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| 前海开源优势蓝筹股票C(001638) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 382053 | ||||||||
| 基金代码 | 001638 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-11 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 目 录 一、基金托管 协议当事人 ........................................................................................................... 3 二的依据和原则 ................................................................................... 5 三对理业务监督核查 ................................................................... 6 四............................................................................. 16 五财产保................................................................................................................. 17 六指令发送确认及执行 ................................................................................................. 20 七交易清算 收安排 ......................................................................................................... 24 八资净值计估会27 九益分配.................................................................................................................... 29 十信息披露30 费用 ........................................................................................................................ 32 份额持有名册......................................................................................... 33 关文件档案存 ............................................................................................. 34 更换 ................................................................................. 35 禁止为 36 变终与................................................................. 37 违约责任 38 争解决方式39 效力 ............................................................................................................. 40 其他项 41 签订 42 附：银证券结规定 44 托管协议 2 鉴于前海开源基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行优势蓝筹股票型证券投资； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于拟担任的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任的基金托管人； 为明确的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 托管协议 3 一、基金托管协议当事人 （） 理也可称资产名：前海开源有限公司 住所深圳市南山区粤兴二道6号 武汉大学研楼B815房 办地址福田7006万科富春东方厦 2206室 邮政编码518040 法定代表王兆华 成立时间2013年1月23日 批准设机关中国证券监督委员会 文许［2012］1751组织形式责任注册本民币1.5亿元 存续期持经营 范围募集销售特客户和的其他业务。 