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| 富国沪深300ETF(159300) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3833337 | ||||||||
| 基金代码 | 159300 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-04-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 1、富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2023年11月24日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2023〕2685号）。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金的基金类别是股票型证券投资基金，基金运作方式是契约型，交易型开放式。 3、本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。 网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 6、本基金募集期自2024年5月13日至2024年5月24日。其中，网上现金认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日；网下现金认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日；网下股票认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日。如深圳证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。基金管理人可根据募集情况在募集期限内适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 7、募集期内，本基金募集规模上限为50亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。 8、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。 已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其拥有的富国基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。 网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。 网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以A股账户认购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股（具体名单以基金份额发售公告“七、网下股票认购清单”为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 10、投资者认购本基金时，需按基金管理人或发售机构的规定，备足认购资金或股票，办理认购手续。 11、发售机构（指发售代理机构和/或直销机构）对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表发售机构确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后，登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购的销售网点打印认购成交确认凭证。 网下股票认购期间，如出现个股价格异常波动、投资者认购申报数量异常、长期停牌等其他异常情形，为保护投资者利益，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝对该股票的认购申报。 投资者应提前了解发售代理机构相关业务规则，及时查询网下股票认购申请的确认情况，敬请投资者留意相关风险。 12、本公告仅对富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募说明书全文，投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 13、发售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售机构咨询。 14、投资者可拨打本公司的客户服务电话95105686、400-888-0688咨询购买事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 17、本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 18、风险提示 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 本基金可投资于科创板，如本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式，即“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申赎模式；通常情况下，T日竞价买入的基金份额，T日可以赎回，T日申购的基金份额T日可以竞价卖出，T+1日可以赎回。投资者投资本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或基金账户。其中，深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行二级市场交易，如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所A股账户。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 19、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金 （二）基金简称和代码 场外简称：富国沪深300ETF 场内简称：300ETF 基金代码：159300 （三）基金类型 股票型证券投资基金 （四）基金运作方式 契约型，交易型开放式 （五）基金存续期限 不定期 （六）基金份额发售面值 基金份额发售面值为1.00元人民币 （七）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （八）募集规模及规模控制方案 募集期内，本基金募集规模上限为50亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。 在募集期内的任何一日（含第一天），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括募集期利息和认购费用）接近、达到或超过50亿元，则本基金管理人将于次日在规定媒介上公告提前结束募集，并自公告日起不再接受任何认购申请。 在募集期内的任何一日（含第一天），若预计次日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括募集期利息和认购费用）接近、达到或超过50亿元，则本基金管理人可于次日在规定媒介上公告提前结束募集，并自公告次日起不再接受任何认购申请。 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过50亿元人民币。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间并及时公告，但最长不超过法定募集期限。基金募集过程中募集规模达到50亿元的，本基金结束募集。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过50亿元，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 基金管理人可以对募集规模的上限进行调整，具体限制请参见相关公告。 （九）基金份额发售机构 1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 富国基金管理有限公司。 2、网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 3、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 国投证券股份有限公司（不参与网下现金认购）、华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司（不参与网下股票认购）、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《富国沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （十）募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期自2024年5月13日至2024年5月24日。