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独 或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单 独或合计持有通福A、通福B各自的基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有人”或其类似表述； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）在基金合同约定的范围内和日期重新设定通福A的利差； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召开的，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）（本基金《基金合同》 生效之日起3年内，指“有效的通福A和通福B各自的基金份额分别合计不少于该级基金总 份额的二分之一（含二分之一）”。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持 有人参加，方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）（本基金《基金合同》 生效之日起3年内，指“基金份额持有人所持有的通福A和通福B各自的基金份额分别合计 不小于在权益登记日该级基金总份额的二分之一（含二分之一）”）； 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的 持有人参加，方可召开； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）（本基 金《基金合同》生效之日起3年内，指“基金份额持有人所持有的通福A和通福B各自的基 金份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的二分之一（含二分之一）”）选举产生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金《基金合同》生效之日起 3年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由通福A、通福B的基金份额持有人独立进 行表决，且通福A、通福B的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应的基金份额级别内 享有平等表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）（本基金《基金合同》生效之日起3年内，指“基金份额持有人所 持有的通福A和通福B各自的基金份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的二分 之一（含二分之一）”）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）（本基金《基金合同》生效之日起3年内，指“参加大会的通福 A和通福B各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）”） 通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”部分 约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有人和侧袋份额持有人 分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审 议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等 比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件等内容， 凡是直接引用法律法规的部分，如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人 可直接对该部分内容进行修改或调整，无需召开份额持有人大会。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的收益分配原则如下： （1）本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金不进行收益分配； （2）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后， 本基金的收益分配原则如下： （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每 次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。 场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的各类基 金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式，如投 资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的收益分配方式处理； 场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他 的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的相关规定； （3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值； （4）本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日。 （四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 （五）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的计提、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、基金上市初费和上市月费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费 等。 （1）自《基金合同》生效之日起满3年内的销售服务费 自《基金合同》生效之日起满3年内，通福A基金份额的销售服务费年费率为0.50%， 通福B基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日通福A基金资产净值的0.50%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为通福A基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日通福A的基金份额参考净值与通福A的基金份额数的乘积 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （2）自《基金合同》生效之日起满3年后的销售服务费 自本基金《基金合同》生效之日起满3年后，本基金将转换为上市开放式基金（LOF）， 其中A类基金份额和D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金以债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定 增值。 （二）投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市 的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分 离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票（包含 中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因 可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生 的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有 的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起90个交易日内卖出。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益 类金融工具的资产占基金资产的比例不超过20%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相 关规定。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益类金融工具的资产 占基金资产的比例不超过20%； （2）保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%； （15）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过 该期证券的10%； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； （17）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前述所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（18）和（19）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信 息披露义务。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金资产净值、基金份额净值的公告方式 《基金合同》生效后，在通福A的首次开放日或者通福B上市交易前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及通福A和通福B的基金份额参考净值。 在通福A的首次开放或者通福B上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通 过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、通福A和通福B的基金份额 参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、通福A 和通福B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒介上。 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后方可执行，自 决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 1、本基金在《基金合同》生效之日起3年内清算时的基金清算财产分配 本基金《基金合同》生效之日起3年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据 基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足通福A的本金及应计收益分配，剩余部分（如有） 由通福B的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，如 果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩 余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 各类基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进 行，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承 担。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 二十三基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 法定代表人：张威 成立时间：2001年5月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]8号 注册资本：12500万元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：发起设立基金，基金管理 存续期间：持续经营 电话：（0755）26947517 传真：（0755）26935011 联系人：杜嘉 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66107909 联系人：杨菲 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.71万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）； 保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的 国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离 型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票（包含中 小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因可 转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的 权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的 股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起90个交易日内卖出。如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相 关规定。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益类金融工具的资产占基金 资产的比例不超过20%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： a、本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权益类金融工具的资产占 基金资产的比例不超过20%； b、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； d、基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部公募基金投资于一家企业发行的单 期中期票据合计不超过该期证券的10%； e、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。法律法规或中国证监会另有规定的， 遵从其规定； f、现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不超过1年的政 府债券不低于5%； g、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； h、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； i、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的 股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； j、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分 之二；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；经 基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整。 k、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处 于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的15%； m、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； n、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 述所规定的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； o、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不 受上述限制。 除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开 始。