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| 华安国企机遇混合A(018806) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3619995 | ||||||||
| 基金代码 | 018806 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-12-15 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 华安国企机遇混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二三年十二月 重要提示 本基金于2023年6月20日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安国企机 遇混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1362号）注册，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、资产配置风险、主题投 资风险、国债期货/股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、港股通机制下的 投资风险、科创板股票投资风险、参与融资业务相关风险、存托凭证投资风险、 北京证券交易所上市股票投资风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作 风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险、其他风险等。 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金 投资收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信 息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基 金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金资产如投资于港股，会面临内地与香港股票市场交易互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股 不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市场股票 的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金资产如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动 性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或 市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金可能投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创 新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差 异，如投资，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股 价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权 差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须 充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方 面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律 法规或监管机构另有规定的，从其规定。 目 录 第一部分 绪言 ..............................................................................................................................1 第二部分 释义 ..............................................................................................................................2 第三部分 基金管理人...................................................................................................................8 第四部分 基金托管人.................................................................................................................19 第五部分 相关服务机构.............................................................................................................24 第六部分 基金的募集.................................................................................................................26 第七部分 基金合同的生效.........................................................................................................32 第八部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................34 第九部分 基金的投资.................................................................................................................47 第十部分 基金的财产.................................................................................................................57 第十一部分 基金资产的估值.....................................................................................................58 第十二部分 基金的收益与分配.................................................................................................65 第十三部分 基金的费用与税收.................................................................................................67 第十四部分 基金的会计与审计.................................................................................................70 第十五部分 基金的信息披露.....................................................................................................71 第十六部分 风险揭示.................................................................................................................82 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................94 第十八部分 基金合同的内容摘要.............................................................................................97 第十九部分 基金托管协议的内容摘要.....................................................................................98 第二十部分 对基金份额持有人的服务.....................................................................................99 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式...........................................................................101 第二十二部分 备查文件...........................................................................................................102 附件一：基金合同内容摘要.......................................................................................................103 附件二：托管协议内容摘要.......................................................................................................120 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 1 第一部分 绪言 《华安国企机遇混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安国企 机遇混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 2 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安国企机遇混合型证券投资基金 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《华安国企机遇混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安国企机遇 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华安国企机遇混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《华安国企机遇混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《华安国企机遇混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 3 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 4 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交 收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有 限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、 赎回，并按规定进行公告） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 5 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 6 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 56、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的 证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”） 进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 59、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 60、A 类基金份额：在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 61、C 类基金份额：在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费，而从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 7 63、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 8 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31- 32 层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn 二、注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 股东名称 股权比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 12% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 上海上国投资产管理有限公司 5% 三、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 9 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁。现任 上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson Hospitality AB 董事长，上 海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董 事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事 长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、 副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部 总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总 经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 10 询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团 资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）； 上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资 研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交 易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金 融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学 教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目 （GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华 安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业经验。历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有 限公司集中交易部高级总监。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 11 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，24 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，23 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银 行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华 夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，22 年金融法律监管工作经验。