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| 南方恒泽18个月封闭式债券A(017807) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3648191 | ||||||||
| 基金代码 | 017807 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-01-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新) | ||||||||
| 信息全文 | 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基 金产品资料概要（更新） 编制日期：2023年12月18日 送出日期：2024年1月16日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 南方恒泽18个月封闭 基金简称基金代码017807 式债券A 南方基金管理股份有限中国农业银行股份有限 基金管理人基金托管人 公司公司 基金合同生效日2023年2月23日 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式封闭式 开放频率本基金为封闭式基金，封闭期18个月 开始担任本基金 2023年2月23日 基金经理的日期基金经理陶铄 证券从业日期2002年7月23日 开始担任本基金 2023年2月23日 基金经理的日期基金经理黄河 证券从业日期2010年7月12日 本基金自基金合同生效之日起进入封闭期，封闭期为本基金基金合同生 效之日起至18个日历月后月度对日的前一日（若该日为非工作日，顺 延至下一工作日）。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。 本基金将在封闭期到期日对基金份额进行自动赎回，按已变现的基金财 产支付部分赎回款项，基金管理人将在T+7日内（含）将已变现的基金 财产对应款项按基金份额持有人持有的基金份额比例自动赎回给本基 金全体基金份额持有人。 封闭期到期日的次日，本基金基金合同自动终止并进入基金财产清算程 其他 序。进入基金财产清算程序时，若存在未变现的资产，登记机构将于该 部分资产变现完成后，将对应款项按基金份额持有人持有的基金份额比 例分配给本基金全体基金份额持有人，单位基金份额所分配的资产金额 按照资产变现完成后的净额进行计算，单位基金份额对应的总到账款项 可能与封闭期到期日基金份额净值不一致。 基金管理人应在封闭期到期日的下一个工作日发布相关提示公告。若由 于不可抗力的原因导致无法按时办理基金份额自动赎回的，则办理日相 应顺延。 二、基金投资与净值表现 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） （一）投资目标与投资策略 注:详见《南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的 投资”。 投资目标本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 本基金投资于债券（包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具、国债期货、 信用衍生品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合 中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，且投资于采用摊余成本法估值的债券资产不低于基金净资产的50% （如因基金资产价格波动等原因导致摊余成本计量的债券资产被动低于 投资范围上述50%比例的，应在1个月内调整至符合比例要求），投资于采用交易 策略并相应以市价法估值的债券资产不低于基金净资产的20%；本基金 投资可转换债券和可交换债券合计不超过基金总资产的10%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金等。本 基金在封闭期到期日前2个月内可以不满足上述投资比例限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 时合理地调整投资范围；如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比 例限制，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例 将相应调整。 基金管理人应根据资产估值方法不同，对投资的债券资产实行分单元管 理，一是持有到期型单元，二是交易型单元。本基金投资前将对所投资 的债券资产确认是否采用买入并持有至到期策略。具体投资策略包括： 1、子单元管理策略；2、以摊余成本法计量的债券资产的投资策略；3、主要投资策略 信用债投资策略；4、收益率曲线策略；5、放大策略；6、资产支持证券 投资策略；7、国债期货投资策略；8、信用衍生品投资策略；9、可转换 债券及可交换债券投资策略等。 业绩比较基准中债-综合全价（总值）指数收益率 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 本基金为封闭式基金，封闭期内不办理申购与赎回业务。 （二）基金运作相关费用 费用类别收费方式年费率 管理费-0.30% 托管费-0.05% 销售服务费-- 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、公证费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费，基金份 额持有人大会费用，基金的证券、期货、信用衍生品交易 其他费用 费用，基金的银行汇划费用，基金相关账户的开户及维护 费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金 财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，因此，本基金除承担由于市 场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造 成的信用风险。 （2）本基金持仓债券的规模可以大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差 变化等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） （3）本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （4）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 （5）本基金的投资范围包括信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿 付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍生品在交易转让过程中因为无法找到交易对 手或交易对手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不 可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生 一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债 券主体经营情况出现变化，导致信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引 起信用衍生品交易价格波动，从而影响投资者的利益的风险。 （6）相关基金资产采用买入并持有到期策略可能损失一定交易收益的风险 在封闭期内，本基金持有的部分资产采用买入并持有到期策略，一般情况下，持有的采 用买入并持有到期策略的资产品种和结构在封闭期内不会发生变化，在行情波动时，可能损 失一定的交易收益。 （7）相关基金资产进行减值会计处理可能导致基金份额净值下跌的风险 对于采用摊余成本计量的资产，将以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失 准备，可能造成基金份额净值下跌。摊余成本计量不等同于保本，采用摊余成本计量的资产 如发生实质违约等重大不利变化，可能导致基金份额净值下跌或基金资产损失。 （8）投资者无法主动申请赎回的风险 本基金为封闭式基金，投资者无法主动申请赎回，将导致投资者在需要使用投资于本基 金的资金时无法随时赎回到账和进行其他投资。 （9）流动性风险评估 1）本基金的运作方式 本基金自基金合同生效之日起进入封闭期，封闭期为本基金基金合同生效之日起至18 个日历月后月度对日的前一日（若该日为非工作日，顺延至下一工作日）。本基金在封闭期 内不办理申购与赎回业务。 本基金将在封闭期到期日对基金份额进行自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回 款项，基金管理人将在T+7日内（含）将已变现的基金财产对应款项按基金份额持有人持有 的基金份额比例自动赎回给本基金全体基金份额持有人。 封闭期到期日的次日，本基金基金合同自动终止并进入基金财产清算程序。进入基金财 产清算程序时，若存在未变现的资产，登记机构将于该部分资产变现完成后，将对应款项按 基金份额持有人持有的基金份额比例分配给本基金全体基金份额持有人，单位基金份额所分 配的资产金额按照资产变现完成后的净额进行计算，单位基金份额对应的总到账款项可能与 封闭期到期日基金份额净值不一致。 基金管理人应在封闭期到期日的下一个工作日发布相关提示公告。若由于不可抗力的原 因导致无法按时办理基金份额自动赎回的，则办理日相应顺延。 2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的 市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。对于本基金所 投资的采用买入并持有至到期策略的债券资产（即持有到期型单元的资产），以收取合同现 金流量为目的，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期日。对于采用买入并 持有至到期策略的含回售权的债券，本基金应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有至 到期日。 2、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整，但销售机 构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出 的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检验。 3、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 本基金业绩比较基准仅为基金业绩提供对比的参考基准，业绩比较基准的表现并不代表 基金实际的收益情况，也不作为对基金收益的预测。本基金实际运作中投资的对象及其权重， 与业绩比较基准的构成及其权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与业绩比较基 准收益率偏离的风险。 4、债券型证券投资基金、封闭式证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、 流动性风险、其他风险等。 （二）重要提示 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2022 年12月29日证监许可[2022]3246号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选 择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］ ●《南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金基金合同》、 《南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金托管协议》、 《南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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