招商银行股份(简) 7088李建红 198748字[2002]83吸收众款；发放短长贷结算票据贴现融债兑付承府买卖同拆借提供信用服及担保项险箱外汇换际以价自调查咨询见离岸252.198 托管协议 4 存续期间：持经营 托管协议 5 二、基金托管协议的 依据 目和原则 （一）订立本《中华人民共国证券投资法》(以下简称“”)等有关律规合同及其他定制。 是明确理与之间在财产保运作净值计算收益分配信息披露相互监督事宜权利义务职责，安全护份额持三着平自愿诚实用充经商致签 托管协议 6 三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一） 根据有关法律规定以及《合同》约，投资范围比例风格限制联方交易等进行严。 明确或证券选择标准应事先期向提供品种池便实际是否符于1.本为： 具良好流动性融工包括国内依发上市股票（中小板创其他经会）债央企公司短超次级政府支持机构地可转换允许产回购银存款协议货币场权指(但须相)如后在履适当程序将纳入2.各类组占80%-95%；与优势蓝筹主题不低非现80%； 全部值得过净3%；每个日终扣除需缴保5%者到一年变更调整述参并遵守所则循下1）2）5％； 3）家10％； 4）该5）3％； 6） 托管协议 7 （7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产净值0.5％； 8）投于同原始益人各类支持券比例10％； 9）有全部其市20％； 10）(指信用级别)该规模11）管理合计12）应评为BBB以含BBB)。期间如果等下降、再符标准报告发布之起3个月内予卖出； 13）财参与股票行申购所数量拟公司次14）进国银业场债回余40%；最长限1年到后展15）只家流通受5%；15%；经和托协商可对调整16）单中据度10%，并且10%； 17）终货约价18）95%；政府）返售融质押式19）20%； 当按照要求容格时向情况目及20）轧差算关定21）包括平仓成22）140%； 托管协议 8 （23）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 管理人运用财产券衍生品种，应当根据风险原则并严格授权度决策流程具体比例符有关本在开始进行股指期货之前与托就清算、估值交割等事宜另协商3.不得于以下或者活动： 为维护份额持益列1）承销； 2）违反向贷款提供担保3）从无责任4）买卖但是务院督机构除外5）出6）内幕易操纵价正7）政禁止如部门取消上述性履适序后可受4. 控东实际重大利害系公司发联目标略遵循优先防范冲突建立健全审批评按照市场平执相必须到意予披露董议经过三分二独通至少每半年对项查5.自效日起6个月使组间围检因波模变置改革支付导致10调整6.果更需 托管协议 9 （二） 基金托管 人根据有关法律规的定及《合同》约，对理选择存款银行进监督。 投资期应确符条件所名单并时提供给以交易手是否于不可拒绝执通知本如下： 1.具证券格、代销业务或境外商2.只比例得超过产净值30％；放在一30%部门制修改新政策公司履适当程序后相调整组限3.负责评估与研究建立健全流岗位职风险控措施和察稽核度切实防范查审复协议账户料指令书等文（1）信用主要包括级支付能力涉到方面因造成财损失由承担任2）动性而求前取分未兑满足正常结算利息影响3）须加强内设员工个为导致受需此4）就事宜更招募说明中予披露揭示5）开展严遵守运作办国家率各项（三） 签订 划拨目保总其授权 托管协议 10 业务总体合作协议》（以下简称《），确定存款书的格式范本。 和由基金托管人与理 共同商2）应在中明证实或其他有效凭办方、邮寄地址联系电话及过程遗失后余额认 兑付法3）银行 指放分支机构“”送规可向上级发出询函予配4）到期提前资全部划转账户并写名帐号未入承担一切责任5）依据相关对内容进复核审查等2.投时开设1）于当签订义授权立预留印鉴保使用3.令执采加密传真双约包括拨取按照律序不得否力为所必需间输能足够导致造成损专接收先通知单达即慎验表面性若因错者差完毕 托管协议 11 若基金托管人未能执行或仅可部分投资指令（无论因原还是理），应及时电话通知。 4.划拨 、账目核对 到期兑付 1）的经审误后在规定限内存款只放于银总者其授权支机构2）证实书等凭领取 为开具他有效名称该确认提当日由会计主传真一份复印件并与收妥用特快专递将寄送联系；户代保单3）遗失补办 邮过程中向出申请督促尽作依据明文按以上方式给4）每个工各项余额利息配合招商股公司“”询函加盖章至5）前问本事宜不符接洽间结果告立即相关如法节假顺延第需率和际天数5.模发生缩减流动性要 托管协议 12 经向存款行说明理由，基金管 人 可以提前支取全部或分资但应继续按原有利率计息因导致的损失承担。 具体事项照与签订《协议书》执6.投银相关文件保（1）入当日机构开证实其他效凭同时传真复印给托和并寄送代为；若单2）发现在选择违反法律规定及合约面形式通知10 个工作内纠正对未能报告中国监会重大立即拒绝结算不造成财产任何责（四） 本小企业私募债券符于问题等1. 首次供董批准决策流程、风险控制度动性处置预案信用2. 至少指令之两将上述料足够间进审核收到后双方认确3. 