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| 汇添富恒生香港上市生物科技ETF发起式联接(QDII)A(020634) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3696760 | ||||||||
| 基金代码 | 020634 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-01-29 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人................................................................................. 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则.......................................................... 4 三、基金托管人的受托职责和托管职责.......................................................... 5 四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .......................................... 7 五、基金管理人对基金托管人的业务核查.....................................................17 六、基金财产的保管 .......................................................................................18 七、指令的发送、确认及执行........................................................................21 八、交易及清算交收安排................................................................................25 九、基金资产净值计算和会计核算 ................................................................28 十、基金收益分配 ...........................................................................................36 十一、基金信息披露 .......................................................................................38 十二、公司行为...............................................................................................40 十三、备用信贷服务 .......................................................................................41 十四、基金费用...............................................................................................42 十五、基金份额持有人名册的登记与保管.....................................................45 十六、基金有关文件档案的保存....................................................................46 十七、基金管理人和基金托管人的更换.........................................................47 十八、禁止行为...............................................................................................50 十九、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .........................................52 二十、违约责任...............................................................................................54 二十一、争议解决方式....................................................................................56 二十二、托管协议的效力................................................................................57 二十三、其他事项 ...........................................................................................58 二十四、托管协议的签订................................................................................59 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 1 鉴于汇添富基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于汇添富基金管理股份有限公司拟担任汇添富恒生香港上市生物科技交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金管理人，中国农业 银行股份有限公司拟担任汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金（QDII）的基金托管人； 为明确汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金（QDII）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本 托管协议； 除非另有约定，《汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合 同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基 金合同为准，并依其条款解释； 本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说 明书的规定。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 2 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：汇添富基金管理股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 法定代表人：李文 成立日期：2005 年 2 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 132,724,224 元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码：100031 法定代表人：谷澍 成立时间：2009 年 1 月 15 日 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 3 汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境 内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等有关法律、法规（以下简称“法 律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 5 三、基金托管人的受托职责和托管职责 （一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责 1、保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入 情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监 会、国家外汇管理局报告； 2、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人和在经基金管 理人授权的市场通知境外投资顾问（如涉及，下同），确保基金及时收取所有应 得收入； 3、确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理； 4、按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其被授权人、或 在基金管理人授权下，执行境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜； 5、确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算； 6、确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、赎回等日常交 易； 7、确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案； 8、按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名 义登记资产； 9、按照监管规定向中国证监会和国家外汇管理局报告基金境外投资情况， 并按相关规定进行国际收支申报； 10、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。 （二）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责 1、安全保管基金资产，开设资金账户、证券账户等投资所需账户； 2、办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务； 3、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成 交记录等相关资料，其保存的时间不低于法律法规要求的最低年限； 4、中国证监会和国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。 （三）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的 职责，并对境外托管人处理有关本基金事务的行为承担相应责任。境外托管人在 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 6 履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人 应当承担相应责任。 （四）基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和境内机构投资者管理的 财产严格分开。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 7 四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基 金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股。此外，本基金 还可投资于以下金融产品或工具： 针对境外投资，本基金可投资于银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司 债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的 国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家 或地区证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证、美国存托凭证、房地产 信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监 管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上 市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以进行境外证 券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签 署的三方或多方协议约定为准。 本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资 产品等金融工具。 针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他依法上市的股票、存托凭证），股指 期货、国债期货、股票期权、债券（国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府机构债券、 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 8 地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款等）、同业存单、货币市场工具等资产以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本 基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终 在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 2、每个交易日日终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 3、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 4、本基金的境内投资应遵循以下限制： （1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （3）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 9 （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （7）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资，法律法规另有规定的，从其规定； （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （9）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的 30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓） 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 10 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （10）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算； （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计算； （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； 5、本基金的境外投资应遵循以下限制： （1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中境 外银行中，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达 