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 除上述第f、n和o项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基 金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金 资产损失的，由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督 （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控 制措施进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人 在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面 通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理 人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的 交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时 提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托 管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交 易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定 的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的 市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交 易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承 担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单内列明。 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人 进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名 单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名 单内列明。 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急 通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规 定。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开 发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金 托管人有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信 息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受 限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权 拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任， 并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金 托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、通福A的年收益率计算、通福A和通福B的份额配比、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人 发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通 知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金 托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托 管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和各类基金份额净值、通福A的年收益率、通福A和通福B的份额配比，根据管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠 正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管 人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金 管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构，同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。基金托管人对证券登记机构、期货经纪公司、结算机构等非基金 托管人保管的财产，不承担责任。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基 金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应 负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的融通基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并 管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基 金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的 会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文 件。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存 款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托 管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券 的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协 议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制或保管的证券不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以 上。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 本基金《基金合同》生效之日起3年内，基金管理人按照《基金合同》约定分别计算基 金份额净值、通福A和通福B的基金份额净值。 本基金在《基金合同》生效后3年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份 额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值 的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人 负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份 额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认 可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计 算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净 值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新 增事项，按国家最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定公允价格； ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一 股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。 （4）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 （6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承 担的责任，有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资 者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基 金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以 及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基 金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管 理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着 勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准 对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺延错误而引起的损失由基金 管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后5个工作日内完成。 在《基金合同》生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基 金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年 终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并 公告。 基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度结束之日起7个工作日内完成季度 报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工 作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在上半年结束之日起30 日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在 收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在每年结束之日 起45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托 管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前 就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就 相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相 应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、通福A的开放日、通福B封 闭期届满日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的 内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基 金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采 用电子或文档的形式。保管期限为15年。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有 人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期 限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关 法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可 以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 二十四对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、客户服务中心电话服务 持有人拨打基金管理人客服热线400-883-8088（国内免长途话费）、0755-26948088可 享有如下服务： A、自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。 B、人工坐席服务：提供工作日人工坐席服务（法定节假日除外）。持有人可以通过该热 线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 二、综合对账单服务 基金管理人为基金份额持有人提供综合对账单服务，服务形式包括基金管理人官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方APP自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。 三、自助查询服务 基金管理人官方网站、官方微信公众号、官方APP为持有人提供基金账户及交易情况 查询、资料修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。 四、自助交易服务 基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人官方网站、官方微信 公众号、官方APP可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、 账户资料修改、交易密码修改、积分兑换等各类业务。 五、客户投诉建议受理服务 持有人可以通过基金管理人客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠道进行投诉或提出建议。 六、联系方式 1、融通基金管理有限公司客户服务热线： 400-883-8088（国内免长途电话费）、0755-26948088 2、融通基金管理有限公司官方网站 公司网址：http://www.rtfund.com 3、融通基金管理有限公司客服邮箱：service@mail.rtfund.com 4、官方微信公众号“融通基金”：在线客服 5、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心 （邮编：518053）。 二十五其他应披露事项 公告事项 法定披露方式 发布时间 融通基金管理有限公司关于基金经理申购旗下基金的公告 中国证监会指定报刊及网站 2022-12-16 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证监会指定报刊及网站 2022-12-24 融通基金关于网上直销平台费率优惠的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-01-07 融通管理有限公司关于提醒投资者注意防范不法分子冒用“融通基金”名义进行诈骗活动的提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-01-19 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-01-20 融通基金管理有限公司关于提醒投资者注意防范不法分子诈骗活动的提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-02-27 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增博时财富基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-03-06 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-03-14 融通基金管理有限公司关于公司董事变更情况的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-04-14 关于旗下部分开放式基金新增华宝证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-04-18 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-04-28 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-04-28 融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金经理变更公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-06-06 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-07-06 关于旗下部分开放式基金新增海通证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-08-04 二十六招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致。 二十七备查文件 （一）中国证监会核准融通通福分级债券型证券投资基金设立的文件 （二）《融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金合同》 （三）《融通通福债券型证券投资基金（LOF）托管协议》 （四）《融通通福债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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