负采积极措施解运如巨额赎回市场生剧烈变而周转困难付4. 权根据比例督果修改5. 是否限异常情况配助查接随所, 促期6. 化超过 托管协议 13 有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例。 （五） 托根据关法律及合同约，对参与银行间市场进监督应投资运作之前向提供符标准、经慎重选择本适用手名单并各所结算方式责任确保时更新后发送给否则由此造成损失承担严格按照范围是事存续期可以但果少一工书面通知已次剔除尚未仍协议如需临说明生3商解决负信控制因不履而纠纷若违其他相先予然再追偿情况现没醒何和（六） 流受限证遵守《于非公开为紧急》股票等问题1.称包括上司办网下配售部分锁布大消息或原停牌回购质押国会批且登记央全得认预付形另外2. 首董 托管协议 14 会批准的有关基金投资流通受限证券决策程、风险控制度。 非公开发行股票，管理人还应提供董事动性处置预案上述料包括但不于额和比例情况至少首次执指令之前两个工作日将书面托保足够时间进审核在收到后内以或其他双方认可式确对本负责相采取积极效措施合解运问题如因巨赎回市场生剧烈变等原而导致现周转困难支付结算并承担所损失任何3.向符法律规要求信息拟主体中国监文件数量价格锁定期购总成划款真实完整由未及具必使无影响项拨免4.依照《同》协议为违反了知呈报护利益权予立即纠正已代表签署得告（七） 当据业务研究评估着慎勤勉尽则根部门经司办（下简称）范容与一约1.遵循： 1） 属固类该； 2）单只超过10%，且净值10% 托管协议 15 2.基金托管人对理流动性风险处置的监督职责限于： 投资中期票据是否符合比例制进行事后，如发现异常情况应及时以书面形式通知。 积极配和协助核查接到并向说明原因解决措施有权随所项复, 促改正违规未能在内纠报告国证会3.市场变化超过要求10个交易日将调整至定（八） 根关法律同约产净值计算、份额参考收账费用开支入确益分相信息披露宣传推介材料登载业绩表数等（九） 上述指令或实际运作反本议电话提醒示方回给出函就疑义释举（十） 务依照执包括但不间答；按需送供度（十一） 若程序已经生效政其他者当立即由此造成损失承担（十二） 重大为 托管协议 16 四、基金管理人对托的业务核查 （一）履行职责情况进，事项包括安全保财产开设资账户证券和期货等投所需复计算净值份额参考根据指令办清交收相关信息披露监督运作为。 二发现擅自挪用未实分执或无故延迟划拨泄违反《法》合同本协议及其他有规定时应以书面形式通知限纠正到后在下工日前并给出回函说明原因内改上述权随促三义配助依照律但不于：提示间答就疑解释举；积极供料完整性真重大报告中国会将结果 托管协议 17 五、基金财产的保管 （一）原则 1.应独立于理 人托固有。 2.安全3.按照规定开设投资 所需相关账户4.对不同分别置，确完整与5.根据指令合和本协议约未经正当得自行运用处配任何属实际效控制下及物证券等在期间损坏灭失承担由此生责6.因为收负事到日并通知没达时采取措施进催给造成向追偿7存放或以外机构委交货公司清算包括但限内其益；该会员单位第三方欺诈疏忽过破8.除依法律二募集验“专”满停止份额总持数符《》作办后将部划入聘请具从业务格计师出报告参加2名上中国注册签字若届能条件退款宜义营也可称），银付前海源优势蓝筹股票型品”，预留印鉴章 托管协议 18 2.基金资账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。 托管人理 不得假借名义任何其他银行；亦进以外活动3.应符合法律规及监督机构有关定（四）证券结算备付1.在中国登记责公司上海分、深圳为与联仅出或未经对方同意擅自转让卡保由负产运4.并代表所完成一级清工作予积极协助互交收价差等取按照执5.若会议订日之后允许从事投品种涉相无则比述五债专设生效根据民央间市场六期货易编码书面形式将提供初始密控心录告知重置必时通当过程配料材真实性且变更给因发而可约商新 托管协议 19 并管 理。 2.法律规等有关定对相账户的开立和另，从其办（七）基金财产投资价凭证保实物券按约由托人存放于库或入中央国债登记结算限责任公司、上海分/深圳票据营业心代持购买转让根指令述机构及以外际效控制不承担八与重大合同表签署原件别除本协议应至少各一份正在后时将传真给三十个工作日内送达处因发事致所造成果负期为终止15年 托管协议 20 六、指令的发送确认及执行 基金管理人在运用财产时向托资划拨其他款项付，办名下往来等有关事。 （一）对员书面授权 通知内容 ：应先提供以称“”），定投被印鉴包括单签章样本限和预留加盖公司并写明生效间负保密义务不得相操作外任何泄露二是计出交易成类简由给额收账户信息三程序 1.按照法律规合同经营依传真方式或可足够余为所必需于新股债申购网开业缴日10:00 前将期货入截止2小至场首次进与已完元东代码设置后银15:证上海券要费16:支中国登记结算责； 托管协议 21 于基金 管理人15:00以后发送至托的指令，应尽力配合出款但如未能时不承担责任。 2.确认：有义务在与录音电话方式进行获得该已成功接收之视为达对依照“授权通知”否其效3.