到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制； （2）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以 外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； （3）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产； （4）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持 有货币市场基金不受此限制； （5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 11 境外基金总份额的 20％； （6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产 净值的 10%； （7）本基金投资境外衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用 于投机或放大交易，投资于境外金融衍生品的，同时应当严格遵守下列规定： 1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%； 2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%； 3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要 求： 3.1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证 监会认可的信用评级机构评级； 3.2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何 时候以公允价值终止交易； 3.3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％； 4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提 交包括衍生品头寸及风险分析年度报告； （8）本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可 的信用评级机构评级； 2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％； 3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利 息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以 满足索赔需要； 4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： 4.1）现金； 4.2）存款证明； 4.3）商业票据； 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 12 4.4）政府债券； 4.5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外 金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限 内要求归还任一或所有已借出的证券； 6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任； （9）基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且 应当遵守下列规定： 1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监 会认可的信用评级机构信用评级； 2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现 金不低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要； 3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、 利息和分红； 4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要； 5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应责任； （10）基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券 总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。前项 比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产； 6、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股 调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易 停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，针 对上述组合限制 1-4 项，除上述第 1 项、第 2 项、第 4 项的（5）、（7）、（8）、（12） 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 13 点以外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外；因证券/期货市场波动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第 1 项投资比例的，基金管理人应当 在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券市场波 动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 第 4 项的（12）点规定的，基金管理人不得新增出借业务。针对境外投资部分， 第 5 项（1）-（5）点，基金管理人应当在 30 个工作日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第 十八条第（十一）项基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托 管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流 程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承 担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 14 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单，应向基金托管人说明理由并协商解决。基金管理人收到基金托 管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交 易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交 易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据 银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同 造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或 交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由 此造成的任何损失和责任。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人投资银行存款进行监督。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要 求配合基金托管人完成相关业务办理。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 15 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网 下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大 消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比 例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述 规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上 述规章制度的决议提交给基金托管人。 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如 有）： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并 做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其 有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任， 并有权报告中国证监会。 6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 16 确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管 问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金管理人承担。 7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报 送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依 法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因 投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上 述损失。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法律法规、基金合同及本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对并以电话或书面形式向基金托管 人确认，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托 管人应报告中国证监会。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 17 五、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设和管理基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净 值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《试行办法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时 以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书 面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行 复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 18 六、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、基金合同及本托管协议另有规定，基金托管人不得自行运用、处分、分 配基金的任何财产。 3、基金托管人应按照规定开立或变更基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管 理，确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人和经基金管理人授权的境外投资顾问的指令， 按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商 解决。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应当存入登记机构的基金募集专户；该账户由 登记机构管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间 内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验 资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为 有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管账户 中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定 办理退款等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人以本基金在其营业机构开立境内资金账户，基金托管人可以 本基金、基金托管人或其境外托管人的名义（视当地法律或市场规则而定）在其 营业机构或其境外托管人开立基金的境外资金账户，并根据基金管理人合法合规 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 19 的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管 人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务以外的活动。 3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的 有关规定。 （四）基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在基金所投资市场的证券交易所或登记结算机构处，按照该 交易所或登记结算机构的业务规则以本基金、基金托管人或其境外托管人的名义 为基金开立证券账户。基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关 的手续。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双 方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资 品种时，在基金合同生效后，基金托管人或境外托管人根据投资所在市场以及国 家或地区的相关规定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户， 并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。 5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 （五）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区 法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立。 2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理 另有规定的，从其规定办理。 （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 20 管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金 管理人的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券 在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基 金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保 管责任。 （七）与基金财产有关的重大合同的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人 或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保 证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。 