历任上海市人 民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 任志浩先生，硕士研究生学历，26 年证券、基金行业从业经验。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交易技 术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经理兼服 务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有限 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 12 公司首席信息官。 2、本基金基金经理 孙澍先生，硕士研究生，17 年金融基金行业从业经验，曾任 Alex & Forrest, Inc 研究部数量研究员、芝加哥期权交易所权益研究部数量研究员、平安资产管 理有限责任公司量化交易研究员、工银瑞信基金管理有限公司权益投资部投资经 理，2021 年 9 月加入华安基金，2022 年 3 月起担任华安双核驱动混合型证券投 资基金的基金经理。2022 年 7 月起，同时担任华安安进灵活配置混合型发起式 证券投资基金的基金经理。2023 年 8 月起，同时担任华安红利精选混合型证券 投资基金的基金经理。 3、投决会信息 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，基金投资部总监 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 5、业务人员的准备情况： 截至 2023 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 496 人（不含子公司），其中 69.0%具有硕士及以上学位，90.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 业务板块组成。 四、基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 13 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会规定和基金合同约定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 14 （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 15 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 16 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 17 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 18 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 19 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2023 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 34 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2023 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1353 只。自 2003 年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 93 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 20 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005 年至今共十六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 21 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 22 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 23 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 24 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998 年 6 月 4 日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 2、代销机构 基金管理人可以根据情况变更或增减销售代理机构，并在基金管理人网站公 示。 二、登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 25 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、费泽旭 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 26 第六部分 基金的募集 一、基金的设立及其依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》 及其他有关规定，经中国证监会 2023 年 6 月 20 日证监许可[2023] 1362 号文注 册募集。 二、基金的类别、运作方式及存续期限 1、基金类型 混合型证券投资基金。 2、基金运作方式 契约型开放式。 3、基金存续期限 不定期。 三、募集期限 本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。 自 2023 年 12 月 19 日到 2024 年 1 月 24 日，本基金同时对符合法律法规规 定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人进行发售。 如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件，基 金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金 销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 四、募集场所 本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金管理人披露的基金销售机构名录。 五、募集对象 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 27 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 六、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 七、认购安排 1、认购时间 认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。 2、认购程序 投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金管理有限公司基金账户。投资者开户需提供有效身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基 金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的相关公告。 3、认购方式及确认 （1）本基金认购以金额申请。 （2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时，需按销售 机构规定的方式全额交付认购款项。 （3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准。对 于 T 日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1 日内就申请的有效性进 行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额 的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各 销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，并妥善行使合法权利。 （4）投资人在募集期内可以多次认购，但认购一经受理不得撤销。 （5）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金 额本金退还投资人。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 28 八、基金份额的类别 本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时 公告并报中国证监会备案。 九、基金认购金额的限制 1、认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的 电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费，下同），各代销机 构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通 过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。 2、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认 购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告。 3、本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制，但如本基金单个投资人 累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取 比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些 认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒 绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记 机构的确认为准。 4、本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金 份额发售公告或其他公告。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 29 十、基金份额初始面值、认购价格 基金份额的初始面值为人民币 1.00 元，认购价格为人民币 1.00 元。 十一、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人网站公示。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 十二、认购费用 本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。 认购费用由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划、集合计划和职业年金。如将来出现经养老基金监 管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费率为每笔 500 元。 其他投资人认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。 投资人在募集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认 购费率如下表所示： 份额类型 单笔认购金额（M） 认购费率 A 类基金份额 M<100 万 1.2% 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 30 100 万≤M<300 万 1.0% 300 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 每笔 1000 元 C 类基金份额 0 认购费用由认购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主 要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详 见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 十三、基金认购份额的计算 1、基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。若投资者选择认购本基 金 A 类基金份额，则认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算公 式为： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=有效认购金额×认购费率/（1+认购费率） 认购份额＝（有效认购金额－认购费用）/基金份额发售面值 利息转份额＝利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 认购份额=（有效认购金额－认购费用）/基金份额发售面值 利息转份额＝利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 例：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为： 认购费用=100,000×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77 元 认购份额=（100,000-1,185.77）/1.00=98,814.23 份 利息转份额＝50/1.00=50.00 份 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 31 实得认购份额=98,814.23+50.00=98,864.23 份 即：投资人（非养老金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 1.2%，假设该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。 2、若投资人选择认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资人在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额 在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00 份 即：投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费率为 0， 假设该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 3、认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 十四、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 十五、募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 32 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息（税后）； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 33 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 34 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告）， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且 登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 购、赎回的价格。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 35 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。 基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款项的支付时间可相应顺延至影响因素消除的下一工作日。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 36 在发生巨额赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任 何损失由投资人自行承担。