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| 中加丰润纯债债券C(002882) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3619195 | ||||||||
| 基金代码 | 002882 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-12-14 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书(2023年12月14日更新) | ||||||||
| 信息全文 | 中加丰润纯债债券型证券投资基金 招募说明书 (2023 年12 月14 日更新) 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇二三年十二月 目录 一、绪言................................................................................................................................................5 二、释义................................................................................................................................................6 三、基金管理人..................................................................................................................................11 四、基金托管人..................................................................................................................................20 五、相关服务机构...............................................................................................................................27 六、基金的募集..................................................................................................................................29 七、基金合同的生效...........................................................................................................................30 八、基金份额的申购与赎回...............................................................................................................31 九、基金的投资..................................................................................................................................42 十、基金的财产..................................................................................................................................55 十一、基金资产的估值.......................................................................................................................56 十二、基金的费用与税收...................................................................................................................63 十三、基金的收益与分配...................................................................................................................66 十四、基金的会计与审计...................................................................................................................68 十五、基金的信息披露.......................................................................................................................69 十六、侧袋机制..................................................................................................................................76 十七、基金的风险揭示.......................................................................................................................79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................................................... 86 十九、基金合同的内容摘要...............................................................................................................88 二十、基金托管协议的内容摘要...................................................................................................... 89 二十一、对基金份额持有人的服务.................................................................................................. 90 二十二、其他应披露事项...................................................................................................................92 二十三、招募说明书存放及查阅方式.............................................................................................. 93 二十四、备查文件...............................................................................................................................94 附件一：基金合同摘要.....................................................................................................................95 附件二：基金托管协议摘要.............................................................................................................111 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016 年4 月22 日证监许可【2016】901 号 文准予募集注册。本基金基金合同于2016 年6 月17 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间 的匹配检验。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充 分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行负担。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型 风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的80％，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主 要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币 政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。（2）本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非 公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4 流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损 失。（3）本基金投资资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资 人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押 资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风 险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 根据法规要求，基金管理人于2023 年12 月14 日对本招募说明书的“重要提 示、第三部分基金管理人、第二十部分基金托管协议的内容摘要、第二十二部分 其他应披露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。有关财务数据和净值 表现截止日为2023 年9 月30 日，财务数据未经审计。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 一、绪言 《中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规 以及《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 本招募说明书阐述了中加丰润纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所 载明的资料申请募集。本招募说明书由中加基金管理有限公司解释。