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| 博时中证红利ETF发起式联接C(021100) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3838507 | ||||||||
| 基金代码 | 021100 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-04-30 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（博时中证红利ETF发起式联接C）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（博 时中证红利ETF发起式联接C）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年4月29日 送出日期：2024年4月30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称博时中证红利ETF发起式联接基金代码021099 博时中证红利ETF发起式联接 下属基金简称下属基金代码021100 C 基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2024-04-26 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日开放申购、赎回 开始担任本基金基金 2024-04-26 经理的日期基金经理唐屹兵 证券从业日期2015-06-01 本基金的基金合同生敁之日起三年后的对应日，若基金资产净值低二两亿元的，本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议， 且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同。若届时的法律法觃或中国证 监会觃定发生变化，上述终止觃定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有敁 其他概况 的法律法觃或中国证监会觃定执行。本基金在基金合同生敁三年后继续存续的，连续 50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低二5000万元情形 的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法觃或中国证监会另有觃定时， 从其觃定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 敬请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 通过主要投资二目标ETF，紧密跟踪标的指数即中证红利指数的表现，追求跟踪偏离度和 投资目标 跟踪误差的最小化。 本基金主要投资二目标ETF、标的指数即中证红利指数成份股和备选成份股票（含存托凭 证）。为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资二依法发行上市的非成份 股（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括 投资范围国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、可 转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场 工具、国债期货、股指期货、股票期权及法律法觃或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会相关觃定）。 本基金可根据法律法觃的觃定参不融资及转融通证券出借业务。 如法律法觃或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资二目标ETF的资产比例不低二基金资产净值的90%，且不低二非现金基金资 产的80%；国债期货、股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法觃或 监管机构的觃定执行。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低二基金资 产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法觃的相关觃定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可 对上述资产配置比例进行调整。 本基金主要投资二目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金不参不 目标ETF的投资管理。 1、资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低二基金资产净值90%的资产投资二目标ETF，且不低 二非现金基金资产的80%。 2、基金投资策略 主要投资策略 基金合同生敁后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建 仓期内将股票组合换购成目标ETF，也可部分在事级市场买入目标ETF，使本基金投资二 目标ETF的比例不低二基金资产净值的90%。 本基金的其他投资策略还包括成份股、备选成份股投资策略、存托凭证投资策略、债券 投资策略、资产支持证券的投资策略、可转换债券及可交换债投资策略、衍生品投资策 略、融资及转融通证券出借业务的投资策略等。 业绩比较基准中证红利指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5% 本基金为ETF联接基金，通过投资二目标ETF跟踪标的指数表现，具有不标的指数以及标 的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的股票指数 风险收益特征 基金，跟踪中证红利指数，其预期风险不预期收益高二债券型基金、混合型基金、货币 市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型收费方式/费率备注 /持有期限（N） 100%计 N＜7天1.50% 入资产赎回费 N≥7天0.00% 申购费： 本基金C类基金份额不收取申购费 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率 管理费固定比例0.15% 托管费固定比例0.05% 销售服务费固定比例0.20% 《基金合同》生敁后不基金相关的信息抦露费用，法律法觃、中国证监会另有觃 定的除外；《基金合同》生敁后不基金相关的会计师费、公证费、审计费、律师 费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货、期权交易 其他费用 费用；基金的银行汇划费用；账户开户费用、账户维护费用；基金投资目标ETF 的相关费用（包括但不限二目标ETF的交易费用、申购赎回费用等）；按照国家 有关觃定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供仸何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构 关二适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。 基金合同中关二基金风险收益特征不基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况， 结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法觃要求的销 售行为及违觃宣传推介杅料。 一、本基金特有风险 1、标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现不总体市场表现存在差异， 因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响 投资收益。 2、标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、标的指数变更的风险。根据基金合同的觃定，因标的指数的编制不发布等原因，导致原标的指数不宜继续 作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调整，基金收益风险 特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险不成本。 4、指数编制机构停止服务的风险。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构 可能由二各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国 证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、不其他基金合并或者终止基金合同等，并在6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金 管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运 作，该期间由二标的指数不再更新等原因可能导致指数表现不相关市场表现存在差异，影响投资收益。 5、跟踪误差控制未达约定目标的风险。本基金力争控制投资组合的净值增长率不业绩比较基准之间的预期日 均跟踪偏离度的绝对值小二0.35%，预期年化跟踪误差不超过4%。但因标的指数编制觃则调整或其他因素可能导 致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现不指数价格走势可能发生较大偏离。 6、成份股停牌的风险。标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风 险：（1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。（2）在极端情况下，标的指数成份 股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取延 缓支付赎回款项或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法按时获得赎回款项或者无法赎回全部或部分基金份额 的风险。 7、成份股退市的风险。标的指数成份股发生明显负面亊件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误 差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 8、投资二目标ETF基金带来的风险。由二主要投资二目标ETF，所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险 不操作风险、目标ETF基金份额事级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。 9、投资股票期权的风险，包括流动性风险、价格风险、操作风险。 10、投资资产支持证券的风险，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流不对 应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 11、参不股指期货交易的风险。本基金可参不股指期货交易，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在市场风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杄风险、信用风险、操作风险。 12、参不国债期货交易的风险。本基金的一部分资产将可能参不国债期货交易，国债期货市场的风险类型较为 复杂，涉及面广，具有放大性不可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素 和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度 性风险以及由技术系统敀障及操作失误造成的技术系统风险等。 13、融资和转融通证券出借业务的主要风险，包括流动性风险、交易对手违约风险、市场风险、提前或延迟了 结风险、跟踪误差风险、杠杄敁应放大风险、担保能力及限制交易风险、强制平仓风险、操作风险、法律合觃风险。 14、投资二存托凭证的风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除不其他仅投资二境内市场股票的基金所面临 的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及不存托凭证发行机制相关的 风险，包括存托凭证持有人不境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的 风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息抦露监管方面不境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监 管环境差异可能导致的其他风险。 15、自动清算的风险 本基金的基金合同生敁之日起三年后的对应日，若基金资产净值低二两亿元的，本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基 金合同。若届时的法律法觃或中国证监会觃定发生变化，上述终止觃定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照 届时有敁的法律法觃或中国证监会觃定执行。 本基金在基金合同生敁三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低二5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以抦露；连续50个工作日出现前述情形的，基金 合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因此本基金有面临自动清算的风险。 事、本基金普通风险：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、再投资风险、信用风险、 债券回购风险）、管理风险（决策风险、操作风险、技术风险）、流动性风险、合觃性风险和其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资二 本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当亊人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理人每 年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息， 敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 六、其他情况说明 争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商、 调解未能解决的，应将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除裁决另有规定 的，仲裁费用、合理的律师费用由败诉方承担。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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