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个 基金账户申购的单笔最低金额为人民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构对 最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者 通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限 制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规 或监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 37 导致被动达到或超过 50%的除外)。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用及申购份额与赎回金额的计算 （一）申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。 本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他 投资人实施差别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划、集合计划和职业年金。如将来出现经养老基金监 管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如 下表所示： 份额类型 单笔申购金额（M） 申购费率 A 类基金份额 M<100 万 1.5% 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 38 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 C 类基金份额 0 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，本 基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下： 份额类型 持有期限（Y） 赎回费率 计入基金财产比 例 A类基金份额 Y＜7天 1.5% 100% 7天≤Y＜30天 0.75% 100% 30天≤Y＜90天 0.5% 75% 90天≤Y＜180天 0.5% 50% Y≥180天 0 / C类基金份额 Y＜7天 1.5% 100% 7天≤Y＜30天 0.5% 100% Y≥30天 0 / 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 39 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 （二）申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 （1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购费用 和净申购金额，申购份额的计算公式为： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 申购费用适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额?净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资者（非养老金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 的申购份额为： 净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元 申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83 元 申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份 即：投资者（非养老金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 97,066.18 份 A 类基金份额。 （2）若投资者选择申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计算如下： 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 40 申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份 即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基 金份额。 2、申购份额的处理方式 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 3、本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 例：某投资者赎回本基金 10 万份基金份额 A 类基金份额，持有时间为 90 天，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元 赎回费用=101,500.00×0.5%=507.50 元 净赎回金额=101,500.00–507.50=100,992.50 元 即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时间为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 净赎回金额为 100,992.50 元。 例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假设赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额计算如下： 赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元 赎回费用＝101,500.00×0＝0.00 元 赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 41 即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时间为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101,500.00 元。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 6、基金份额净值的计算 由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总数。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或 公告。 本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 42 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投 资者单日或单笔申购金额上限的。 10、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足。 11、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款 项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 43 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 10% 的赎回申请实施延期办理，即自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 44 止；而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的 赎回申请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见相关公告。 （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个估值日 的各类基金份额净值。若暂停时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办 法》的规定自行确定增加公告的次数。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的 有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公 告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 45 换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制 定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十五、基金的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 46 与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十六、基金份额的交易和转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额可以依法在证券交 易所上市交易，或者依照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易 场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理人另行规定，并在业务实 施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定或相关公告。 十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，经履行适当程序，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 47 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于国企机遇主题的优质上市公司，在严格控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政 府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不超过股票资产的 50%），投资于国企机遇主题相关股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的 规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基 金的投资比例相应调整。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 48 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金基于美林投资时钟理论，通过对经济增长、通货膨胀、流动性和货币 政策的研究，分析当前及未来所处经济周期的阶段情景，进而对股票、债券、货 币等大类资产未来相对价值的变化进行分析，最终确定合适的资产配置比例，并 动态跟踪持续优化投资组合。 2、国企机遇主题的界定 本基金界定的国企机遇相关上市公司包括： （1）国有控股上市公司：指政府部门、机构、事业单位、国有独资企业（公 司）、国有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，直接或间接合计拥有股权 比例超过 50%的上市公司； （2）国有实际控制上市公司：指政府部门、机构、事业单位、国有独资企 业（公司）、国有全资企业、国有控股企业直接或间接合计持股比例未超过 50%， 但其中之一构成控制，或通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安 排能够对其实际支配的上市公司； （3）国有参股上市公司：指国有出资并对企业有重大影响的上市公司，“重 大影响”的界定参照《企业会计准则》相关规定。 本基金将对国企机遇主题的公司价值和产业发展进行密切跟踪，随着市场环 境的不断变化，相关主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将在履行适当 程序后，根据实际情况调整相关主题概念的界定，并在更新的招募说明书中进行 公告。 3、股票投资策略 （1）个股选择策略 本基金将通过自上而下和自下而上相结合的方法分析和精选股票，精选优质 的国企机遇主题相关企业进行投资，重点关注以下投资机遇： 1）国有企业价值重估带来的投资机遇。国有企业估值长期普遍偏低，与国 有企业的产业地位和相对有韧性的基本面形成反差。国企盈利能力稳定、资产稳 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 49 健，在关系国计民生的基础领域承担着重要的社会责任，在全面深化改革的背景 下，国有资产已开始有效盘活。伴随着中国特色估值体系的构建，国有企业的价 值有望得到重估并将带来较好的投资机遇。 2）国企改革不断深化带来的投资机遇。在全面深化改革的背景下，国有企 业整体经营效率、治理体系、创新能力等都有明显改善，企业盈利能力、偿债能 力大幅提升，治理机制趋于完善，核心竞争力显著增强。国企改革将给予国企盈 利预期改善溢价，从而带来相关领域及个股投资机遇。 在选股方法上，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法进行投资。 1）定量研究方面，本基金基通过对公司财务指标的分析，筛选出财务和资 产状况良好、盈利能力较强、成长性良好、估值水平合理的优质公司。 2）定性研究方面，本基金将通过对经济周期、货币政策、产业政策，行业 景气度和竞争格局、公司商业模式、竞争优势和公司治理结构等宏观、中观、微 观信息的研究，深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，致力于挖掘具有投 资价值的公司。 （2）相关子行业的配置 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”结合“自下而上”的行业配置 方法，一方面紧跟国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业 政策导向的变化，另一方面结合行业景气度趋势、竞争格局变化、盈利能力周期 等因素，精选具有长期投资价值的国企机遇主题相关行业。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金将通过港股通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注： 1）A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股缺乏投资标的的行业； 2）具有持续领先优势或核心竞争力的公司，这类公司应具有良好成长性或 为市场龙头； 3）盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司； 4）与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。 （4）投资组合构建 根据本基金的投资决策程序，审慎精选优质公司，权衡风险收益特征，基金 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 50 经理构建投资组合并动态调整。 4、存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相结合的分析方法，选择投 资价值高的存托凭证进行投资。 5、债券投资策略 （1）利率类品种投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，调整债券组合的平均 久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综 合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括目标久期策 略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。 （2）信用债投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融 资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、 管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在控制风险的基础上，基金管理人可以通过利差曲线研究和 经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 管理人选定的评级机构出具的信用评级。 （3）可转换债券/可交换债券投资策略 可转换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券/可交换债 券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券 /可交换债券的债性和股性，利用定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投 资品种。 