最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 惠升中债7-10年政金债指数(020248) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3714380 | ||||||||
| 基金代码 | 020248 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-02-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 惠升中债7-10年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 惠升中债7-10年政策性金融债指数 证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：惠升基金管理有限责任公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 二〇二四年二月 重要提示 1.惠升中债7-10年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售 已获中国证监会2023年11月21日证监许可[2023]2651号文准予注册。 2.本基金是债券型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型、开放式。 3.本基金的基金管理人和登记机构为惠升基金管理有限责任公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）。 4.本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 5.本基金募集期自2024年3月8日至2024年4月8日，通过基金份额发售机构公 开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根 据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 6.本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的代销机构，本公 司指定的代销机构的具体名单见本公告“基金募集的基本情况”中“销售机构”部分。基金 份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份 额发售机构的具体规定。 7.投资者在首次认购本基金时，需按基金份额发售机构的规定，提出开立本公司基金 账户和销售机构交易账户的申请。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开立和使用一个 基金账户，已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、 合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时 办理相关更新手续，以免影响认购。 8.募集期内，本基金募集规模上限为80亿元人民币（不包括募集期利息），并将采 用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制，即：若募集期内本基金有效认购总金额超 过80亿元，则对募集期本基金的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认 部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人，末日比例配售的结果以基金管理人公告为 准。 9.本基金认购以金额申请。本基金每份基金份额初始面值为1.00元，认购价格为1.00 元。投资者认购基金份额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。在募集 期内，投资者单笔认购最低金额为1元人民币（含认购费），各销售机构对最低认购限额及 交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者在募集期内可以多次认购基 金份额，但已受理的认购申请不得撤销。 10.基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申请的成功确认，而仅代表 销售网点确实收到了认购申请。申请是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合 同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及基 金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询认购申请的确认结 果。 11.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读刊登在中国证监会规定网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《惠升 中债7-10年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》；本基金的招募说明书及本公告 将同时发布在基金管理人的互联网网站（www.risingamc.com）。 12.各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 13.投资人可拨打本公司客户服务电话（4000005588）或各销售机构咨询电话了解认购 事宜。 14.基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 15.风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，因交收违约和投资信用类金融工具引发的信用风险，基金投资 对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临跟 踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。本基金 的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金以1.00元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值 跌破1.00元发售面值的风险。 本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险、投资集中度风险等。 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混 合型基金、股票型基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产清 算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。因此基金份额持有人将可 能面临《基金合同》自动终止的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》、基金产品 资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 一、基金募集的基本情况 1.基金名称 基金名称：惠升中债7-10年政策性金融债指数证券投资基金 基金代码：020248 基金简称：惠升中债7-10年政金债指数 2.基金类型 债券型证券投资基金 3.基金运作方式 契约型开放式 4.基金的存续时间 不定期 5.基金份额初始面值 1.00元人民币 6.发售对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7.募集规模 募集期内，本基金募集规模上限为80亿元人民币（不包括募集期利息），并将采用末 日比例确认的方式实现募集规模的有效控制，即：若募集期内本基金有效认购总金额超过80 亿元，则对募集期本基金的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的 认购款项将在募集期结束后退还给投资人，末日比例配售的结果以基金管理人公告为准。 8.销售机构 请见本公告“六、本次发售当事人或中介机构”中“（三）销售机构”的相关内容。 9.基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2024年3月8日至2024年4月8日。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可 根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如 遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 二、发售方式及相关规定 1.发售方式 本基金募集期内，基金份额在直销机构和代销机构的各基金销售网点公开发售，直销机 构即本公司（包括本公司直销中心及电子直销平台），代销机构的具体名单见本公告“基金 募集的基本情况”中“销售机构”部分。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认 购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投 资人应及时查询并妥善行使合法权利。 2.认购方式及确认 （1）本基金的认购采用金额认购的方式。 （2）基金投资人在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销。 （3）若投资人的认购申请被确认无效，本公司应当将投资人认购金额本金足额退还投 资者。 3.认购费用 （1）投资者在认购时需交纳前端认购费，认购费率如下： 认购金额 认购费率 100万元以下 0.40% 大于等于100万元，小于200万元 0.20% 大于等于200万元，小于500万元 0.10% 500万元（含）以上 每笔1000元 （2）本基金的认购费由认购基金份额的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信 息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。若投资人重复认购时， 需按单笔认购金额对应的认购费率分别计算认购费用。 4.认购份额的计算 认购份额的计算按照四舍五入法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。 认购份额的计算如下： 认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额发售面值 认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额发售面值 例：某投资者投资30万元认购本基金基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利 息为30.00元，其对应的认购费率为0.40%，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝300,000/（1+0.40%）＝298,804.78元 认购费用＝300,000－298,804.78＝1,195.22元 认购份额＝（298,804.78+30.00）/1.00＝298,834.78份 即：投资者投资30万元认购本基金基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息 为30.00元，其对应的认购费率为0.40%，则可得到298,834.78份基金份额。 