重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低年限。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 21 七、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付 指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 基金管理人发送指令应采用电子指令或传真或双方共同确认的方式。 （一）电子指令方式总体约定 1、基金管理人通过基金托管人提供的清算管理系统客户端发送电子指令， 或基金管理人通过调用基金托管人提供的数据接口发送电子指令。 2、基金托管人向基金管理人提供客户证书，基金管理人认可使用客户证书 及相应密码办理相关业务，不会否认其向基金托管人发出的电子指令的效力。凡 同时通过客户证书和密码认证的电子指令，均视作基金管理人所为，由此导致的 一切后果由基金管理人承担。 3、基金管理人应尽到合理注意义务，在安全的环境中使用客户端，采取及 时更新防病毒软件、安装系统安全补丁等合理措施；设置安全性较高的密码，避 免使用简单密码或容易被他人猜到的密码等；妥善保管客户证书及相应密码。如 发生客户证书被盗用、密码泄露等情况，应及时通知基金托管人进行证书变更和 密码重置，在证书变更和密码重置之前造成的一切后果，由基金管理人承担。 当电子指令无法正常发送时，双方按传真方式办理相关业务。 （二）基金管理人对传真方式发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。 2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应含有基金管 理人预留印鉴，该预留印鉴为基金托管人确定基金管理人所发送指令表面一致性 的唯一依据。基金管理人向基金托管人发送授权文件后，应及时电话确认，以保 证基金托管人及时查收。 3、基金托管人收到授权文件的传真件并经基金管理人电话确认后，授权文 件即生效。基金管理人应于发送传真后三个工作日内将授权文件原件送达基金托 管人，若基金托管人收到的授权文件原件和传真件不一致，以传真件为准。 4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄露。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 22 （三）指令的内容 1、指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以 及其他资金划拨指令等。 2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户资料等，并加盖预留印鉴。 （四）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送与确认 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令。 基金管理人通过电子指令方式发送指令后，指令状态将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指令状态改变时间视为指令到达基金托管人时间。基 金管理人在发送指令后，应及时查询指令状态，发现未发送成功或指令状态有误， 应立即与基金托管人联系共同解决。基金托管人通过客户端向基金管理人提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及管理费、托管费、销售服务费、交易单元 佣金等应付款信息。基金管理人应对根据上述信息生成的电子指令进行核对或确 认，基金托管人不承担由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责任。 基金管理人通过传真方式发送加盖预留印鉴的指令后，应及时以电话方式向 基金托管人确认。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留 印鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。基金托管人指定专人接收基金管理 人的指令和银行间交易成交单，答复基金管理人的确认电话。指令或成交单到达 基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面 一致性审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担 责任。如有疑问必须及时通知基金管理人。 基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出至少 2 个工作小 时。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未 准备足够资金，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 境内外之间的资金划拨指令，即涉及到境内的托管账户与境外的托管账户之 间的资金划拨及结售汇指令，需要于 T 日上午 10:00 之前，由基金管理人向基金 托管人以约定的方式进行发送。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 23 2、指令的执行 基金托管人对指令验证后，应及时执行。 基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资 金余额，否则基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由基金管理人 审核、查明原因，确认此交易指令无效，基金托管人不承担因未执行该指令造成 损失的责任。 对于申购新股等时效性要求高的指令，基金管理人必须及时将指令发送至托 管人并进行电话确认，为基金托管人预留充足的指令处理时间。 对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，基金管理人确认该 指令不予取消的，以资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间，因账 户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管人承担。 （五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金托管人发现指令错误，提示基金管理人改正后再予以执行，若由此造成 的延误损失由基金管理人承担。 （六）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当暂缓或拒绝执行，及时通知基金管理人。 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，由 此造成的损失由基金管理人承担。 （七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基 金的利益受到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人、 基金财产或基金管理人造成损失的，基金托管人对由此造成的直接经济损失负赔 偿责任。 （八）授权通知的变更 1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三个工作日电 话通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后 以传真方式或以双方约定的其他方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 24 托管人确认。变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件传真件和基金管理人 的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送 交基金托管人。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前 1 个工作日以邮件方式发送基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人 员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。 （九）其他事项 1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留 的授权文件内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，应及时通知基金管理人。 2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人 按照法律法规、本协议的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损 失，基金托管人不承担责任。 3、对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相 关事项应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人双方书面共同确 认的方式执行。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 25 八、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 基金管理人应设计选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和 程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单 元作为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用 协议，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定，在基金 的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营 机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通 知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律 法规和相关交易规则为准。 基金管理人负责选择代理本基金参与期货交易的期货经营机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明 确规定的，可参照有关证券买卖、证券经营机构选择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金 管理人的交易成交结果具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管 人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单 元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担； 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基 金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、 超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基金管 理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用 于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 26 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不 得拖延或拒绝执行。 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之 前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由 此给基金造成的损失由基金管理人承担。 （2）资金账目的核对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账目的核对 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券 账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。 （4）实物券账目 实物券账目，每月月末由相关各方进行账实核对。 （三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定 1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的登记机构 负责。 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性负责。 3、基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金 托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据，如因各种原因， 该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送 的数据，双方各自按有关规定保存。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 27 5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事宜由基金管 理人负责。 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 （四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算 如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往资产托管专户。 基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知 基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。如果指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额后基金管理人通知基金托 管人的时间为指令接收时间。因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托 管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金 托管人不承担垫款义务。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 28 九、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 各类基金份额净值是按照每个估值日各类基金资产净值除以估值日该类基 金份额的余额数量计算，各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设 立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持 有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致，可阶段性调整基金份额净值计算 精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有人大会审议。