6、资产支持证券投资策略 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 51 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 7、股指期货投资策略 基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸， 以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合 流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现效率。 8、国债期货投资策略 本基金在风险可控的前提下，本着谨慎原则，根据风险管理原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观 经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监 控。 9、参与融资业务投资策略 本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 超过全部股票资产的 50%；投资于国企机遇主题相关股票的比例不低于非现金 基金资产的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 52 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）基金若参与股指期货交易，应当遵守下列要求： a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的 10%； b.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； c.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%； d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； e.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 20%； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%，完全按照有 关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10%； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 53 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制； （14）本基金若参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外； （19）本基金若参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在 任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 54 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；基金在任何交易日日终，持有 的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 55 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证国新央企综合指数收益率×40%+中证地方国有 企业综合指数收益率×30%+中证香港内地国有企业指数收益率×10%+中债综 合全价指数收益率×20%。 中证国新央企综合指数、中证地方国有企业综合指数和中证香港内地国有企 业指数由中证指数有限公司编制，分别反映沪深两市央企上市公司、沪深两市地 方国有上市公司和香港证券市场中内地国有企业证券的整体表现。 中债综合（全价）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券 涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、 交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）， 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投 资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编 制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本基金投 资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名称， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范 围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需 经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 56 招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 57 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款 项以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 58 第十一部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具、资产支持证券和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 59 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理人与基金托管人另行协商约定； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 60 （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整， 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用 估值技术确定公允价值； （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 5、投资证券衍生品的估值方法 本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 8、对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉 及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 61 算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值 调整。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 11、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。 12、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五 入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规 定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估 值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 62 基金管理人按照基金合同规定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。 本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 63 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 另有通行做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 64 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司及存款银 行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金 管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金 管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 65 第十二部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的 条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 66 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 67 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货等交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 68 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 69 目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 70 第十四部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 71 第十五部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息 披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 72 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 73 登载在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 74 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规 定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 75 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金变更份额类别设置； 22、基金推出新业务或服务； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）清算报告 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 76 （十一）投资资产支持证券相关公告 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十二）投资股指期货、国债期货相关公告 基金管理人将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易、国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。 （十三）参与融资交易相关公告 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险及其管理情况等。 （十四）投资港股通标的股票相关公告 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。法律法规或中 国证监会另有规定的，从其规定。 （十五）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 77 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、不可抗力； 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 78 九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 79 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披 露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 80 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。 2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规 要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 81 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账 户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计 师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度报告披露等发表审计意见。 八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托 管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有人大会审议。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 82 第十七部分 风险揭示 一、投资组合的风险 投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险。 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在 的风险，本基金的市场风险来源于股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股 票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价 格波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同 时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。 （4）通货膨胀风险 基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现 金的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 （5）上市公司经营风险 上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票 价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。 （6）债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 83 （7）再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价格风险互为消长。 2、信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低 导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交 割风险。 二、本基金特有的风险 1、资产配置风险 本基金是混合型基金，股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，属于股 票仓位偏高且相对稳定的基金品种，受股票市场系统性风险影响较大。如果股票 市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获得收益甚 至可能发生较大亏损的风险。 2、主题投资风险 本基金为主题型基金，投资于国企机遇主题相关股票的比例不低于非现金基 金资产的 80%，投资标的高度集中于目标主题范围内的证券，故基金业绩表现除 了受到股票和债券市场总体景气度的影响外，也很大程度上取决于主题投资机会 的持续性和标的证券的未来表现，可能与市场总体表现存在较大的差异。 3、股指期货、国债期货投资风险 本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可 能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。 4、资产支持证券投资风险 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金 资产密切相关，因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 84 当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 持仓的风险；此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出 现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。 5、港股通机制下的投资风险 （1）港股交易失败风险 港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使 用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续交易时段， 当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 （2）汇率风险 本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确 定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益造成损失。 （3）境外市场的风险 1）本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港 市场， 在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当 地市场 造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在“内地与香港股 票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特 殊风险： a) 香港市场证券交易实行 T+0 回转交易，且对价格并无涨跌幅上下限的规 定，因此每日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。 b) 只有内地与香港两地均为交易日的日期才为港股通交易日，香港出现台 风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所将可能停 市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风 险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地交易所证券 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 85 交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服 务期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险。 c) 投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异 常 情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，只能通过 港股通卖出，但不得买入，内地交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益 分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交 易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享有相关 权益，但不得通过港股通买入或卖出。 d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量 的，按照比例分配持有基数。 6、科创板股票投资风险 本基金如投资科创板股票，将面临科创板股票相关的特有风险，包括但不限 于： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形 更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设 置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 （2）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 86 （3）流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 7、参与融资业务相关风险 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的防范融资交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原 则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护 基金财产的安全和基金份额持有人利益。 8、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市场股票 的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引 发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发 的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价 格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在 差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 87 险。 9、北京证券交易所上市股票投资风险 北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等 方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金如投资，则须承受与之相关的特有 风险。包括： （1）中小企业经营风险 北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对 技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱， 存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不 确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交 易所上市企业带来收益的同时，须承受北京证券交易所上市中小企业不确定性更 大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业面临无法盈利甚至可能导致较 大亏损的风险。 （2）股价波动风险 北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。 北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所 的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制，第 二日开始涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些制度上的差异可能导致挂牌股票 股价波动较大。 （3）流动性风险 北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，若投资者在特定阶段对北 京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致整体流动性相对较弱、基金 面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 北京证券交易所为新设全国性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要属 于创新成长型中小企业，其商业模式、盈利能力、经营风险等特征较为相似，且 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 88 初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状 况，整体存在集中度风险。 （5）转板风险 本基金所投资北京证券交易所上市的公司在满足《证券法》和中国证监会规 定的基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需 审核并做出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金 净值波动。 （6）退市风险 根据市场过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股相关市场 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压力， 从而可能给基金净值带来不利影响。 （7）由于存在表决权差异安排可能引发的风险 北京证券交易所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排，上市公 司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于 每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常经营等事务的影响力受到限制。 （8）监管规则变化的风险 北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务 规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则， 可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。 综上，本基金如投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票表现不佳时， 本基金的净值将可能会受到较大影响甚至产生亏损。投资者投资于本基金前，须 充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方 面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。 三、流动性风险 本基金开放赎回后，投资者随时可以赎回，因此本基金要随时应对投资者的 赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产 生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 89 基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。 本基金流动性风险评估及相关安排如下： 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币市场工具。其中，“股票资产投资比例为基金资产 的 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的 50%），投资于国 企机遇主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%”，从投资范围上看， 预期基金拟投资资产的流动性良好； （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受 限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的 比例设置符合《流动性风险管理规定》。 综上所述，本基金拟投资市场及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人 协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对 流动性风险，保护基金份额持有人的利益，具体措施，详见招募说明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”的相关内容。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申 请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于： （1）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 90 （2）延期办理巨额赎回申请 具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“巨额 赎回的情形及处理方式”的相关内容。 （3）暂停基金估值 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回申请的措施。 （4）收取短期赎回费 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 （5）摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则规定。 （6）实施侧袋机制 具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。 （7）中国证监会认定的其他措施。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请， 投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有 效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确 定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 91 理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格， 基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变 化情况。 四、管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配 置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在 个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨，各种国外的投资工具也逐步引入，这 些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，也会产生一些新的投资风险，例 如可转换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同时，基金管 理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。 五、合规性风险 指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来 的风险。 六、操作风险 基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操 作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 92 故障等风险。 七、基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产 账户直接缴付，或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 九、其他风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会 成本风险。 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 93 3、大额赎回风险 本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而不 断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 4、其他不可抗力风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理 人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 声明： 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金， 须自行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过销售代理机构销 售。但是，本基金并不是销售代理机构的存款或负债，也没有经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 94 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金基金合同约定应经基金份额持 有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律 法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金 管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案， 并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 95 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 96 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的期限。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 97 第十九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 98 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要详见附件二。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 99 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人 的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下： （一）投资人对账单服务 本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。 （二）数字服务部电话服务 数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品 与服务等信息的自助查询。 数字服务部人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过客服热线 获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。 （三）网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 各种问题进行咨询互动或留言。 （四）信息定制服务 投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 （五）投诉受理服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司将在收到投诉之 日起3个工作日作出处理回复，情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不 得超过20日，并及时告知投诉人延长期限及理由。 （六）网站交易服务 依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公司 可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基 金管理人网站说明。 （七）基金管理人客户服务联系方式 客户服务热线：40088-50099（免长途话费） 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 100 公司网址：www.huaan.com.cn 电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层 邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理 人客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保 投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 101 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 102 第二十三部分 备查文件 一、备查文件 1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件 2、基金合同 3、托管协议 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 二、存放地点：除第 6 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住 所。 三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 103 附件一：基金合同内容摘要 第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金份额持有人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 104 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金管理人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 105 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务 而向其提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 106 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息（税后）在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金托管人 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 107 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 108 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司 法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的期限； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 109 第二节 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 110 务费率； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）增加、减少或调整基金份额分类办法及规则； （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎 回、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则； （7）履行适当程序后，本基金推出新业务或新服务； （8）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式； （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 111 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 112 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 113 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议 并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通知中列明。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 114 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或《基 金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 115 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 116 规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 117 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的 法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。 第三节 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案， 并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 118 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 119 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的期限。 第四节 争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，按 照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）管辖，并从其解 释。 第五节 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 120 附件二：托管协议内容摘要 第一节 托管协议当事人 （一）基金管理人：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 邮政编码：200120 法定代表人：朱学华 成立日期：1998 年 6 月 4 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。 （二）基金托管人：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明 成立时间：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 121 能的决定》（国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政 府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见 证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 第二节 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政 府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 122 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的 投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督： 按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不超 过股票资产的 50%），投资于国企机遇主题相关股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，基金管理人向基金托管人提供与前述投资范围相对应的主体清单，基 金托管人仅根据名单对上述投资范围和比例进行监督；每个交易日日终，在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基 金的投资比例相应调整。 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资 限制： （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 超过全部股票资产的 50%；投资于国企机遇主题相关股票的比例不低于非现金 基金资产的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）基金若参与股指期货交易，应当遵守下列要求： a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的 10%； b.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 123 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； c.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%； d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； e.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 20%； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%； （5）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券 的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10%； （9）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 124 （13）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且本基金托管人托 管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （14）本基金若参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外； （19）本基金若参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在 任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；基金在任何交易日日终，持有 的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 125 除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等因素影响，基金管理人应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金 托管人实施交易监督。 （3）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。3、基金托管人根据有关法 律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督： 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 126 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。 4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监 督。 基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手 资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙 类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人， 基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明 内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质 审查。基金管理人同意，经及时提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损 失的，基金托管人不承担责任。 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的 交易结算方式进行交易。 5、关于银行存款投资。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估 存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成 的损失，基金托管人不承担相应责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管 理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅 限于督促基金管理人履行先行赔付责任。 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包 括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下 配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消 息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。 （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 127 制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上 述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进 行审核。 （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有 关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管 理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报 告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管人没有切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 128 《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限 期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向 基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的， 应当暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提 供相关必要数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 129 第三节 基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以 书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合 理的疑义进行解释。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的，基金管理人应报告中国证监会。 第四节 基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 130 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的 完整与独立。 5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到 达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此 给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管 人对此不承担责任，但应予以必要的协助与配合。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理 人在具有托管资格的商业银行开设的华安基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理人开立并管理。基金管理人按照法律法规的反洗钱要求，对投资人 及其资金来源履行必要的反洗钱合规审查工作。基金募集期满，募集的基金份额 总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关 规定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所 进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金 当日出具确认文件。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人、产品或基金托管人与产品联名等监管部门要求的 名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该账户的开设和管 理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产 托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 131 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金 的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开 设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市 场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）期货账户的开设和管理 基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定配合期货经纪商开 立期货结算账户、期货资金账户，并在中国金融期货交易所获取交易编码。期货 结算账户名称、期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立，具 体根据签署的《期货投资操作备忘录》开立和管理。 （七）存款投资账户的开立和管理 基金财产开展定期存款等银行存款投资前应按基金名义完成银行存款投资 账户开立手续，配合向基金托管人提供开户、变更等办理人员身份证明信息。开 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 132 户资料须预留基金托管人印鉴，基金管理人与基金托管人各自妥善保管预留印鉴， 当发生预留印鉴变更时，及时通知对方完成变更。如银行存款账户停止使用，投 资管理人应联系基金托管人应及时办理销户手续。 （八）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基 金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （九）基金财产投资银行存款证实书等实物证券的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。属 于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有 效控制或保管的证券不承担保管责任。基金管理人应敦促存款银行尽快与基金托 管人办理存款证实书入库保管。 如非基金托管人原因导致存款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日 到达存款行导致无法兑付或延迟兑付的，基金管理人应推进后续处理，基金托管 人积极配合完成相关事项。存款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于 可能导致存款资金损失的其他用途。 基金管理人应在相关投资协议中明确存款本息资金回款路径为基金资产托 管专户。在疫情等不可抗力影响下，如无法正常办理存款证实书出入库手续，存 款本息资金到期应按协议约定返回基金资产托管专户，避免资金回款风险，疫情 缓解后及时补办出入库手续。 基金管理人应及时与基金托管人办理存款证实书入库保管。如存款证实书要 素与存款协议不符，基金托管人拒绝办理入库，基金管理人应更正。发生疫情或 自然灾害等不可抗力延误的，基金管理人应及时向基金托管人书面说明，并采取 措施积极推动存款证实书入库事宜。 存款到期前，基金管理人应及时与基金托管人办理存款证实书出库。如需提 前支取，基金管理人应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理存款证 实书置换，置换后新存款证实书除金额、编号外，其他要素与原存款证实书一致。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 133 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应 存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门保管，保存期限不低于法律法 规规定的期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在基金合同约定范围内，合同 原件不得转移。 第五节 基金资产净值计算、估值和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数量计算。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立 大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净 值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作 日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以双方认可的方 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发 送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人， 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 134 就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公 布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具、资产支持证券和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； 2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理人与基金托管人另行协商约定； 3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 135 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整， 确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用 估值技术确定公允价值； 4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 （5）投资证券衍生品的估值方法 本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 （6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 136 估值。 （7）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 （8）对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制 涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估 值调整。 （9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 （11）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的 相关规定进行估值。 （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 （13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。 （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人 对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复 核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 137 资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与 基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成 投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净 值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方 负责赔偿。 由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司及存款银行等 第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理 人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理 人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的 措施减轻或消除由此造成的影响。 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金净值计算 顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的 账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 138 基金合同生效后，基金管理人应当至少每年更新一次基金招募说明书、基金 产品资料概要。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告 编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结 束之日起三个月内完成年度报告编制并公告；《基金合同》生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，以电子形 式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将 复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日 内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金 托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管 人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和 基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为 准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人 与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备 案。 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 第六节 基金份额持有人名册的保管 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 139 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基 金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保 管方式可以采用电子或文档的形式。登记机构的保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册 的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基 金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后 十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为不低于法律法规规定的期限。基金托管人不得将所保管的基金份 额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 第七节 争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好 协商可以解决的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，按照该机构届时 有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对双方当 事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 140 合法权益。 本协议受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）管辖，并从其解释。 第八节 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后 的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基 金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基 金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 华安国企机遇混合型证券投资基金 招募说明书 141 5、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 7、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 8、基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规 定的期限。 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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