5.认购限制 （1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）在募集期内，投资者单笔认购最低金额为1元人民币（含认购费）。各销售机构 对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （3）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算， 但已受理的认购申请不得撤销。 （4）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但募集期结束时，如本基金单 个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的20%，基金管理人可以采取比例 确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能 导致投资者变相规避前述20%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 6.募集期利息的处理方式 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份 额，归基金份额持有人所有。其中利息转份额以登记机构的记录为准。 三、投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准。 （一）直销中心业务办理程序 1.业务办理时间 基金发售日的9：00至17：00（周六、周日和节假日不受理）。 2.投资者在本公司直销中心办理开户业务 （1）个人投资者须提供下列材料： 1）本人有效身份证明原件及复印件（第二代身份证、军官证、文职证等）； 2）填妥的《账户类业务申请表（个人）》； 3）指定的同名银行存折或银行储蓄卡及复印件； 4）提供填妥并签字的《投资者风险承受能力问卷（个人）》； 5）提供填妥并签字的《个人税收居民身份声明文件》； 6）直销机构规定的其他材料。 委托他人代办开户的还须： 1）提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书； 2）提供授权经办人有效身份证件复印件。 （2）机构投资者须提供下列材料： 1）填妥的加盖印鉴的《账户类业务申请表（机构）》； 2）企业营业执照正（副）本、组织机构代码证及税务登记证复印件，加盖印鉴； 3）开展金融相关业务资格证明复印件，加盖印鉴（仅适用于金融机构）； 4）法人或负责人身份证件复印件，加盖印鉴； 5）银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明复印件， 加盖印鉴； 6）机构授权委托书（本公司标准文本），加盖印鉴； 7）授权经办人身份证件复印件，加盖印鉴； 8）提供填妥的《机构投资者风险承受能力调查问卷》，加盖印鉴； 9）《印鉴卡》（一式两份）； 10）开通邮件、传真交易的需要签署《惠升基金电子交易协议书》，加盖印鉴（一式两 份）； 11）填妥的加盖印鉴的《机构税收居民身份声明文件》； 12）非自然人客户受益所有人信息登记所需的其他文件； 13）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 3.投资者在本公司直销中心办理认购业务 （1）个人投资者须提供下列材料： 1）本人有效身份证明原件及复印件（第二代身份证、军官证、文职证等）； 2）银行付款凭证回单联复印件； 3）填妥的《交易业务申请表》并签名； 4）填妥的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者 确认书》并签名。 （2）机构投资者须提供下列材料： 1）授权经办人的有效身份证件复印件，加盖印鉴； 2）汇款凭证； 3）填妥的《交易业务申请表》并加盖印鉴； 4）填妥的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者 确认书》并加盖印鉴。 4.本公司直销资金划转账户 （1）直销中心账户信息 投资者在直销中心认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入本公司直销清算账 户： 户名：惠升基金管理有限责任公司 开户银行：兴业银行上海分行营业部 银行账号：216200100101976211 大额支付行号：309290000107 （2）电子直销平台汇款交易账户信息 个人投资者在电子直销平台以“汇款交易”方式认购基金的，请使用其预留银行卡在银 行端以网银转账或柜台汇款方式汇款至本公司指定的汇款交易业务收款账户： 户名：惠升基金管理有限责任公司 开户银行：兴业银行上海分行营业部 账号：216200100102050775 大额支付行号：309290000107 5.注意事项： （1）一个投资者只能开立一个基金账户。 （2）通过本公司直销中心办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请当日17：00之 前未到达本公司指定的直销清算账户，则当日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购 申请并确保资金在认购申请当日17：00之前到达本公司指定的直销清算账户。通过本公司 电子直销平台办理业务的，若投资者在交易日的15：00之前提出认购申请，但在当日15： 00之前未完成支付，则该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易 日15：00前完成支付。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达 本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不 办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查 询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 （4）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不 办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系 统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务 中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。 （5）本公司不接受投资人使用现金认购基金，投资人必须预先在用于认购基金的银行 卡（折）中存入足额的资金。 （6）具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真 实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 四、清算与交割 1.本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有 人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。 2.本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 3.若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认购款项将退 还给投资者。 4.本基金发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在本基金合同生效后，到其 办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。 五、基金的验资与基金合同的生效 1.基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2.基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 六、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：惠升基金管理有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦11楼1106号 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场B座18层 法定代表人：张金锋 成立时间：2018年9月28日 电话：4000005588 传真：010-86329180 联系人：林奕佳 （二）基金托管人 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：陆建强 成立时间：1993年04月16日 注册资本：人民币21,268,696,778元 联系人：林彬 电话：0571-88269636 传真：0571-88268688 （三）销售机构 1.直销机构 （1）惠升基金管理有限责任公司直销中心 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦11楼1106号 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场B座18层 法定代表人：张金锋 成立时间：2018年9月28日 客服电话：4000005588 直销电话：010-86329188 传真：010-86329180 联系人：林奕佳 网址：www.risingamc.com （2）惠升基金管理有限责任公司电子直销平台（包括直销网站www.risingamc.com和 管理人指定的其他电子交易平台） 2.代销机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在基金管 理人网站公示基金销售机构名录。 （四）登记机构 名称：惠升基金管理有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦11楼1106号 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场B座18层 法定代表人：张金锋 电话：4000005588 传真：010-86329180 联系人：张晓霞 （五）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：刘佳、吴卫英 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 （六）会计师事务所 名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼11层 法定代表人（执行事务合伙人）：梁春 经办注册会计师：范鹏飞 电话：010-53207639 传真：010-58350006 联系人：申春梅 惠升基金管理有限责任公司 2024年2月26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |