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| 大成产业升级股票(LOF)A(160919) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3784757 | ||||||||
| 基金代码 | 160919 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-04-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF)更新招募说明书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二四年四月 重要提示 大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由景福证券投资基金 转型而来。基金转型经景福证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议自 表决通过之日起生效。自2014年12月26日起，由《景福证券投资基金基金合同》修订而 成的《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《景福证券投资基金 基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理 人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、 退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可 根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要 及基金合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 本基金本次更新招募说明书主要对调整基金份额净值精度相关信息进行了更新。本招募 说明书其他所载内容截止日为2023年12月26日（其中人员变动信息以公告日为准），有关 财务数据和基金净值表现截止日为2023年6月30日，所列财务数据未经审计。 目录 一、绪言............................................................................................................................................3 二、释义............................................................................................................................................4 三、基金管理人................................................................................................................................9 四、基金托管人..............................................................................................................................22 五、相关服务机构..........................................................................................................................25 六、基金的历史沿革和存续..........................................................................................................56 七、基金的存续..............................................................................................................................57 八、基金份额的上市交易..............................................................................................................58 九、基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................................59 十、基金的投资..............................................................................................................................71 十一、基金业绩..............................................................................................................................82 十二、基金的财产..........................................................................................................................84 十三、基金资产估值......................................................................................................................85 十四、基金的费用与税收..............................................................................................................90 十五、基金的收益与分配..............................................................................................................92 十六、基金的会计与审计..............................................................................................................94 十七、基金的信息披露..................................................................................................................95 十八、风险揭示............................................................................................................................101 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算....................................................................106 二十、基金合同的内容摘要........................................................................................................108 二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................................128 二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................143 二十三、其他应披露事项............................................................................................................145 二十四、其他业务........................................................................................................................146 二十五、招募说明书的存放及查阅方式....................................................................................147 二十六、备查文件........................................................................................................................148 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称“基金合同”或《基金合同》）和其他有关法律法规编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》编写，并经 中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基 金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成产业升级股票 型证券投资基金（LOF）基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指大成产业升级股票型证券投资基金（LOF），本基金由景福证券投 资基金转型而来 2、景福基金：指景福证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3、基金管理人：指大成基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同：指《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成产业升级股票型证券 投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书：指《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更 新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并 经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月11日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在香港募集的人民币资金 开展境内证券投资业务的相关主体 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金转型：指景福基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市， 调整投资目标、范围和策略，修订基金合同和更名为“大成产业升级股票型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 25、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 26、会员单位：指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 27、场外：指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或其他交易系 统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外申购、 场外赎回 28、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统 办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该种方式办理基金份额的申购、赎 回亦称场内申购、场内赎回 29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 31、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统； 32、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统 33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 34、证券账户：指注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括 人民币普通股票账户（A股账户）和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的证券登记结算系统； 35、交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基 金份额变动及结余情况的账户 36、基金合同生效日：指《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效 起始日，本基金合同自景福基金终止上市之日起生效，《景福证券投资基金基金合同》自同 日失效 37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 46、上市交易：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖基金份额的行为； 47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 48、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为； 49、跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的A类基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统之间进行转登记的行为； 50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 52、元：指人民币元 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节余 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、基金产品资料概要：指《大成产业升级股票型证券投资基金基金（LOF）产品资料 概要》及其更新 61、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 63、基金份额类别：本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中A类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产中计提销售 服务费，但不收取申购费用的基金份额 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 办公地址：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦27层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事 长。 林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业务。 1996年光大证券有限责任公司重组设立时，林昌先生随所在部门整体调入光大证券，先后 担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总部 总经理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020年12月至2022年8月，担任光大证券股份有限公司深化改革高级 顾问、资深董事总经理，2022年8月至今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总经理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月 任大成国际资产管理有限公司总经理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副 总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022年4月起兼任公司首席信息官。 杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021年8月加入中泰信托 有限责任公司，现任中泰信托有限责任公司副总裁。2022年11月起任大成基金管理有限公 司董事。 宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001年至2003年任职于中国石油工程 建设（集团）公司，2006年至2007年任北京区顺义人民法院法官，2007年至2022年任职 于中国建银投资有限责任公司，历任业务经理、高级经理、部门总经理，2021年9月至2022 年7月兼任建投控股有限责任公司董事，2022年8月加入中国银河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等工作。2022年11月起任大成基金管理有限公司董事。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京 乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001 年5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 2019年11月起任大成基金管理有限公司独立董事。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCONEDGECAPITAL LP合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLEINVESTMENT MANAGEMENT)主要创始人。2019年11月起任大成基金管理有限公司独立董事。 卢锋先生，独立董事，英国LEEDS大学经济学博士，北京大学国家发展研究院教授。 曾赴美国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院访问研究。英文杂志“China EconomicJournal”创始主编。目前担任财政部顾问，曾担任人社部顾问和国际组织AMRO 咨询组专家成员。2022年11月起任大成基金管理有限公司独立董事。 江涛女士，独立董事，复旦大学经济学学士。1989年至1992年任职于深圳赛格集团市 场部、1992年至1996年任深圳石化集团海外企业管理部副总经理（主持工作）；1996年至 2002年任职于招商证券投资银行总部，任总经理助理；2002年至2004年任职于招商证券北 京代表处，任副主任；2004年至2007年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主持工 作）；2007年至2015年7月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董 办主任，2022年11月起任大成基金管理有限公司独立董事。 2、监事会成员 陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专业学士。1992年7月至1993 年5月任中国人民银行哈尔滨分行科技处技术员；1993年5月至1994年10月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994年10月至1997年6月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总经理；1997年6月至1999年1月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总经理；1999年1月至2000年6月任联合证券公司投资银行总部高级业务经理； 2000年6月至2000年11月任职于中国银河证券公司投资银行总部；2000年11月至2004 年8月任中国银河证券有限责任公司总裁办秘书处副处长（主持工作）、处长；2004年8月 至2006年12月任中国银河证券有限责任公司总裁办副主任；2007年1月至2007年9月任 中国银河证券股份有限公司总裁办副主任；2007年9月至2010年5月任中国银河金融控股 有限责任公司战略发展部执行总经理；2010年5月至2021年8月16日任银河基金管理有 限公司党委委员、副总经理。2021年9月3日任大成基金监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于 株洲电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经 理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年8月 加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部 总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师；2008年3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监。 3、高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公 司，2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、 专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017 年8月至2022年5月任公司督察长。2022年6月起任公司副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学会计学硕士。1996年加入深圳发展银行工作；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020年7月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022年6月起任大成基金管理有限公司督察长。 石国武先生，副总经理，北京大学工学硕士。曾就职于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资经理助理、特定资产部投资经理。2012年11月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金经理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总经理助理。2023年3 月起，任公司副总经理。 4、基金经理 （1）现任基金经理 王晶晶：华中科技大学管理学硕士。证券从业年限16年。2007年7月至2015年7月 任招商证券研发中心分析师。2015年7月至2017年11月任平安银行能源矿产事业部分析 师。2018年1月加入大成基金管理有限公司，曾担任社保基金及机构投资部投资经理、权 益专户投资部投资经理、股票投资部基金经理，现任研究部总监助理。2021年12月23日 起任大成新能源混合型发起式证券投资基金基金经理。2022年12月14日起任大成专精特 新混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理。2023年6 月1日起任大成成长进取混合型证券投资基金、大成成长回报六个月持有期混合型证券投资 基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 王文祥 2014年12月26日至2016年1月11日 李林益 2015年7月7日至2023年1月15日 5、公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员 8名，名单如下： 石国武，公司副总经理兼权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资决 策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席；徐彦，基金经理， 董事总经理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部总 监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部总监，股票投资决策 委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；韩创，基金 经理，股票投资部副总监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监， 股票投资决策委员会委员；魏庆国，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会 委员；齐炜中，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售和、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人 利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大 成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内 部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及 业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估， 提出风险预警等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司 授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评 价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制 制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性， 并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： 1）研究工作保持独立、客观。 2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备 选库。 4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 5）建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： 1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决 策记录。 4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： 1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进 行交易。 2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 3）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违 法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 6）建立科学的交易绩效评价体系。 7）根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、 销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公 开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对 出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资 料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信 息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施， 确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实 施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身 份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发 等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准 确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据 的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾 难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工 作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的 岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正 确记载经济业务，明确经济责任。 2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财 产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和 财经纪律。 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关 派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察 稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监 察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司 各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》 评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币 市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托 管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2023年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共845只。 （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 办公地址：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦27层 法定代表人：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：吴海灵 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费） （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦27层 联系人：吴海灵、关志玲、唐悦 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 法定代表人：谷澍 联系人：贺倩 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （4）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：王江 客服电话：95595 联系人：石立平 电话：010-63639180 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （5）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 法定代表人：顾敏 客服电话：95384 联系人：罗曦 电话：0755–89462447 网址：http://www.webank.