其中，网上现金认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日；网下现金认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日；网下股票认购的日期为2024年5月13日至2024年5月24日。如深圳证券交易所对网上现金认购时间做出调整，基金管理人将相应调整并及时公告。基金管理人可根据募集情况在募集期限内适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （十一）基金的最低募集份额总额和募集金额 本基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）为2亿元人民币。 二、募集方式及相关规定 （一）募集方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。 网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 1、网上现金认购 （1）认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。 （2）认购手续：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请一经提交无法撤销。 （3）认购金额的计算 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用） 利息折算的份额＝利息/认购价格 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份的部分归入基金资产。 （4）清算交收：投资者提交的认购申请，由登记机构进行有效认购款项的清算交收。 （5）认购确认：在基金合同生效后，投资者应通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 2、网下现金认购 （1）认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。 （2）认购手续：投资者在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。 （3）认购金额的计算 通过基金管理人或发售代理机构进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额＝利息/认购价格 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，利息以基金管理人的记录为准。利息折算份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份的部分归入基金资产。 （4）清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机构进行有效认购款项的清算交收。 （5）认购确认：在基金合同生效后，投资者应通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 3、网下股票认购 （1）认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以A股账户认购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股（具体名单以基金份额发售公告“七、网下股票认购清单”为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 （2）认购手续：投资者在认购基金时，需按发售代理机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。 （3）认购费用（佣金） 认购费用（或佣金）由基金管理人、发售代理机构在投资者认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。 投资者选择以现金方式支付认购费用（或佣金），则需支付的认购费用（或佣金）按以下公式计算： 认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额×认购费率（或佣金比率） 投资者选择以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计算： 认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率 净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额初始面值 （4）特殊情形 1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 2）限制个股认购规模：基金管理人可对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。如果投资者的个股认购规模超过该券在标的指数的构成比例，基金管理人有权对超过构成比例的部分予以拒绝。 3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。 （5）清算交收 网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发给基金管理人。T日日终（T日为本基金发售期最后一日），发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票划转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的ETF证券认购专户。以基金份额方式支付认购费用/佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用/佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。 （6）认购份额的计算公式： 投资者的认购份额= ??=1 ?? 第i只股票认购期最后一日的均价×有效认购数量 /1.00 其中， 1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数。如投资者仅提交了1只股票的申请，则n=1。 2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整： 除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息 送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例） 配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例） 送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例） 除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） 3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届时相关公告。如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资者的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资者未确认的认购股票将在认购截止日后的4个工作日起可用。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法冻结或执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。 （7）特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 （二）认购费率 本基金认购费用由投资者承担，认购费率如下表所示： 认购份额（M） 认购费率 M＜50万份0.80% 50万份≤M＜100万份0.50% M≥100万份1000元/笔 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。 三、投资者的开户及认购程序 （一）开户程序 1、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。 （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。 （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。 （2）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。 （3）如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 （4）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其拥有的富国基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 （二）网上现金认购程序 1、业务办理时间：2024年5月13日至2024年5月24日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和法定节假日等非交易日不办理）。 2、认购手续： （1）开立深圳证券交易所A股账户或基金账户，在发售代理机构办理指定交易。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，一经申报，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。 （三）网下现金认购程序 1、直销机构 （1）业务办理时间：2024年5月13日至2024年5月24日的9:30-16:00（周六、周日和法定节假日等非交易日不办理）。 （2）个人投资者办理基金网下现金认购申请时须提交下列材料： 1）本人有效身份证件原件及复印件； 2）深圳A股账户或证券投资基金账户原件及复印件； 3）汇款使用的银行借记卡或存折原件及复印件； 4）填妥的《ETF基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷（个人版）》； 5）填妥的《ETF基金网下认购申请表》。 （3）机构投资者办理基金网下现金认购手续时需提供的资料，参见本公司网站上公布的相关业务办理指南。 （4）认购资金的划拨 投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户，资金应包含认购金额以及对应的认购费用： 富国直销汇款账户信息 一、中国工商银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号1001v2029v1902v5735v568 开户行中国工商银行上海市分行营业部证券专柜 支付系统行号102290020294 二、中国工商银行（美元账户） 账户名称富国基金管理有限公司 账号1001v2443v2914v2239v244 开户行中国工商银行上海市分行营业部 支付系统行号102290024433 三、中国建设银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号3100v1550v4000v5001v0860 开户行中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部 支付系统行号105290036005 四、交通银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号3100v6672v6018v1500v1132v5 开户行交通银行上海第一支行 支付系统行号301290050037 五、招商银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号2160v8921v4310v006 开户行招商银行上海分行营业部 支付系统行号308290003020 六、中国农业银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号0341v6900v0400v4007v8 开户行中国农业银行股份有限公司上海水清南路支行 支付系统行号103290003270 七、兴业银行 账户名称富国基金管理有限公司 账号2162v0010v0101v9266v58 开户行兴业银行股份有限公司上海分行营业部 支付系统行号309290000107 2、发售代理机构 （1）业务办理时间：2024年5月13日至2024年5月24日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 （2）认购手续： 1）开立深圳A股账户或证券投资基金账户，办理指定交易在发售代理机构。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。 （四）网下股票认购程序 1、直销机构 （1）业务办理时间：2024年5月13日至2024年5月24日的9：30-16：00（周六、周日和法定节假日等非交易日不办理）。 （2）个人投资者办理基金网下股票认购申请时须提交下列材料： 1）本人有效身份证件原件及复印件； 2）上海证券交易所A股账户原件及复印件或深圳证券交易所A股账户原件及复印件； 3）汇款使用的银行借记卡或存折原件及复印件； 4）填妥的《ETF基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷（个人版）》； 5）填妥的《ETF基金网下认购申请表》。 （3）机构投资者办理基金网下股票认购手续时需提供的资料，参见本公司网站上公布的相关业务办理指南。 （4）注意事项 1）投资者在A股账户中应当具备足够的符合要求的标的指数成份股或已公告的备选成份股。 2）投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 2、发售代理机构 （1）具体业务办理时间由发售代理机构确定。 （2）认购手续： 1）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户；如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 2）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或已公告的备选成份股。 3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。 四、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所有。募集的股票由登记机构予以冻结，募集股票在冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办理。 2、本基金权益登记由登记机构在基金发售结束后完成过户登记。 五、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支，不在基金资产中列支。 六、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 （三）销售机构 1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：吕铭泽 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 3、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 （1）国投证券股份有限公司（不参与网下现金认购） 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法人代表：段文务 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （2）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法人代表：张伟 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （3）长江证券股份有限公司（不参与网下股票认购） 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法人代表：金才玖 客服电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （4）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法人代表：肖海峰 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法人代表：张佑君 客服电话：95548或4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （6）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法人代表：胡伏云 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金基金份额发售机构，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 联系人：赵亦清 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （六）会计师事务所和经办注册会计师 1、名称（审计基金财产）：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、李倩妤 2、名称（募集资金验资）：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 执行事务合伙人：付建超 联系电话：+862161418888 传真：+862163350003 联系人：汪芳、冯适 经办注册会计师：汪芳、冯适 七、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常、长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。