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| 泰康稳健双利债券C(020863) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3837623 | ||||||||
| 基金代码 | 020863 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-04-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 1、泰康稳健双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 1 月 31 日证监许可 [2024]208 号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表其对本基金的风险和 收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 2、本基金类别为债券型证券投资基金，运作方式为契约型、开放式。 3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康基金管理有限公司（以下简称“本 公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 5、本基金将自 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 31 日通过基金管理人指定 的销售机构（具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询） 公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并 及时公告。 6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司， 包括直销中心柜台及基金直销电子交易系统（含网上交易、基金管理人手机客户 端交易、“tkfunds”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。 其他销售机构详见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。 7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金指定销售网点同 时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。 8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 10、投资者可以多次认购本基金份额。 投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、基金管理人 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 II 手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系 统等）或本基金其他销售机构认购 A 类基金份额或 C 类基金份额的，单个基金 账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为 1 元，追加认购每笔最低金额为 1 元。基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。 投资者通过基金管理人直销中心柜台认购 A 类基金份额或 C 类基金份额的， 单个基金账户首笔最低认购金额为 100,000 元，追加认购单笔最低金额为 1,000 元。基金管理人另有规定的，从其规定。 认购申请一经受理不得撤销。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 11、募集规模限制： 本基金募集规模上限为 80 亿元人民币（不包括募集期利息），并采用末日比 例确认的方式实现募集规模的有效控制。本基金在募集期内任何一天如果募集规 模达到或者超过 80 亿元的，本基金即结束募集，并依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告，具体规模控制方案详见本公告“第一部分（七）募集 规模限制方案”。 12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产 生的任何损失由投资人自行承担。投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通 常可在 T+2 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。投资者可在基金合同生 效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站（www.tkfunds.com.cn）和中国证 监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招 募说明书》和《产品资料概要》。本公告和《泰康稳健双利债券型证券投资基金 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 III 基金合同及招募说明书提示性公告》将同步刊登在 2024 年 4 月 30 日的《证券时 报》上。 14、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公 司将及时公告。 15、投资者可拨打本公司的客户服务电话 4001895522（免长途话费）、010- 52160966咨询认购事宜，也可拨打其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。 16、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话 4001895522（免长途话费）、010-52160966 咨询认购事宜。 17、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 18、风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）, 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港证券市场 股票（以下简称“港股通标的股票”）,经中国证监会依法核准或注册的公开募集 的基金（仅限于基金管理人旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混合型基金、 全市场的股票型 ETF。不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他可 投资基金的非基金中基金、货币市场基金以及本基金合同约定的其他基金）,债券 （包括国债,央行票据,地方政府债,政府支持机构债,金融债,企业债,公司债,公开 发行的次级债,可转换债券,分离交易可转债,可交换债券,中期票据,证券公司短期 公司债券,短期融资券,超短期融资券等）,资产支持证券,债券回购,银行存款（包括 协议存款,定期存款,通知存款和其他银行存款）,货币市场工具,同业存单,国债期 货,信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于股票 （含存托凭证）、股票型基金、应计入权益类资产的混合型基金等权益类资产、 可转换债券（含可分离型可转换债券）和可交换债券的比例合计不超过基金资产 的 20%，投资于港股通标的股票的比例不超过本基金股票资产的 50%。本基金投 资的权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金以及应计入权益类资产的 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 IV 混合型基金，计入上述权益类资产的混合型基金是指基金合同中明确约定股票投 资比例不低于基金资产 60%的混合型基金，或者根据定期报告披露情况，最近连 续四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混合型基金。本基金 投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不超过基金资产 净值的 10%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益 特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基 金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投 资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金可参与国债期货交易，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交 易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益 遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补 足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 V 风险请参见招募说明书“风险揭示”的相关内容。 本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、流 动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 本基金可以投资于其他公开募集的基金，因此本基金所持有的基金的业绩表 现、持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基金的基金业绩表现。 本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不超 过基金资产净值的 10%，具有对证券市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌 的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅 度。 《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定 进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合 同可能终止的不确定性风险。 因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 VI 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金发售面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 VII 目录 一、本次募集的基本情况 ....................................................................................1 二、发售方式及相关规定 ....................................................................................5 三、个人投资者的开户与认购程序 ....................................................................6 四、机构投资者的开户与认购程序 ....................................................................8 五、清算与交割 ..................................................................................................11 六、本次募集当事人及中介机构 ......................................................................11 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 1 一、本次募集的基本情况 （一）基金名称 泰康稳健双利债券型证券投资基金 （基金简称及基金代码： 泰康稳健双利债券 A：020862； 泰康稳健双利债券 C：020863）。 （二）基金类型及运作方式 债券型证券投资基金，契约型、开放式。 （三）基金存续期限 不定期。 （四）基金份额面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）销售机构 见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。 （七）募集规模限制方案 本基金募集规模上限为 80 亿元人民币（不包括募集期利息），并采用末日比 例确认的方式实现募集规模的有效控制。本基金在募集期内任何一天如果募集规 模达到或者超过 80 亿元的，本基金即结束募集，并依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 如果在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申 请金额超过 80 亿元，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控 制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 2 认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自 行承担。 末日认购申请确认比例的计算方法如下： 末日认购申请确认比例＝（80 亿元－末日之前有效认购申请金额）/末日有 效认购申请金额 投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确 认比例 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基 金登记机构的计算并确认的结果为准。 （八）基金募集期与基金合同生效 本基金自 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 31 日面向投资者发售。基金募集 期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之 日起三个月。 1、基金备案和基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 2、基金募集失败 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 3 同期活期存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方各自承 担。 3、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （九）认购方式与费率 1、基金面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 3、认购费率 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用，本基金 C 类基金份额不 收取认购费用。A 类基金份额具体费用安排如下表所示。 费用种类 A 类基金份额的 认购金额 A 类基金份额的 认购费率 非养老金客户 认购费率 M＜100 万 0.60% 100 万≤ M＜500 万 0.30% M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔 养老金客户 认购费率 M＜100 万 0.18% 100 万≤ M＜500 万 0.09% M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔 注：（1）M 为认购金额； （2）实施特定认购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理 计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障 管理产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围； （3）养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 本基金认购费由认购本基金A类基金份额的投资人承担，A类基金份额的认 购费用不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 4 集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金，认购费按每笔认购申请单 独计算。 4、本基金认购份额的计算方法如下： 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （1）A类基金份额的认购份额计算方法 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00 当认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方式如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）投资10,000元认购本基金的A类基金份额， 如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/(1+0.60%)＝9,940.36元 认购费用＝10,000－9,940.36＝59.64元 认购份额＝（9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份 即投资人（非养老金客户）投资10,000 元认购本基金的A类基金份额，加上 认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,945.36份A类基金份额。 （2）C类基金份额的认购份额计算方法 认购份额＝(认购金额＋认购利息)/ 1.00 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，如果认购期内认购 资金获得的利息为5元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 5 即投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期 内获得的利息，可得到10,005.00份C类基金份额。 二、发售方式及相关规定 1、本基金在发售期内面向投资者发售。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取金额认购的方式。 （2）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申 请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此 产生的任何损失由投资人自行承担。 （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单 独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。 （4）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金 额本金退还投资人。 3、认购的限额 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、基金 管理人手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子 交易系统等）或本基金其他销售机构认购A类基金份额或C类基金份额的，单个 基金账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为1元，追加认购每笔最低金额 为1元。基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。 投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类基金份额或C类基金份额的， 单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。 基金管理人另有规定的，从其规定。 （3）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常可在T+2日到原认购网 点查询认购申请的确认情况。 （4）基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理 人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制，基金管理人有权拒 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 6 绝该笔全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机 构的确认为准。 （6）募集规模上限： 本基金首次募集规模上限为 80 亿元人民币（不包括募集期利息）。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 个人投资者可以在泰康基金直销电子交易系统、直销中心柜台及各代销机构 指定基金销售网点认购本基金。 （二）通过直销中心柜台办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的 9：00 至 17：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表（个人）》； （2）投资者有效身份证件复印件； （3）本人银行储蓄卡复印件； （4）提供由本人签署的《投资者风险承受能力调查问卷（个人）》； （5）签署《个人客户税收居民身份声明文件》； （6）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）提供填妥的并由投资者本人签字的《交易业务申请表（个人）》 ； （2）提供投资者本人的身份证件复印件 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日 （T 日）后的第 1 个工作日（T＋1 日，下同）起在直销中心柜台打印认购业务确 认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生 效后才能够确认。