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （8）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn （9）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.cmschina.com （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 电话：020-6633888 客户服务电话：95575、02095575或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （14）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.swhysc.com （15）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （16）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （17）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹 电话：0755-81682519 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （18）西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：余维佳 客服电话：95523 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 网址：www.swsc.com.cn （19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 邮编：410004 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （20）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 联系人：丁思 联系电话：020-83988334 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人：余政 客服电话：95376 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （22）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （23）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：WWW.EWWW.COM.CN＜/p>（24）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：陈帅 联系电话：13703514949 传真：0351-8686750 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （27）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn （28）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com （29）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （30）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （31）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：83515567 客户服务热线：400-666-6888 网址：www.cgws.com （32）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （33）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （34）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn （35）南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 客服电话：95386 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （37）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn （38）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （39）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-64716089 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （40）平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线：95511-8 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 网址：http://stock.pingan.com （41）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：95318 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （42）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：95563（全国）、0771-96100（广西） 法定代表人：刘峻 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （43）财信证券股份有限公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：95317 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （44）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 联系人：陈士锐 电话：0769-22112151 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn （45）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳，李盼盼，党静 联系电话：0371-69099882 联系传真：0371-65585899 网址：www.ccnew.com （46）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （47）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （48）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客服电话：4006208888 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （49）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：庞介民 客服电话：956088 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn （50）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305、13803512671 传真：0791-86281305 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com （51）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （52）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：王献军 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （53）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 网址：www.zts.com.cn （54）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 客服电话：0755-83199599 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （55）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 法人代表：刘学民 电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （56）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 联系人：唐乙丹 联系电话：0755-21516695 传真：0755-83025625 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.com.cn （57）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：王宜四 客户服务电话：95335 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （58）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：林立 客服电话：400-188-3888 联系人：李琳 电话：0755-82707857 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （59）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼（邮政编码：200122） 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （60）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 电话：029-87211668 联系人：张吉安 客服：95582 网址：www.west95582.com （61）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87841150 网址：www.hfzq.com.cn （62）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：韩鹏 联系人：杨晓天 联系电话：0931-8784509 传真：0931-4890619 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （63）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 网址：www.ciccs.com.cn （64）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：95336 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （65）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （66）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：95323 （67）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （68）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （69）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 客服电话：0871-3577942 公司网址：www.hongtastock.com （70）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 客服电话：95357 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 网址：http://www.18.cn （71）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：张智河 联系电话：95385、400-660-9839 网址：www.grzq.com （72）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （73）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：956007 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （74）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （75）华宝证券股份有限公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法人：刘加海 联系人电话：021-20515476 客服电话：4008209898 网址：https://www.cnhbstock.com/ （76）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （77）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn （78）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法人：张海文 客服电话：95390 官网地址：www.crsec.com.cn （79）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 客服电话：4006128888 联系人：马辉 电话：0311-66006342 传真：0311-66006334 网址：http://www.s10000.com （80）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/（028）86711410 传真：（027）87618863 客户服务电话：95391 网址：www.tfzq.com （81）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （82）万和证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅 法定代表人：甘卫斌 联系人：张雷 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ （83）宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com （84）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427、13051859661 传真：0755-23947482 客服电话：956006 网址：http://www.lczq.com/ （85）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com （86）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 法人代表：刘明军 公告联系人：谭广峰 公告电话：4000-890-555 公告传真：0755-86013399 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （87）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：孙博超 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ （88）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （89）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （90）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （91）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.howbuy.com （92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （93）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 联系人：邱燕芳 电话：021-20691931 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com （94）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话：952555 网站地址：www.5ifund.com （95）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （96）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 传真：（010）56642623 联系人：丛瑞丰 联系人电话：010-59313555 客服邮箱：zzkf@zzfund.com 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （97）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-055-5728 网址：http://www.hcfunds.com （98）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 法定代表人：穆飞虎 联系人：穆飞虎 联系电话：010-58982465 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （99）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （100）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （101）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com （102）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （103）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （104）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （105）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：邹保威 客服电话：95118、400-098-8511（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 传真：010-8919566 网址：https://kenterui.jd.com （106）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：李楠 客服电话：4001599288 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com （107）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66222276 网址：www.e-chinalife.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：徐翘楚 经办注册会计师：陈熹、徐翘楚 六、基金的历史沿革和存续 本基金由景福证券投资基金（以下简称“景福基金”）转型而来。 景福基金是根据法律法规有关规定，经中国证监会证监基金字[1999]39号文批准发起设 立。景福基金是契约型封闭式基金，封闭期为15年，发行总份额为30亿份。景福基金合同 于1999年12月30日生效。基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国农业 银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 景福基金于2000年1月10日在深圳证券交易所挂牌交易，基金代码184701。 2014年11月10日，景福基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议讨论通过了 景福基金转型议案，同意景福基金由封闭式基金转型为上市开放式基金，基金名称为“大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF）”，其基金类别、存续期限、投资目标、投资范围和投 资策略等相关事宜均发生变更。基于该等变更，本基金基金合同亦进行相应修改。基金份额 持有人大会决议已于2014年12月15日生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向深圳 证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《景福证券投资基金基金合同》 失效，《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，基金正式转型为上市 开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为 “大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）”。大成产业升级股票型证券投资基金（LOF） 的场内代码为160919，场内简称为：大成产业。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 景福基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请 办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据基金管理人的申 请，进行基金份额更名以及必要的信息变更。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 （三）基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中A类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取申 购费用的基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码，A类基金份额通过场外和场内两种方 式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A类基 金份额可进行跨系统转登记；C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类基金份额不能进行跨系统转登记。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。各类基金份额之间不能转换。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书 中公告。 根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利影响的前提下，基 金管理人可以不召开基金份额持有人大会，经与基金托管人协商并履行相关程序后停止现有 基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平或者增加新的基金份额类别。 八、基金份额的上市交易 本基金A类基金份额已在深圳证券交易所上市交易，C类基金份额不参与上市交易。 如无特指，本部分涉及的上市份额仅指本基金A类基金份额。 基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。基金上市后，登记在 证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中 的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市 交易。 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （二）上市交易的时间 大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额已于2015年1月9日在深圳 证券交易所上市交易，C类基金份额不参与上市交易。 （三）上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭 示基金前一交易日的A类基金份额净值。 （六）上市交易的注册登记 投资人T日买入成功后，注册登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理注册登记 手续，投资人自T+1日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资人T日卖出成功后，注册 登记机构在T日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。 （七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深 圳证券交易所的相关规定执行。 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 九、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 投资人可以通过场外、场内两种方式申购赎回本基金A类基金份额，但仅可通过场外 方式申购赎回本基金C类基金份额。本基金场外申购和赎回场所为场外销售机构的销售网 点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。 办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的有关业务规则。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金开放时间会受到指数熔断机制的影响，有 关指数熔断机制对本基金开放时间以及其他业务的影响详见基金管理人发布的相关业务公 告。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2015年1月9日起开始办理日常申购和赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基 准进行计算，其中C类基金份额申购首日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人在场外赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人 申购的先后次序进行顺序赎回； 5、投资人办理场外申购、赎回应使用基金账户，办理场内申购、赎回应使用深圳证券 账户； 6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定， 按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时，基 金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此，给投资者造成的损失，有 投资人自行承担。 （五）申购与赎回的数额限制 1、单个基金账户单笔场内申购的最低金额为1元，最高不超过99,999,000元，投资者 可多次申购，累计申购金额不设上限。 2、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，亦不对单个投资者 累计持有的基金份额上限进行限制。 3、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%，或者以其他方式变相规避 50%集中度限制。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的前提下，根据基金运作的实际情况并在对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。 （六）申购费用和赎回费用 1、申购和赎回费率 （1）日常申购费率 A类基金份额的投资人申购基金份额时，需交纳申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。A类基金份额具体申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 场外日常申购费率 M 1.50% 50万≤M 1.20% 200万≤M 0.60% 500万≤M 0.30% M≥1000万元 1000元/笔 场内日常申购费率 深圳证券交易所会员单位应按照场外日常申购费率 设定投资者的场内日常申购费率 养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体 情况可详见公司相关公告。 （2）日常赎回费率 A类基金份额赎回费率如下： 场内赎回费率见下表： 持有基金时间（T） 赎回费率 T 1.5% T≥7天 0.5% 场外赎回费率见下表： 持有基金时间（T） 赎回费率 T 1.5% 7天≤T 0.75% 30天≤T 0.5 % 1年≤T 0.25% T≥2年 0% 注：1年指365天 景福基金份额持有人在景福基金终止上市前持有的原景福基金份额，持有期自《大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效之日起计算；基金份额持有人日常申 购所得的基金份额，持有期自注册登记机构确认登记之日起计算。 C类基金份额具体赎回费率如下： 持有时间（T） C类基金份额赎回费率 T 1.50% 7日≤T 0.50% 30日≤T 0% 2.针对投资者赎回持有的本基金A类基金份额，本基金对持续持有基金份额少于30日 的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于30日但少于3个 月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有基金份 额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金 财产；对持续持有基金份额长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25% 归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额，将100%的赎回费计入基金财产。 3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算 （1）A类基金份额： 基金申购采用金额申购的方式，投资者在申购时支付申购费用，申购费率随申购金额的 不同而有所不同。计算公式为： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例：某投资者申购本基金A类基金份额100,000元，申购费率为1.50%，假设申购当日 A类基金份额净值为1.0450元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元 申购费用=100,000-98,522.17=1477.83元 申购份额=98,522.17/1.0450＝94,279.59份 即：该投资者投资100,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0450元，则可得到94,279.59份基金份额。 （2）C类基金份额： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资人投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0160元。则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20份 2、基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计算，计 算公式： 赎回总金额=赎回份额?T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 例：某投资者赎回10万份A类基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.0160＝101,600元 赎回费用=101,600×0.5%=508元 净赎回金额=101,600-508＝101,092元 即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为101,092元。 例：某投资人申购本基金C类基金份额，持续持有3个月后赎回10万份，赎回费率 为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用＝0元 赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00元 即：投资者持续持有3个月后赎回本基金10万份C类基金份额，假设赎回当日C类 基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为101,700.00元。 3、基金份额净值的计算公式 本基金分为A类基金份额和C类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。 任一类基金份额净值=开放日收市后该类基金资产净值÷当日该类基金份额的余额数量 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点 后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日各类基金份额净 值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。A类基金份额的场内申购涉及金额的计 算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产；A类基金份额的场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小 数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 5、净赎回金额的处理方式 净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准并扣除相 应的费用，赎回净金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 （八）申购和赎回的注册登记 本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的有关规定办理。 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取暂停接受基金申购申请的措施。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或 单笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投 资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述第6、8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理 人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第6项内容 取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有人 大会。 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额 占前一开放日基金总份额的比例超过10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人 超过前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前 一开放日基金总份额10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总 份额10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的 基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。 基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在 指定媒介上进行公告。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在2个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并 在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少重复刊登暂停 公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家 指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1 个工作日的各类基金份额净值。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 （十四）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十五）基金的登记和转托管 1、基金份额的登记 （1）本基金的份额采用分系统登记的原则。原景福基金份额变更登记为本基金场内份 额以及本基金场内申购或上市交易买入的A类基金份额登记在证券登记结算系统持有人证 券账户下；场外申购买入的各类基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。 （2）登记在证券登记结算系统中的A类基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易， 也可以直接申请场内赎回。 （3）登记在注册登记系统中的各类基金份额可以申请场外赎回。 2、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内 转托管。 （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内 赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3、跨系统转登记 （1）跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转登记的行为。本基金A类份额在交易所上市交易，A类基金份 额可进行跨系统转登记；C类基金份额不在交易所上市交易，C类基金份额不能进行跨系 统转登记。 （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 本基金的登记和转托管应遵守深圳证券交易所、基金注册登记机构的相关业务规则。 （十六）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十七）基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作 出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。 十、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点投资于与产业升级主题相关的行业和企业，在严格控制风险的前提下，力争 把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、债券、资产支持证券、 货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的80%— 95%，投资于本基金合同界定的产业升级相关的股票资产、存托凭证不低于非现金基金资产 的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。 本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资机会。从宏观方面理解，产业升级是国民经济结构综合资本、 技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动，到达一定水平后再 向第三产业转移的升级状态，转移的动力来自于各产业利润率的差异。从微观方面理解，企 业内部积极进行技术创新，流程重组等，提升企业自身的生产效率，提高企业的价值；同一 行业中的企业，在竞合机制的指引下，积极主动地转产，生产市场需要的某种商品或退出某 种商品的生产，或者进行资产重组，通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利 用。 （三）投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略，以宏观经济和政策研 究为基础，通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素，进行自上而下的资产配置和组合 管理，同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有 较高成长性的产业升级股票进行投资。 1.大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面 等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货 币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段； （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及 与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； （4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。通过对以上各 种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合 风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。 2.股票投资策略 在股票投资组合的构建过程中，本基金将以中国转型期的产业结构升级作为投资主线。 具体来说，本基金股票投资组合的构建策略分三个层次，首先通过判断宏观经济趋势和中国 经济结构调整趋势，判断产业升级的方向；然后分析产业升级方向对不同行业的影响、筛选 出受益行业；最后在相关行业中精选受益最大、盈利增长最明确、资质最好的个股，完成本 基金股票投资组合的构建。 （1）产业升级分析 产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断涌现出来的 行业个股的投资机会。从宏观方面理解，产业升级是国民经济结构综合资本、技术、供需结 构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动，到达一定水平后再向第三产业转 移的升级状态；根据配第的解释，转移的动力来自于各产业利润率的差异（商业利润率高于 工业，工业利润率高于农业）。从微观方面理解，企业内部积极进行技术创新，流程重组等， 提升企业自身的生产效率，提高企业的价值；同一行业中的企业，在竞合机制的指引下，积 极主动地转产，生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产，或者进行资产重组，通过 兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。 （2）行业配置 在行业配置层面，管理人倾向于代表未来方向的新兴行业以及盈利能力正在提升的传统 行业。具体分析时，管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、 ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根据行业整体的估值情况，市场的预期， 目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例。 （3）个股选择 针对个股，每个报告期管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一批重点研究标的， 围绕这些公司，基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研，除了上市公司外，管理人还 会调研竞争对手，产业链的上下游，以此来验证管理人的推理是否正确。具体来说，管理人 会重点关注以下三方面：管理层素质、公司商业模式、估值水平。 本基金会坚持“长短结合”的股票投资策略，对于一些长期受益于经济结构转型的行业， 包括一些战略新兴行业，管理人会寻找其中的优秀公司长期持有，在基本面发生变化或有更 好的标的出现的时候卖出；除此以外，对于一些短期机会，比如景气周期较短的行业性机会， 概念性的投资机会等，在有一定安全边际的情况下，管理人也会适当参与，选股的标准包括 业绩弹性、市场认可度等。 3.股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化 确定投资方案。 4．资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动 性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 5.存托凭证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 6.其它投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，由相关领域的专 业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准 后形成固定收益证券指导性投资策略。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有的股票资产、存托凭证占基金资产的比例为80%-95%，其中，投资于 本基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现金基金资产的比例不低于80%；投 资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-20%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值的5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值 的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比 例的有关规定； （19）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20% 本基金选择沪深300指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工 具等其他资产的业绩比较基准。沪深300指数能够反映沪深市场的整体表现。中证综合债券 指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。 （六）风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金，属于高风险收益特征的开放式基金。 （七）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利，保护基金 份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应遵守以下原则： 1、不参与所投资公司的经营管理； 2、有利于基金财产的安全与增值，有利于保护基金份额持有人的合法权益。 （八）基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 （九）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2023年第2季度报告。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 543,946,219.65 78.23 其中：股票 543,946,219.65 78.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,028,095.63 1.44 其中：债券 10,028,095.63 1.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 114,733,631.94 16.50 8 其他资产 26,620,605.80 3.83 9 合计 695,328,553.02 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,457,740.00 1.74 B 采矿业 9,665,616.16 1.46 C 制造业 470,684,635.45 71.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,152.56 0.00 E 建筑业 26,502.14 0.00 F 批发和零售业 89,214.36 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 13,196.70 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,655,825.26 7.83 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 13,135.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 39,378.96 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 292,823.06 0.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 543,946,219.65 82.42 2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000063 中兴通讯 1,316,400 59,948,856.00 9.08 2 002595 豪迈科技 1,517,200 53,299,236.00 8.08 3 300037 新宙邦 772,600 40,090,214.00 6.07 4 688223 晶科能源 2,840,903 39,943,096.18 6.05 5 300286 安科瑞 1,032,000 39,071,520.00 5.92 6 600941 中国移动 335,600 31,311,480.0 4.74 0 7 001380 华纬科技 715,200 23,308,368.00 3.53 8 000811 冰轮环境 1,431,300 22,557,288.00 3.42 9 605088 冠盛股份 1,251,100 21,456,365.00 3.25 10 603279 景津装备 648,582 20,339,531.52 3.08 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,028,095.63 1.52 其中：政策性金融债 10,028,095.63 1.52 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,028,095.63 1.52 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 230406 23农发06 100,000 10,028,095.63 1.52 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2、本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1、本期国债期货投资政策 无。 10.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3、本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 11.1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 127,722.25 2 应收证券清算款 3,494,576.86 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 22,998,306.69 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 26,620,605.80 11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 11.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十一、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2014.12.26-2014.12.31 -0.71% 1.18% 4.77% 1.25% -5.48% -0.07% 2015.01.01-2015.12.31 40.37% 3.08% 7.37% 1.99% 33.00% 1.09% 2016.01.01-2016.12.31 -24.54% 1.84% -8.39% 1.12% -16.15% 0.72% 2017.01.01-2017.12.31 11.47% 0.95% 17.23% 0.51% -5.76% 0.44% 2018.01.01-2018.12.31 -23.18% 1.41% -19.28% 1.07% -3.90% 0.34% 2019.01.01-2019.12.31 54.01% 1.41% 29.52% 0.99% 24.49% 0.42% 2020.01.01-2020.12.31 62.95% 1.75% 22.46% 1.14% 40.49% 0.61% 2021.01.01-2021.12.31 34.01% 1.45% -2.94% 0.94% 36.95% 0.51% 2022.01.01-2022.12.31 -14.65% 1.41% -16.91% 1.02% 2.26% 0.39% 2023.01.01- 14.30% 0.85% 0.00% 0.67% 14.30% 0.18% 2023.06.30 2014.12.26-2023.06.30 195.47% 1.72% 24.73% 1.14% 170.74% 0.58% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、按基金合同规定，基金管理人应当自基金转型之日起6个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定 2、本基金于2014年12月26日由景福证券投资基金转型而来。 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和 《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 十三、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产及负债。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 4、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规 定的，从其规定。 5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 6、在任何情况下，基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金财产进行估值，均应 被认为采用了适当的估值方法。但是，如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映 其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价 格估值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 （四）估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。 （八）特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错 误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市初费及年费； 10、基金的开户费用、账户维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收 益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于初始面值；即基金收益分配基准日的各 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于初始面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 十六、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 十七、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募 说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 7、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》终止上市交易、基金合同终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； （4）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； （8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发 生变动； （9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大 关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； （15）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； （16）本基金开始办理申购、赎回； （17）本基金发生巨额赎回并延期办理； （18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； （19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （20）基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市； （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； （22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；； （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公 告。 10、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。 11、中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后15年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、 复制。 十八、风险揭示 （一）市场风险 本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响， 从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。 4、购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的实际投资收益下降。 5、国际竞争风险 随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产 品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国 加入WTO以后，中国境内公司将面临前所未有的市场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。 6、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、 财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营 不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不 能完全避免。 （二）流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，可能会产生基金仓位调整困难，致使没有足够的现金应 付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场 所，主要投资于具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值及摆动定价等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使 用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使 用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时， 投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 （三）信用风险 基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本息， 或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降，造成基金财产损失的风险。 （四）本基金特有风险 1、股票最低仓位风险 基金管理人重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，正常情况下，本基金 股票、存托凭证投资比例最低将保持在80%以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。 2、股指期货风险 本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情或现货投资组合与股指期货波动不一致时，股指期货微小的变动就可 能会使基金资产遭受损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补 足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对股指期货的交 易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。 3、单一投资者集中度较高的风险 由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。 基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于50%，并防止投资者以其他方 式变相规避50%集中度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超 标的除外）。如基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的 情形时，基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。 （五）科创板股票投资及相关风险揭示 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 必然投资于科创板股票。 1、流动性风险 科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不能正常成交的风险。 2、退市风险 科创板执行比A股其他板块更严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上市和重 新上市环节，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值造成不利影响。 3、投资集中度风险 因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险及业绩波动等特征较为 相似，基金较难通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。 4、科创板上市公司股价波动较大的风险 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5 个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票其后涨跌幅限制为20%，科创板股票投资者应当关 注可能产生的股价波动的风险。 5、系统性风险 科创板企业为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。 6、股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构 投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业 机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、 前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 7、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 （六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临 的共同风险外，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （七）操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、 基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 （八）不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市场危机、行 业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有人利益受损。 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可执 行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十、基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、 赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额申购、 赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金未设立基金份额持有人大会日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的情形 除外； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 3、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述比例的，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持 有人参加，方可召开。 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络或其他非现场方式由基 金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会或通讯 开会。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以及与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证 监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收 益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行 收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于初始面值；即基金收益分配基准日的各 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于初始面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市初费及年费； 10、基金的开户费用、账户维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、债券、资产支持证券、 货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的80%— 95%，投资于本基金合同界定的产业升级相关的股票资产、存托凭证不低于非现金基金资产 的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。 本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资机会。从宏观方面理解，产业升级是国民经济结构综合资本、 技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动，到达一定水平后再 向第三产业转移的升级状态，转移的动力来自于各产业利润率的差异。从微观方面理解，企 业内部积极进行技术创新，流程重组等，提升企业自身的生产效率，提高企业的价值；同一 行业中的企业，在竞合机制的指引下，积极主动地转产，生产市场需要的某种商品或退出某 种商品的生产，或者进行资产重组，通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利 用。 （二）投资禁止行为与限制 1、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 2、基金投资组合比例限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有的股票资产、存托凭证占基金资产的比例为80%-95%，其中，投资于 本基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现金基金资产的比例不低于80%；投 资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-20%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值的5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一 年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值 的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比 例的有关规定； （19）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 六、基金财产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金资产净值、基金份额净值公告 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可执 行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管 人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 二十一、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：大成基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层 办公地址：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦27层 邮政编码：518040 法定代表人：吴庆斌 成立日期：1999年4月12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 邮政编码：100031 法定代表人：谷澍 成立时间：2009年1月15日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务； 企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基 金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、 债券、资产支持证券、货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的配置比例为：本基金的股票资产、存托凭证投资比例为基金资产的80%—95%， 投资于本基金合同界定的产业升级相关的股票资产、存托凭证不低于非现金基金资产的80%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%。 本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不 断涌现出来的行业个股的投资机会。从宏观方面理解，产业升级是国民经济结构综合资本、 技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动，到达一定水平后再 向第三产业转移的升级状态，转移的动力来自于各产业利润率的差异。从微观方面理解，企 业内部积极进行技术创新，流程重组等，提升企业自身的生产效率，提高企业的价值；同一 行业中的企业，在竞合机制的指引下，积极主动地转产，生产市场需要的某种商品或退出某 种商品的生产，或者进行资产重组，通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利 用。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金持有的股票资产、存托凭证占基金资产的比例为80%-95%，其中，投资于本 基金合同界定的产业升级股票资产、存托凭证占非现金基金资产的比例不低于80%；投资 于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-20%； 2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值的5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券； 3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； 4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的10%； 5、本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通 股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 6、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 7、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超 过该权证的10%； 9、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 10、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 11、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 12、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的10%； 13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 14、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出； 15、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 16、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； 17、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 18、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值 的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比 例的有关规定； 19、基金总资产不得超过基金净资产的140%； 20、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的 股票合并计算； 21、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第2、6、14、17项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九 项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人 和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系 的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完 整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新 该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的 变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并 造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基 金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定， 并履行信息披露义务。