国家另有规定的，从 其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、复核程序 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、存托凭证、权证、债券、资产支 持证券、金融衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括 REITs、股票、权证、存托凭证、上市流 通的基金、衍生品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发 生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 29 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件 的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定 公允价格； 2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）以公允价值计量的固定收益品种： 1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价； 3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至 实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价 或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估 值； 4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价 交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价； 5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在 当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允 价值。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 30 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。 （5）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及 公允价值存在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致 后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。 （6）因持有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若 配股权证可以在交易所交易，则按照第 1 项中确定的方法进行估值；不能在交易 所交易的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估 值，如果收盘价低于或等于配股价，则估值为零。 （7）衍生工具估值方法 1）上市流通的衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 2）未上市的衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用 估值技术确定公允价值。 （8）开放式基金（基金合同另有约定除外）的估值以其在估值日公布的净 值进行估值，开放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估 值。若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市 商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 （9）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法 对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情 况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （10）外汇汇率 1）估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与主要货币的 中间价；主要外汇种类以中国人民银行或其授权机构最新公布为准。 2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，具体汇率来源详见基金招募 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 31 说明书。 若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理 公开外汇市场交易价格为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更， 或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人 协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大 会。 （11）税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致 基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际 支付日进行相应的会计处理。 对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收 情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税 务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。 （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 （13）本基金投资境内存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 （14）本基金参与境内融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和 行业协会的相关规定进行估值。 （15）本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净值估值，如该 日目标 ETF 未公布净值，则按目标 ETF 最近公布的净值估值。 （16）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （17）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 32 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 3、特殊情形的处理 （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（16）项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、外汇市场、指数编制机构、登 记结算公司、第三方估值基准服务机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误 等非基金管理与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误， 基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （3）由于通讯或其他非可控的客观原因，在本基金管理人和本基金托管人 协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基 金资产估值错误处理。 （4）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误 处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下 述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 33 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若 系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 34 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）某类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金 托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 35 管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。 《基金合同》生效后，基金招募说明书和基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料 概要，基金招募说明书登载在规定网站上，基金产品资料概要登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书和基金产品资料概要的其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再 更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 季度报告应当在季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期 报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之 日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可 以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2、报表复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基金 托管人在收到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金管理 人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。基金管理人和基金 托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基 金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公 告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 （八）基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据 和编制结果。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 36 十、基金收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；基金份额持有人 可就各类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 2、本基金同一类别每份基金份额享有同等分配权； 3、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告，但无需召开基金份额 持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 37 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 38 十一、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披 露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《试行办法》、 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定进行信 息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的 业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密 义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金 产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资境 内资产支持证券的信息披露、投资境内股指期货信息披露、投资境内国债期货信 息披露、参与境内融资和转融通证券出借业务的信息披露、投资境内股票期权的 信息披露、投资港股通标的股票的信息披露、所持目标 ETF 的信息披露、实施 侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规 定的会计师事务所审计。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无 误后，由基金管理人予以公布。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 39 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等规定媒介披露，并保证基金 投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因 其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3）基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人应当暂停估值时； （5）法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时， 按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件 的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容 完全一致。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 40 十二、公司行为 （一）公司行为的内容 公司行为是指证券的发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权 益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有 关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息。 （二）公司行为的执行 基金托管人负责获得基金所持有证券的境外公司的公司行为相关信息，及时 通知基金管理人，并将当地市场的相关规定告知基金管理人。基金管理人决定参 与公司行为的情况下，可以委托基金托管人代为执行，并将相应结果反馈基金管 理人。基金托管人应严格按照基金管理人的决定执行，维护基金财产的利益。因 基金托管人错误执行导致基金财产受损的，基金托管人应付赔偿责任。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 41 十三、备用信贷服务 为应付赎回、交易清算等临时用途，经基金管理人申请，基金托管人可代为 向境外托管人申请不超过基金净值 10%的授信垫款。基金管理人应按时返还境外 托管人垫付的欠款，支付约定的利息和其他费用。 基金托管人（或授权境外托管人）可从该基金开立于基金托管人或境外托管 人处的开立的任何现金账户直接扣除因使用上述垫款而给基金托管人及境外托 管代理人产生的负债（包括境外托管人垫付的现金、以约定利率计算的利息以及 相关合理费用，以下统称“负债”）。若现金账户余额不足以完全偿付该负债， 托管人及境外托管人将通知管理人补足相应款项；若在基金托管人或境外托管人 规定的工作日内仍未补足，则基金托管人有权（或授权境外托管人）留置该基金 项下资产，并从本基金证券账户中直接处置价值相当的证券以归还剩余负债。如 发生采取以上措施仍不能偿还负债的极端情况时，基金管理人有责任采取其他措 施使上述负债得到全额偿付。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 42 十四、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基 金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投 资顾问在有关协议中进行约定。