如遇指数成份股调整，则最终确认可接受股票换购的清单以最终调整公告的成份股清单为准。 网下股票认购名单 证券代码证券简称证券代码证券简称证券代码证券简称 000001 平安银行300661 圣邦股份601100 恒立液压 000002 万科A 300750 宁德时代601111 中国国航 000063 中兴通讯300751 迈为股份601117 中国化学 000069 华侨城A 300759 康龙化成601138 工业富联 000100 TCL科技300760 迈瑞医疗601155 新城控股 000157 中联重科300763 锦浪科技601166 兴业银行 000166 申万宏源300782 卓胜微601169 北京银行 000301 东方盛虹300896 爱美客601186 中国铁建 000333 美的集团300919 中伟股份601211 国泰君安 000338 潍柴动力300957 贝泰妮601225 陕西煤业 000408 藏格矿业300979 华利集团601229 上海银行 000425 徐工机械300999 金龙鱼601236 红塔证券 000538 云南白药301269 华大九天601238 广汽集团 000568 泸州老窖600000 浦发银行601288 农业银行 000596 古井贡酒600009 上海机场601318 中国平安 000617 中油资本600010 包钢股份601319 中国人保 000625 长安汽车600011 华能国际601328 交通银行 000651 格力电器600015 华夏银行601336 新华保险 000661 长春高新600016 民生银行601360 三六零 000708 中信特钢600018 上港集团601377 兴业证券 000725 京东方A 600019 宝钢股份601390 中国中铁 000733 振华科技600023 浙能电力601398 工商银行 000768 中航西飞600025 华能水电601600 中国铝业 000776 广发证券600028 中国石化601601 中国太保 000786 北新建材600029 南方航空601607 上海医药 000792 盐湖股份600030 中信证券601615 明阳智能 000800 一汽解放600031 三一重工601618 中国中冶 000858 五粮液600036 招商银行601628 中国人寿 000876 新希望600039 四川路桥601633 长城汽车 000877 天山股份600048 保利发展601658 邮储银行 000895 双汇发展600050 中国联通601668 中国建筑 000938 紫光股份600061 国投资本601669 中国电建 000963 华东医药600085 同仁堂601688 华泰证券 000977 浪潮信息600089 特变电工601689 拓普集团 000983 山西焦煤600104 上汽集团601698 中国卫通 000999 华润三九600111 北方稀土601699 潞安环能 001289 龙源电力600115 中国东航601728 中国电信 001979 招商蛇口600132 重庆啤酒601766 中国中车 002001 新和成600150 中国船舶601788 光大证券 002007 华兰生物600176 中国巨石601799 星宇股份 002027 分众传媒600183 生益科技601800 中国交建 002049 紫光国微600188 兖矿能源601808 中海油服 002050 三花智控600196 复星医药601816 京沪高铁 002074 国轩高科600219 南山铝业601818 光大银行 002129 TCL中环600233 圆通速递601838 成都银行 002142 宁波银行600276 恒瑞医药601857 中国石油 002179 中航光电600309 万华化学601865 福莱特 002180 纳思达600332 白云山601868 中国能建 002202 金风科技600346 恒力石化601872 招商轮船 002230 科大讯飞600362 江西铜业601877 正泰电器 002236 大华股份600372 中航机载601878 浙商证券 002241 歌尔股份600406 国电南瑞601881 中国银河 002252 上海莱士600426 华鲁恒升601888 中国中免 002271 东方雨虹600436 片仔癀601898 中煤能源 002304 洋河股份600438 通威股份601899 紫金矿业 002311 海大集团600460 士兰微601901 方正证券 002352 顺丰控股600489 中金黄金601916 浙商银行 002371 北方华创600515 海南机场601919 中远海控 002410 广联达600519 贵州茅台601939 建设银行 002415 海康威视600547 山东黄金601985 中国核电 002459 晶澳科技600570 恒生电子601988 中国银行 002460 赣锋锂业600584 长电科技601989 中国重工 002466 天齐锂业600585 海螺水泥601995 中金公司 002475 立讯精密600588 用友网络601998 中信银行 002493 荣盛石化600600 青岛啤酒603019 中科曙光 002555 三七互娱600606 绿地控股603195 公牛集团 002594 比亚迪600660 福耀玻璃603259 药明康德 002601 龙佰集团600674 川投能源603260 合盛硅业 002603 以岭药业600690 海尔智家603288 海天味业 002648 卫星化学600732 爱旭股份603290 斯达半导 002709 天赐材料600741 华域汽车603369 今世缘 002714 牧原股份600745 闻泰科技603392 万泰生物 002736 国信证券600754 锦江酒店603486 科沃斯 002812 恩捷股份600760 中航沈飞603501 韦尔股份 002821 凯莱英600795 国电电力603659 璞泰来 002841 视源股份600803 新奥股份603799 华友钴业 002916 深南电路600809 山西汾酒603806 福斯特 002920 德赛西威600837 海通证券603833 欧派家居 002938 鹏鼎控股600845 宝信软件603899 晨光股份 003816 中国广核600875 东方电气603986 兆易创新 300014 亿纬锂能600886 国投电力603993 洛阳钼业 300015 爱尔眼科600887 伊利股份605117 德业股份 300033 同花顺600893 航发动力605499 东鹏饮料 300059 东方财富600900 长江电力688008 澜起科技 300122 智飞生物600905 三峡能源688012 中微公司 300124 汇川技术600918 中泰证券688036 传音控股 300142 沃森生物600919 江苏银行688041 海光信息 300223 北京君正600926 杭州银行688065 凯赛生物 300274 阳光电源600938 中国海油688111 金山办公 300308 中际旭创600941 中国移动688126 沪硅产业 300316 晶盛机电600958 东方证券688187 时代电气 300347 泰格医药600989 宝丰能源688223 晶科能源 300408 三环集团600999 招商证券688256 寒武纪-U 300413 芒果超媒601006 大秦铁路688271 联影医疗 300433 蓝思科技601009 南京银行688303 大全能源 300450 先导智能601012 隆基绿能688363 华熙生物 300454 深信服601021 春秋航空688396 华润微 300496 中科创达601059 信达证券688561 奇安信-U 300498 温氏股份601066 中信建投688599 天合光能 300628 亿联网络601088 中国神华688981 中芯国际 富国基金管理有限公司 2024年4月25日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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