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大成中债3-5年国开债指数D(020505)  基金公开信息
流水号 3641520
基金代码 020505
公告日期 2024-01-05
编号 1
标题 关于大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告
信息全文 关于大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告

为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致后，决定自2024年1月8日起，对大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增设D类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增设D类基金份额的基本情况
1、增设D类基金份额后份额类别情况
本基金在现有基金份额的基础上增设D类基金份额，本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额相对应的基金代码进行申购。
A类基金份额和C类基金份额的基金代码保持不变，分别为007507和007508。另增设D类基金份额的基金代码，基金代码为020505。
2、增设D类基金份额基本情况
（1）D类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额和C类基金份额相同。
（2）申购费
申购金额（M，元） D类基金份额申购费率
M＜100万 0.50%
100万≤M＜200万 0.30%
200万≤M＜500万 0.15%
M≥500万 100元/笔

（3）赎回费
持有时间（T） D类基金份额赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T 0%

针对投资者赎回持有的本基金D类基金份额，将100%的赎回费计入基金财产。
（4）本基金D类基金份额适用的销售机构
本基金D类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。具体代销机构名单以届时管理人公告为准。
二、修改基金合同、托管协议的相关内容
为确保大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金增设D类基金份额符合法律、法规和《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订，并对应修改了《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项，可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会决定。
（一）《基金合同》的具体修订内容
1、《基金合同》“第二部分释义”中第56项修改为：
“56、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类、D类基金份额；不收取认购/申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额”
2、《基金合同》“第三部分基金的基本情况”中“八、基金份额类别”修改为：
“八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，称为A类、D类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、D类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、D类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。各类份额之间不能转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下，基金管理人可以不召开基金份额持有人大会，在履行证监会要求相关流程后，经与基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别。”
3、《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”中“三、申购与赎回的原则”中第1条修改为：
“1、‘未知价’原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算，其中D类基金份额申购首日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值;”
4、《基金合同》“第十五部分基金费用与税收”中“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”之“3、C类基金份额的销售服务费”修改为：
“3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。”
5、《基金合同》“第十六部分基金的收益与分配”中“三、基金收益分配原则”的第4条修改为：
“4、本基金同一类别的每一份基金份额享有同等分配权。由于本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；”
6、其他与本基金增设D类基金份额、基金管理人和基金托管人信息更新相关的必要修改。
（二）《托管协议》的具体修订内容
与本基金增设D类基金份额、基金管理人信息更新相关的必要修改。
三、其他需要提示的事项
1、本基金增设D类基金份额、基金管理人和基金托管人信息更新并相应修改基金合同、托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。
2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应修订。
3、本公告仅对本基金增设D类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）的本基金《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。
4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意投资风险。
投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销售机构的客服电话进行咨询。

特此公告。

大成基金管理有限公司
2024年1月5日
基金信息类型 基金分级,基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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