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 7 4、缴款方式 （1）通过直销中心柜台认购的个人投资者，可通过两种方式缴款：通过银 行转账汇款到泰康基金直销专户或通过到直销柜台 POS 机刷卡； 泰康基金管理有限公司直销账户信息： 户 名：泰康基金管理有限公司 开户银行：平安银行北京神华支行 账 号：19017575850093 大额支付行号：307100003027 注意：①投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金 名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购 期间当日 17：00 前到账； ②投资者必须使用本人在直销柜台开户预留的银行卡缴款； ③个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直 销账户的开户银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17：00 前未到账，则该笔申请作 废。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项本金将退往投资者 的预留的资金结算账户： ①个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认 的； ③个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④其它导致认购无效的情况。 （三）通过泰康基金直销电子交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购，但工作日 17：00 之后以及法定 节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。基金发售日最后一天截止 时间 17：00。 2、开立基金账户 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 8 投资者可通过本公司直销电子交易系统中的网上交易系统开立基金账户， 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。 3、认购流程 （1）投资者通过网上直销交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录 即可进行基金的认购业务。 （2）投资者通过本公司直销电子交易系统认购本基金，相关流程请参考本 公司关于直销电子交易系统的相关公告。 （3）认购申请一经受理不得撤销。 4、缴款方式 通过本公司直销电子交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存 入其在本公司直销电子交易系统指定的资金结算账户，选择在线支付的投资者在 提交认购申请时通过实时支付的方式缴款，选择汇款转账的投资者通过银行转账 的方式完成缴款。 （四）通过各代销机构办理个人投资者开户和认购的程序，以销售机构相关 规定为准。 （五）投资者提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请 表。个人投资者也可从本公司网站 www.tkfunds.com.cn 下载有关直销业务表 格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 2、直销机构与销售机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。 2、机构投资者可以在泰康基金直销中心柜台认购本基金。 3、投资者不能以现金方式认购 在直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的 唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算 均只能通过此账户进行。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 9 （二）通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的 9：00 至 17：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）填妥并加盖单位公章的《账户业务申请表（机构）》； （2）加盖单位公章的营业执照复印件（经有关金融监管部门批准设立的金 融机构还需提供加盖公章的相关资质证明文件的复印件）；事业法人、社会团体 或其他组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印 件； （3）加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件(如 预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明）； （4）填妥并加盖单位公章及法定代表人签章或签字的《基金业务授权委托 书》； （5）加盖单位公章的单位法定代表人、受益所有人以及授权经办人的有效 身份证件复印件； （6）《印鉴卡》； （7）签署并加盖单位公章的《远程委托服务协议书》（如开通远程交易）； （8）《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的（一）（二）（三）类 投资者提交填妥并加盖单位公章的《专业投资者信息采集表》，其他投资者提交 《投资者风险承受能力调查问卷（机构）》； （9）填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收居民身 份声明文件》和《控制人税收居民身份声明文件》（如有）； （10）股权或控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、公 司章程等可以验证投资者身份的文件；股东或董事会成员登记信息，主要包括： 董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等； （11）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。 非 法 人 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 请 参 照 本 公 司 网 站 www.tkfunds.com.cn 的《机构账户类业务指南》。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 10 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失， 由投资者自己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的 《交易业务申请表（机构及产品）》； 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资 者可自 T＋1 日起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申 请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 通过直销中心柜台认购，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基 金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认 购申请当日 17:00 前到账。 泰康基金管理有限公司直销账户资料： 户 名：泰康基金管理有限公司 开户银行：平安银行北京神华支行 账 号：19017575850093 大额支付行号：307100003027 机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销 账户的开户银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17：00 前未到账，则该笔申请作 废。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者 的指定资金结算账户： ① 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确 认的； ③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 11 （三）通过各代销机构办理机构投资者开户和认购的程序，以销售机构相 关规定为准。 （四）投资者提示 （1）请机构投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。投资者也可从 本公司网站 www.tkfunds.com.cn 下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时 保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 （2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 五、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用， 不得从基金财产中列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额 归基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机 构的记录为准。 2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。 六、本次募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：泰康基金管理有限公司 成立日期：2021 年 10 月 12 日 住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、5 层 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可【2021】2839 号 法定代表人：金志刚 组织形式：其他有限责任公司 注册资本：12000 万元 联系电话：010-89620088 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 12 联系人：何纬 股权结构：泰康资产管理有限责任公司占公司注册资本的 80%；嘉兴宸泰资 产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙 企业（有限合伙）占公司注册资本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合 伙）占公司注册资本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注 册资本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的 2.5%。 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 （三）销售机构 1、直销机构 （1）直销中心柜台 名称：泰康基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3 层、5 层 法定代表人：金志刚 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-89620100 联系人：曲晨 电话：010-89620091 网站：www.tkfunds.com.cn 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 13 （2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、 基金管理人手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他 电子交易系统等）办理本基金的开户及认/申购等业务。 网上交易请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/ APP：基金管理人手机客户端 微信公众号：tkfunds 2、其他销售机构 序号 销售机构名称 咨询方式 1 招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 2 中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 3 上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 4 上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 5 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 6 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 7 和讯信息科技有限公司 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com 8 上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 9 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 10 上海凯石财富基金销售有限公司 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 14 11 中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 12 乾道基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com 13 深圳市金斧子基金销售有限公司 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 14 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 15 北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 16 上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 17 京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 18 上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 19 济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 20 上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 21 通华财富（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 22 深圳众禄基金销售股份有限公司 客服热线：4006-788-887 交易网站：www.zlfund.cn 门户网站：www.jjmmw.com 23 奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 24 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 15 25 北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanfunds.com/ 26 嘉实财富管理有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 27 上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 28 阳光人寿保险股份有限公司 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 29 北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 30 上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 31 北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com 32 泰信财富基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 33 北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 34 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 35 博时财富基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 36 上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 37 上海陆享基金销售有限公司 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 38 玄元保险代理有限公司 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 16 39 上海大智慧基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 40 中国银河证券股份有限公司 客服电话：95551 或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 41 申万宏源证券有限公司 客服电话：95523/400-889-5523 网址：www.swhysc.com 42 申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523/400-889-5523 网址：www.swhysc.com 43 招商证券股份有限公司 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 44 中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 45 中信证券（山东）有限责任公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 46 中信证券华南股份有限公司 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 47 中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 48 海通证券股份有限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 49 国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 50 广发证券股份有限公司 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 51 东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 52 中国中金财富证券有限公司 客服电话：95532/400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 17 53 国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 54 东方财富证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.xzsec.com 55 西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com 56 光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 57 华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com 58 国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 59 山西证券股份有限公司 客服电话：95573、(0351)95573 网址：www.i618.com.cn 60 长江证券股份有限公司 客服电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同 等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。具 体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人网站公示。 （四）注册登记机构 名称：泰康基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、5 层 法定代表人：金志刚 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-89620077 联系人：陈进 （五）律师事务所及经办律师 泰康稳健双利债券型证券投资基金基金份额发售公告 18 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 负责人：朱小辉 联系电话：010-57763999 传真：010-57763599 联系人：张萱 经办律师：李晗、张萱 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 经办注册会计师：左艳霞、贾君宇 联系电话：010-85085000 传真：010-85085111 联系人：左艳霞 （七）验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 经办注册会计师：左艳霞、贾君宇 联系电话：010-85085000 传真：010-85085111 联系人：左艳霞 泰康基金管理有限公司 二零二四年四月三十日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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