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| 建信中债0-5年政金债指数C(020906) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3841396 | ||||||||
| 基金代码 | 020906 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 建信中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告 【重要提示】 1、建信中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国证监会2024年2月7日证监许可【2024】291号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式、债券型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。 4、本基金的基金托管人为招商银行股份有限公司。 5、本基金的基金份额登记机构为建信基金管理有限责任公司。 6、本基金自2024年5月13日至2024年6月28日通过基金管理人指定的销售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 7、本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9、本基金首次募集规模上限为80亿元人民币（不包括募集期利息）。 基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过80亿元人民币，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。 当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将由各销售机构根据其业务规则退还给投资者，请投资者留意资金到账情况，由此产生的损失由投资人自行承担。 末日认购申请确认比例的计算方法如下： 末日认购申请确认比例＝（80亿元－末日之前有效认购申请金额）/末日有效认购申请金额 投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 基金合同生效后不受此募集规模的限制。 9、投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构为投资者办理开户和认购手续。 10、认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项。其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不得低于1元人民币，其他销售机构另有规定最低单笔认购金额高于1元的，从其规定。本基金管理人直销柜台、网上交易平台每个基金交易账户首次认购金额不得低于1元人民币，单笔追加认购最低金额为1元人民币。 11、募集期内，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 12、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的20%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述20%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 13、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。 14、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读《建信中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》。 16、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 17、在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现增加销售机构的情况，本公司将及时公告。 18、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司全国统一客服电话（400-81-95533，免长途通话费用）咨询购买相关事宜。 19、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 20、风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的百分之十时，即认为是发生了巨额赎回，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。详见《招募说明书》“风险揭示”章节。 本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。本基金的特定风险包括： 1）标的指数的风险 （1）标的指数下跌的风险 标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （2）标的指数计算出错的风险 指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收益发生变化。同时，标的指数许可方不对指数的实时性、完整性和准确性做出任何承诺。标的指数值可能出现错误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。 （3）标的指数变更的风险 根据基金合同的规定，如果指数发布机构变更或停止该标的指数的编制及发布，或者该标的指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他更权威的、代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数。如前述标的指数调整导致投资范围等发生实质变更，则基金投资组合将随之调整，基金的风险收益特征将与新标的指数一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 2）基金跟踪偏离风险 基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间可能产生差异，主要影响因素可能包括： （1）本基金采用抽样复制和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数构成可能存在差异，从而可能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离； （2）在标的指数编制中，债券利息计算再投资收益，而基金再投资中未必能获得相同的收益率； （3）指数调整成份券时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异，而且会产生相应的交易成本； （4）基金运作过程中发生的费用，包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等，可能导致本基金在跟踪指数时产生收益上的偏离； （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现金流或变现需求，当交易市场流动性不足时，或受银行间债券市场交易起点的限制，本基金投资组合面临一定程度的跟踪偏离风险； （6）在指数化投资过程中，基金管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程度。 3）跟踪误差控制未达约定目标的风险 在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年化跟踪误差控制在2.0%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 4）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 5）成份券停牌或违约的风险 成份券可能因各种原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能面临因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大的风险。基金可能面临因成份券发行人不能按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失的风险。本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 6）投资政策性金融债的风险 （1）政策性金融债流动性风险。政策性金融债市场投资者行为具有一定趋同性，在极端市场环境下可能集中买入或卖出，存在流动性风险。 （2）投资集中度风险。政策性金融债发行人较为单一，若单一主体发生重大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。 （3）政策性银行改制后的信用风险。若未来政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应调整，基金投资可能面临一定信用风险。 （4）转型或清盘的风险。如果本基金投资的政策性金融债发行人、政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、基金份额持有人利益产生重大影响的，经履行适当程序后，本基金可转型或清盘。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益理论上低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资者应当通过本基金指定销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本公告相关部分。 本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 建信中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金 （二）认购期基金代码及简称 代码：020905（A类），020906（C类） 简称：建信中债0-5年政金债指数A（A类），建信中债0-5年政金债指数C（C类） （三）基金运作方式和类型 契约型开放式、债券型证券投资基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额初始面值（认购价格） 每份基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 （六）募集对象 本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：生柳荣 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人网址：www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话:95555 网址：www.cmbchina.com （2）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话:021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （3）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 法务代表人：李兴春 客户服务电话:021-50585353 网址：www.leadfund.com.cn （4）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客户服务电话：65309516 网址：www.jianfortune.com （5）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 通信地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 官网：http://www.5irich.com （6）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 法定代表人：郑新林 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （7）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 客户服务电话:400-158-5050 网址：www.tl50.com （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-56878016 网址：http://www.huilinbd.com （9）阳光人寿保险股份有限公司 企业地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：www.sinosig.com （10）中国人寿保险股份有限公司 企业地址：北京市西城区金融大街１６号 法定代表人：白涛 客户服务电话:95519 网址：www.e-chinalife.com （11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （12）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客户服务电话:400-920-0022 网址：https://www.licaike.com/ （13）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：https://wacaijijin.com/ （14）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ （15）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话:4006788887 网址：https://www.zlfund.cn/，http://www.jjmmw.com/ （16）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话:400-1818-188 网址：https://fund.eastmoney.com/ （17）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址：https://www.ehowbuy.com/ （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 客户服务电话:95188-8 网址：http://www.fund123.cn/ （19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：http://www.5ifund.com/ （20）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （21）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （22）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：武建华 客户服务电话：400-786-8868 网址：https://www.chtfund.com/ （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ （24）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：http://www.windmoney.com.cn/ （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 客户服务热线：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com/ （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：400-821-9031 网址：https://www.lufunds.com/ （27）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （28）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEOWEEHOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ （29）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客户服务热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （30）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ （31）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 客户服务热线：95055-4 网址：https://www.duxiaoman.com/ （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：穆飞虎 客户服务热线：010-62675369 网址：http://www.xincai.com （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （34）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：https://www.yibaijin.com （35）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：杨远芬 客户服务电话：400-080-3388 网址：http://www.puyifund.com/ （36）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （37）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：杨新章 客户服务电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com/ （38）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （39）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：杨柳 客户服务电话：400-680-3928 网址：https://www.simuwang.com/ （40）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 客户服务热线：95017 网址：https://www.txfund.com/ （41）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 客户服务电话：400-0988-511 网址：https://kenterui.jd.com/ （42）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （43）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 客户服务热线：400-004-8821 网址：https://www.taixincf.com （44）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 客户服务热线：400-610-5568 网址：https://www.boserawealth.com/ （45）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号 法定代表人：栗旭 客户服务热线：400-168-1235 网址：https://www.luxxfund.com/ （46）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 法定代表人：许欣 客户服务热线：400-100-2666 网址：https://www.zocaifu.com/ （47）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 法定代表人：胡雄征 客户服务热线：400-609-9200 网址：https://www.puzefund.com/ （48）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （49）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：肖海峰 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （50）中信证券华南股份有限公司 地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （51）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （52）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈亮 客服电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （八）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的相关规定，本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金的募集时间自2024年5月13日至2024年6月28日。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在本基金指定销售机构公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道包括直销机构及代销机构的代销网点，具体如下： 1、直销机构：建信基金管理有限责任公司。 2、代销机构：代销机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“代销机构”部分。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按初始发售面值发售。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 3、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 4、认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 5、募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金A类基金份额时收取认购费用。C类基金份额不收取认购费。 本基金对在基金管理人直销柜台办理账户认证手续的养老金客户与除此之外其他投资者实施差别化的认购费率。养老金客户在基金管理人直销柜台办理账户认证手续后，即可享受认购费率1折优惠。未在基金管理人直销柜台办理账户认证手续的养老金账户，不享受上述特定费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将依据规定将其纳入养老金客户范围。 费用种类认购金额（M） 养老金客户认购费率其他投资者认购费率 A类认购费率 M＜100万元0.04% 0.40% 100万元≤M＜200万元0.03% 0.30% 200万元≤M＜500万元0.02% 0.20% M≥500万元100元/笔1000元/笔 C类认购费率0 A类基金份额认购费用由认购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 6、认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 7、本基金认购采用“金额认购”的方式。基金认购份额的计算公式为： A类基金份额的认购份额计算方法为： （1）认购费用适用比例费率时，计算方法为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （2）认购费为固定金额时，计算方法为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 C类基金份额的认购份额计算方法为： 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 上述计算结果均保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（养老金客户）投资5万元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则可得到的A类基金份额认购份额为： 净认购金额＝50,000/（1＋0.04%）＝49,980.01元 认购费用＝50,000－49,980.01＝19.99元 认购份额＝（49,980.01＋5）/1.00＝49,985.01份 即：某投资人（养老金客户）投资5万元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到49,985.01份本基金A类基金份额。 例：某投资人（其他投资者）投资5万元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则可得到的A类基金份额认购份额为： 净认购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80元 认购费用＝50,000－49,800.80＝199.20元 认购份额＝（49,800.80＋5）/1.00＝49,805.80份 即：某投资人（其他投资者）投资5万元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到49,805.80份本基金A类基金份额。 例：某投资人投资5万元认购本基金C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则可得到的C类基金份额认购份额为： 认购份额＝（50,000＋5）/1.00＝50,005.00份 即：某投资人投资5万元认购本基金C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到50,005.00份本基金C类基金份额。 8、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （三）认购的金额限制 认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项。其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不得低于1元人民币，其他销售机构另有规定最低单笔认购金额高于1元的，从其规定。本基金管理人直销柜台、网上交易平台每个基金交易账户首次认购金额不得低于1元人民币，单笔追加认购最低金额为1元人民币。 三、开户与认购程序 （一）个人投资者开户与认购程序 1、代销机构 具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准。 2、直销柜台 （1）业务办理时间 基金发售日的9:30-17:00（周六、周日和节假日不受理） （2）申请开立基金账户并提交如下材料： A.本人有效身份证明原件（包括居民身份证等） B.银行活期存款账户 C.填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 （3）提出认购申请并提交如下材料： A.填妥的《开放式基金交易类业务申请表》 B.加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 C.身份证件原件及复印件 注：募集期间可同时办理开户和认购手续。 （4）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京分行营业部 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 A.投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； B.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询； C.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台或者本公司客户服务中心查询； D.直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （二）机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、代销机构 具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准。 2、直销柜台 （1）业务办理时间 基金发售日的9:30-17:00（周六、周日、节假日不受理） （2）机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料： A.企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章；事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或其主管部门颁发的注册登记证书的复印件并加盖单位公章 B.经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖单位公章） C.经办人有效身份证件原件及其复印件 D.印鉴卡一式两份 E.指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号） F.填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖公章 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 （3）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴（如有）。 （4）认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京分行营业部 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 A.投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； B.投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询； C.投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台或本公司客户服务中心查询。 四、清算与交割 本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有，以基金份额登记机构计算的利息为准。 本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 五、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 六、有关当事人或中介机构 1、基金管理人 名称：建信基金管理有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：生柳荣 注册资本：人民币2亿元 2、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83077987 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 3、代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“代销机构”部分。 4、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：生柳荣 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人网址：www.ccbfund.cn。 5、基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：生柳荣 联系人：郑文广 电话：010-66228888 6、律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 7、会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、贺耀 建信基金管理有限责任公司 2024年5月9日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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