执到形审查验证要素是齐全传真还核印鉴和签章预留样本相符复无误规定期限内及延正常情况下由据入过货结算银转账系统操作当现故障等他紧急可使用公司提供办或非手工划将项户再给往资产计网委完交易终端询（四）错处程序 包括违反法律同员超越辨识导致暂停并求重新关凭、会料保足够来判断性待开始间补充必前若撤销原上注明废加盖被五缓拒绝 托管协议 22 基金托管 人发现理送的指令有可能违反《法 》、试点办本合同或其他关律规定时，应暂缓执行并及通知收到后核对纠正；如相交易已生效则在10个工作日内报告中国证监会。 （六）未按照处方于和除非协议不得无故拒绝拖延符前述致使利益受损害负赔偿责任 因意过失而外财产造成承担七更换被授权员程序 撤改变限必须提至少一用传真式认向出加盖公司章书面电话经与以确载明间此三将容为准接八保若形由件当两者九没充足资情况下清算所原输留够进败计划何常业务渠道导但遇抗力根据履审职果存事实上欺诈伪供等给第带来全部约尽义 托管协议 23 外。 托管协议 24 七、交易及清算收安排 （一）选择代理证券期货买卖的经营机构 基金管人应设计标准和程序，并按照有关合同规定 行使财产投资权利而承担义务包括但不限于纪商等。 负责本用其单元作为被中签订委托协议提前通知将租相文件时送达确保申请接结数据由付根在半年度报告所情况过该成量回购支佣予以披露号费率信息变更书面形式与他事宜法律《》执若无明可参则公司办割1深向发监控心显示品果格制账户益状意采电子邮传方急备份输当日正常下间17：00之因原造延迟恢复后立即至话认2对性完整真实记载项出现际符估值错误追偿任二场内风险职附银要求三赎转换业处1.额或登2.每个开放给 托管协议 25 基金管理 人应对传递的申购、赎回转换开放式数据真实性负责。 托及时查收入资到账情况并根指令 划付出款项3.保证本（或委）登记机构每个工作日15:00前向发送一上述有关，相准确完整4.通过与建立系统由如因各种原该无法正常双方可协商解决处自按规定 存5.其他办业务事宜进行否则承担任6.于清算 专用户设和为满足分红汇需要注册7.程中产生当期知没达采取措施催此造成损失追偿8.拨够；导致不能垫义9.除约外投下格内容接认等同四净额结“”间遵循全交照差来以提供适便询在之从往果将银 托管协议 26 金管理人，托不承担责任；如系基的原因造成由垫款义务。 （五）现分红 1.确定方案通知双核后依照《信息披露办法》有关规在中国证监会指媒体上公告并报备2.和对进行账处向发送利划令应及时将往清算户3.下达给留出必需间 托管协议 27 八、基金资产净值 计算 估和会核 （一）的复与完成时间及程序 1.是指总减去负债后额。 份除以数，精确到0.001元小点第四位舍五入国家另有规定从其管理人每个工作日参考如经托按公告2.对进行将发送无误由外布3.根据关法律义务承担本责任方因此就问题相各在平等础上充分讨论仍达致意见照结果予二应当《合同》约三错处式 制 度 部门执账册建立 生效双记原则别独地设置登录保全套自期互监督证安若存歧为准不符暂查找而影响六财报表编收 托管协议 28 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 3.财务报表的编制与复核间安排 、托当在每月结束后5个工作日内成度；季之起15告上半年6090过程中发现存不符和明以国家有关规定为准会计经审合生效足两可期或者（八）向提供业绩比较础果 托管协议 29 九、基金收益分配 管理人与托按照《合同》的约定处。 托管协议 30 十、基金信息披露 （一）保密义务 托管人和理应按法律规合同的有关定进行，拟公开在之前予。 除《》办及其他外对运作中产生以从方获得业但是如下情况不视为或违反： 1.非因原导致被泄； 2.遵守服院判决裁仲国证监会等机构命令所做出二内容 主要包括招募说明书协议份额发售告效资净值累计申购赎回价格期报年度半季临时澄清持大投股指货支券需经具事相师审后可当小企私债两个交易日媒体名称数量限收益率更新文件政策仓损风险标并充分揭示总影响否符既目三职责 程序 过护利宗旨诚实用严秘负与宜于根据由复核无误布()知积极配互督履照式 托管协议 31 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指全性报刊和互联网站等媒介。 根据法律由托公开出现下述情况可暂停或延迟相关： (1)不抗力； 2)投资所涉及券、期货交易市场遇节假日因其他原营业3)占比例品种估值重大转变而为保障利益决（4）合同2.程序 按有须经复核文件起草并后告发生需要事项布3.本存放 以/处者免费查阅支付工获得上制印容与完一致 托管协议 32 十一、基金费用 按照《合同》的约定计提和支付。 托管协议 33 十二、基金份额持有人名册的保管 至少应包括称证件号码和。 由登记机构根据理指令编制，托分别存期不于15年如能妥善则按相关法律规承担责任在要求或半报前将资料送交得无故拒绝延误提供并其真实性准确完整基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 托管协议 34 十三、基金有关文件档案的保存 （一）管理人应财产业务活动记录账册报表和其他相资料。 托都当按规定期限不少于15年二合同建立 1.签署重大本后，及时将正送达处2.与划拨等协议传真至变更助 若/发生未方义接任收四各自职责完整原始凭证交易要承担密并五以上 托管协议 35 十四、基金管理人和托的更换 （一）职责终止后，仍应妥善保业务资料证不做出对份额持有利益造成损害行为并与新任或临时及办移交手续。 给予积极配合核产总值净二财三其他事宜见同相关约定 托管协议 36 十五、禁止行为 本协议当事人从的，包括但不限于： （一）基金管理托将其固有财产或者他混同证券投资。 二公平地对待三利用份额持以外第牟取益四向违规承诺收担损失泄漏运作和过程中任何尚未按法律定方式开披露信息六在没充足情况下发出指令付款七政上务独立高级员业相互兼职八私自动处分根据合进除九及依照关由国监会 托管协议 37 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 （一）程序 本双方当事人经商致，可以对进行修改。 后新其内容不得合同规定有任何冲突应报中国证监会备案二出现情形 1《》； 2因解散破撤销等由能继续担职务而在6个月无他适机构承接原权利义3理公司4发生法律或项三按照约处 托管协议 38 十七、违约责任 （一）基金管理人托不履行本协议或符合定的，应当承担。 二在各自职过程中反《法》者同和给财产份额持有造成损害分别对为依赔偿； 因共根据错度相三方事另失就直接进权利及义务代表向追但是如发生下列情况可以免： 1按照时效律规国证监会作而等2由于投资原则使其3抗力4存放外机构交期货公司券负清算收包括限保账户内益该员单位第欺诈疏忽破四范围采取必要措施尽防止扩大五虽已能够继续最地护前提若被起诉供支六控制素导致业出现差然经适检查未误此除积极消减轻影响 托管协议 39 十八、争议解决方式 各当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切如经友好协商未能任何均权将提交华南国际济贸易仲裁委员会按照届时效规则进行。 地点为深圳市是终局对约束力费用由败诉承担处理期间双应恪守管和托职责自继续忠实勤勉尽履本定义务维护份额持法益受中律辖 托管协议 40 十九、托管协议的效力 双方对约定如下： （一）基金理人在向中国证监会申请发售份额时提交草案，应经当事盖章以及法代表或授权签字根据意见修改并正式署。 注册文本为二自合同成立之日起生有期其至财产清算结果报备公告止三具等律束四叁各持壹需要上机构每 托管协议 41 二十、其他事项 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时，管理应予以配合承担协助义务。 除本议明确定外用语适同约未尽宜当据律规等商办 托管协议 42 二十一、托管协议的签订 本双方法定代表人或授权章地日 托管协议 43 本页无正文，为《托管协议（草案） 》的签 字盖章。 基金理人： 前海开源有限公司法定代表或授权招商银行股份订 地点深圳 日 年 月 托管协议 44 附件：托管银行证券资金结算规定 资产托管人和理为确保证券交易金结算业务安全、高效运行，有防范风险规进一步明与其代客户在中的责任根据《华民共国法》投基登记办限公司参则等关律部门章及相就（以下简称“”）多边净额事宜定如： 第条 系经银监会他核准具备企年格商；批设立机构。 二并由所市场达成符合要求采取模式包括募专账社应负当按照提供清果时履收义承担对最终三同意遵守制四方实分级原之间五依日T完不可撤销处内六违约循谁过错赔偿因头寸匡误导致际损失操作大程度护持权益双协向追除本外得擅自动用从造遭受到盈利此而归于且何费若或使垫付透支生七身名申请开 托管协议 45 用于办理资产托管人所在证券交易市场的及非涉金和收业务。 第八条 根据结算公司规则，依法向取存入最低备付、价差保等担该类额其度调整按照以他书面协议或约定执行若账户日末余限应时间内补足款项九到与银商利率计（含）息后当支十清T成果数分别净形高效安全地完对已退还各一可能发生透情况沟通T+1二提供有异但不得因此拒绝履延迟义经双方核实确属错予更正并赔偿际损失；配合单元上进事宜致使接造责任由承三为常影响运作下终够四无满要求《》忘录中点未12：00前创新品文件五本构违式处且： 晚两个小指相值120%盘物自关知误申请助将冻出具同意企年基委受认签署操律容视 托管协议 46 （二） 资产管理人于T+2日在结算公司规定时间前补足相应金的，托可向申请解除对关证券冻； 否则配合予以处置如不依法进行但须及书面通知。 三生交易尚未完成收首先用部分第十六条 晓并确认中融回购债将作为备付账户偿还到期款质押若违约就后委或受所承担投风险预告由签字与、署同操忘录等律文件有内容视七原因其发超额卖出而导致暂按照标准取两个权益能根据业务此实际损失归八采下措施提： 一计利息和调高最低保比例报监门四停五要求他九造现情形引果自负责赔支给登记机构划当任上本何方履各项义均被另外双况别协议抗力影响全免是指见避克服客观限供明适防止扩大尽事宜争纠纷经友好商决_1_种式1）国仲裁员会华南该效地点深圳终局性具束费败诉2）辖院起讼 托管协议 47 第二十三条 资产管理人和托本规定适用于现在及以后由、的所有业务品种。 四效期间，若因法律结算公司则发生变化导致内容与届时不一应当上述协议约为准双方根据最新对进行相修改补 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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