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基 金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管 理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要 临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易 前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调 整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则 进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易 对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造 成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款 银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存 款银行。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办 法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同 的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10个工作日内纠正或拒绝结算。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制 制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上 述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当 将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 4.在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关 流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的 销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、 划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈变 化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金 管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经 事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失 的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管人 能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基 金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的 数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基 金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 （八）基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前，与基金托管人签 署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的投资管理制度。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项 进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基 金管理人，并报告中国证监会。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改 正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报 送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因 及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包 括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内 答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指 令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购 专户。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基 金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 3、基金托管资金帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金 管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关 账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比 照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管 人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金 管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保 管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的 指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担 保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金 托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 各类别基金份额净值是指各类别基金资产净值除以该类基金份额总数后得到的基金份 额的资产净值。各类基金份额净值的计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 （二）基金会计核算 1、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 2、基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 3、基金财务报表与报告的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制， 基金管理人应于每月终了后5工作日内完成。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 （2）报表复核 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完 成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基 金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收 到后45日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间 的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基 金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 4、基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有 人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托 管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密 义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有 关法规规定各自承担相应的责任。 七、适用法律与争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 （二）基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内，成立基金财产清算小组，基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)编制清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计； (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； (7)将清算报告报中国证监会备案； (8)公告基金清算报告； (9)对基金财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公 告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十二、对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务。同时基金管理人依 据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增减或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）客服中心电话服务 投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558（国内免长途话费）可享有如下服务： A、自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。B、人工坐席服务：提供每周五天,每天不少于8小时的人工坐席服 务（法定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易情况查 询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 （二）综合对账服务 大成基金为持有人提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有人提供基金保有情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有人自主选择定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国家双碳战略，倡导绿色环保对账方式，本基金管理人欢迎持有人 使用电子方式对账单，同时为更好的服务老年持有人客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有人需确保邮寄地址准确可送达）。 （三）官方平台自助查询及资讯服务 基金管理人官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。 （四）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户 资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的开通时间以另行公告为准。 （五）定期定额投资计划 基金管理人通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投 资服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定期定 额投资计划，投资者可依托固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告 或咨询客服热线。 （六）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。 二十三、其他应披露事项 （一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 （二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任 何处罚。 （三）2023年6月27日至2023年12月26日发布的公告： 1.2023年7月8日《关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》、《大成产业 升级股票型证券投资基金（LOF）托管协议》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要更新》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》、《大成 产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》。 2.2023年7月19日《关于旗下部分基金增加上海大智慧基金销售有限公司为销售机构 的公告》。 3.2023年7月20日《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）2023年第2季度报 告》。 4.2023年8月26日《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更 新》。 5.2023年8月30日《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《关于大 成产业升级股票型证券投资基金（LOF）增设C类基金份额并相应修订基金合同和托管协 议的公告》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）2023年中期报告》、《大成产业升 级股票型证券投资基金（LOF）托管协议》。 6.2023年9月1日《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）（A类份额）基金产品 资料概要更新》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）（C类份额）基金产品资料概 要更新》、《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》。 7.2023年10月25日《大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）2023年第3季度报 告》。 （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 二十四、其他业务 经中国证监会批准后，基金管理人将申请本基金在证券交易所上市交易，具体规定请参 见基金管理人公告。 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 （一）招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所， 并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。 （二）招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 二十六、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时间内可供免费查阅。 1、中国证监会准予大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)募集注册的文件； 2、《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金合同》； 3、《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)托管协议》； 4、《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件和营业执照； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 大成基金管理有限公司 2024年4月11日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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