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中 可以部分作境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议 中进行约定。 （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务 费年费率为 0.20%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值 的 0.20%年费率计提。计算方法如下： 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 43 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 （四）列入基金费用的项目 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证监会 另有规定的除外）、基金的证券、期货等交易费用及在境外市场的交易、清算、 登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees）、基金份额持有人大会费用、因 投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、《基金合同》生效后与基金相关的 会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买 或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项 有关的任何利息及费用）、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用、基 金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用、基金的开户费用、账户维护费用、 为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用、除去基金管理人和基金托 管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任基 金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所 引起的费用等，根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，列入当期基金 费用。 （五）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、基金的指数许可使用费（该费用由基金管理人承担）； 5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 44 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等， 根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末， 按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，在次月初 5 个 工作日内、根据基金管理人的指令或按照指定的账户路径及约定的方式进行资金 支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （七）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其 他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解 释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 （八）投资所在国家或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国家 或地区签署的相关税收协定履行。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 45 十五、基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人 保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业 务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原 因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 46 十六、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法定最低期 限。 （二）合同档案的建立 与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管，除 另有规定外，基金管理人或其委托的投资顾问在代表基金签署与基金财产有关的 重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各 持有一份正本原件。基金管理人在签署该等重大合同文本后，应及时将合同文本 正本送达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、协议传真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 47 十七、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支； 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 48 （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核 对基金资产总值和基金资产净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 49 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 （四）境外托管人的更换 1、如果基金托管人更换境外托管人，应在合理的期限内及时书面通知基金 管理人。 2、基金托管人和境外托管人根据更换境外托管人通知办理相应的业务交接 手续，在办理相应的业务交接手续时，基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实 信用、勤勉尽责的原则，妥善保管基金财产。 3、基金托管人应要求接任的境外托管人配合和原境外托管人办理业务交接 手续。 4、在新的境外托管人履行职责前，原境外托管人应继续履行相关协议项下 的托管职责。 5、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用可由基金资产列支。 6、变更境外托管人后 5 个工作日内应向中国证监会备案并公告。 （五）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托 管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金 托管人应依据法律法规和《基金合同》的约定继续履行相关职责，并保证不做出 对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续 履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金管理费或基金托管 费。 （六）本部分关于基金管理人、基金托管人和境外托管人更换条件和程序的 约定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修 改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告 后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 50 十八、禁止行为 托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 （六）基金管理人、基金托管人对泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。 （八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付 款指令，或违规向基金托管人发出指令。 （九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （十一）为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列 投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有 规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 51 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、购买不动产； 5、购买房地产抵押按揭； 6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 7、购买实物商品； 8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 10、参与未持有基础资产的卖空交易； 11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 13、向其基金管理人、基金托管人出资； 14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 15、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 （十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有 关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 52 十九、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 （二）基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止情形出现时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基 金财产进行清算。 2、基金财产清算小组 （1）自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民 共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 3、基金财产清算程序 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 53 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 4、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 5、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 6、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 7、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 8、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 54 二十、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。 （三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿； 给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定以及基金财产投资所在地法律法规、监管要求、证券市场规则或市场惯例的作 为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 （四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的 损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必 要支持。 （六）基金托管人应根据相关规定要求以谨慎、尽职的原则选择、委任和监 督其境外托管人，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导 致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。本条不受本协议终止的影响。 （七）免责条款 1、在本协议的有效期内，一方当事人对因其违约行为导致另一方遭受的间 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 55 接的、偶然的、衍生的、特殊的以及惩戒性方面的损失都不承担责任，除非违约 一方应该合理预知其违约行为将导致该等损失。 2、基金托管人和其境外托管人对市场的证券系统的作为、不作为或破产， 以及由此产生的损失不负责任。本条不受本协议终止的影响。 3、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或监管机构的规定作 为或不作为而造成的损失等。 4、如果本协议任何一方因受不可抗力事件的影响，未能履行其在本协议下 的全部或部分义务，根据不可抗力的影响，可以部分或者全部免除责任。 5、不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。 不可抗力事件或其影响终止或消除后，协议双方须立即恢复履行各自在本协议项 下的各项义务。 6、基金托管人及其境外托管人在按照本协议规定而作为或不作为，且没有 违反本协议的规定的情况下，对基金管理人或基金财产所产生的影响，不负责任。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 56 二十一、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，协商不能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时 有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对双方当事 人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖并从其解释。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 57 二十二、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人中国证监会提交的托管协议草案，应经托管协议当事人双 方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人双方根据中国证监会的 意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。 托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告报中国证监会备案并 公告之日止。 （三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式叁份，协议双方各持壹份，上报有关监管部门壹份，每份 具有同等法律效力。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 58 二十三、其他事项 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 汇添富恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 托管协议 59 二十四、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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