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中加丰润纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指中加基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加丰润纯债债 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中加丰润纯债债券型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施，经2015 年4 月24 日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中 华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 7 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中加基金管理有 限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 34、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 35、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 37、《业务规则》：指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收 款项以及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54、基金份额分类：本基金根据销售服务费及认购/申购费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10 55、A 类基金份额：指收取认购/申购费，而不从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 56、C 类基金份额：指不收取认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 59、基金产品资料概要：指《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 法定代表人：夏远洋 成立时间：2013 年3 月27 日 电话：400-00-95526 注册资本：4.65 亿元人民币 存续期限：持续经营 股权结构： 中加基金管理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司44%、加拿大丰 业银行28%、北京乾融投资（集团）有限公司12%、中地种业（集团）有限公司 6%、中国有研科技集团有限公司5%、绍兴越华开发经营有限公司5%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管理学硕士，经济师。夏先生于2002 年7 月加入北京银行，从事银行公司治理相关工作；2007 年10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总经理，国际业务部副总经理（主持工作）、资金 交易部副总经理（主持工作），分行纪委书记等职务。其中于2012 年12 月至2014 年3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。 李莹女士，董事，1996 年1 月加入北京银行，2016 年9 月至2023 年8 月担 任北京银行同业票据管理部总经理，2012 年12 月至2016 年9 月担任北京银行同 业票据管理部副总经理，2011 年6 月至2012 年12 月担任北京银行同业票据部总 经理助理，2009 年8 月至2011 年6 月历任北京银行投行与同业部票据中心（室）、 同业与票据部票据中心（室）经理。自1996 年1 月至2009 年8 月，李女士先后 在北京银行北太平庄支行、计划财务部、同业部、投行与同业部从事相关工作。 Raquel Costa 女士，董事，2019 年8 月加入丰业银行国际财富管理部门。她拥 有20 多年的行业经验，包括在墨西哥领先的金融机构之一领导零售银行和财富管 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 12 理业务的客户和核心银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和美国的另一家领 先金融机构工作了12 年，并逐渐担任高级职务，包括大众富裕阶层部门高级副总 裁兼主管以及消费细分部门高级副总裁兼主管。 周美思女士（Juliana Chow），董事，毕业于香港理工大学，拥有加拿大财务 策划协会和财务策划师标准理事会颁发的财务策划证书，同时也是加拿大银行家 协会院士。周女士拥有30 多年金融市场工作经验,擅长于国际商务管理，合资经营， 基金及经纪业务。在她丰富的职业生涯中，推出了领先的区域和国际投资基金， 建立过基金超市，并在日本建立第一只美元清算基金，也曾在香港，新加坡和日 本等跨国金融机构担任领导职务。目前，周女士任职加拿大丰业银行亚太区财富 管理业务副总裁，负责亚太地区全面财富管理策略的开发和执行，领导亚洲财富 管理业务，包括理念构思与设计，市场评估，产品开发管理以及财务，经营合规 性和风险管理。 刘素勤女士，董事，首都经济贸易大学经济学学士，香港中文大学工商管理 硕士，于1998 年7 月加入北京银行。刘女士于2023 年9 月起担任北京银行金融 市场总监并兼任同业票据部总经理，2017 年1 月至2023 年8 月担任北京银行资金 运营中心总经理，2015 年2 月至2017 年1 月担任北京银行资金运营中心副总经理， 2008 年12 月至2015 年2 月担任北京银行资金交易部副总经理，2006 年7 月至2008 年12 月担任北京银行资金交易部总经理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行计划财务部、总行资金交易部从事相关工作。 毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的管理经验，现任北京 乾融投资（集团）有限公司执行董事。 张建设先生，董事，1984 年7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管理专业，获农业经济管理学士学位；1984 年7 月至1996 年5 月就职于农业 部农村合作经济经营管理总站、农业物资司、农业物资供销总公司，先后任职员、 财务处长，高级经济师;自2003 年至今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同时担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。 刘显清先生，董事，1989 年至2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总会计师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总会计师、党委委员。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 13 吴小英女士，独立董事，研究生；自1985 年起，吴女士先后在中国人民银行 廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证 券有限责任公司工作，并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、计划资金 部总经理、董事会办公室主任、纪委副书记等职务。 杨运杰先生，独立董事，经济学博士、教授、博士生导师；自1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学工作，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。 杨戈先生，独立董事，工商管理硕士；自1993 年始，杨先生先后在中国航空 技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在WI Harper Group（中经合集团）担任经理、在中华创业网担任总经理、在鑫苏创业投 资公司担任合伙人、在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽约证券 交易所北京代表处担任首席代表，在苏州琨玉前程投资管理有限公司担任董事长 等职务。 刘扬女士，独立董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教授、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、全国应用统计专业硕士教学指导 委员会委员、全国工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、全国经济规律研究会常务理事、全国统计教 材编审委员会委员、国家社科基金重大项目评审专家。 2、监事会成员 希琳（Shirley She）女士，监事，厦门大学学士，加拿大达尔豪西大学 （DalhousieUniversity）工商管理硕士MBA，拥有CIM、CIPM 等专业资格证书， 并长期在国际知名资产管理机构从事投资工作，在境外证券投资及产品研发方面 具有丰富的经验。2000 年4 月至2013 年7 月历任加拿大丰业银行丰业证券高级投 资顾问、丰业资产管理高级投资经理。2013 年7 月至2013 年12 月任加拿大丰业 银行中国投资产品总监。2013 年12 月加入中加基金，目前负责产品研发等市场营 销相关工作，职务为副总监。 王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管理等 相关业务；2013 年5 月加入中加基金管理有限公司，现任监察稽核部总监。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 14 郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾就职于中国民航信 息网络股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责人；2013 年加入中加基金 管理有限公司，历任市场营销部副总监，现任发展规划与产品管理部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管理学硕士，经济师。夏先生于2002 年7 月加入北京银行，从事银行公司治理相关工作；2007 年10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总经理，国际业务部副总经理（主持工作）、资金 交易部副总经理（主持工作），分行纪委书记等职务。其中于2012 年12 月至2014 年3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。 陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年5 月加入中加基金管理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自2019 年6 月28 日起，任公司首席信息官。 刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限责任公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司工作，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管理部和专户子公司北银丰业资产管理有 限公司工作，具有较丰富的金融工作经验。自2020 年10 月16 日起，任公司督察 长。 4、本基金基金经理 张楠先生，山东大学工学学士，英国伯明翰大学理学硕士、博士。2006 年9 月至2014 年3 月任西交利物浦大学计算机系助理教授。2014 年4 月至2016 年3 月任中信证券信息与量化服务（深圳）有限责任公司投资策略研发工程师。2016 年4 月加入中加基金管理有限公司，现任投资经理兼任中加聚利纯债定期开放债 券型证券投资基金（2021 年8 月20 日至今）、中加恒泰三个月定期开放债券型证 券投资基金（2022 年4 月29 日至今）、中加恒享三个月定期开放债券型证券投资 基金（2022 年4 月29 日至今）、中加优享纯债债券型证券投资基金（2022 年12 月5 日至今）、中加颐鑫纯债债券型证券投资基金（2022 年12 月29 日至今）、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金（2023 年11 月24 日至今）、中加丰润纯债债券型 证券投资基金（2023 年11 月24 日至今）的基金经理。 历任基金经理：2016 年6 月17 日至2022 年1 月6 日，杨宇俊先生担任本基 金基金经理。2022 年1 月6 日至2023 年12 月11 日，颜灵珊女士担任本基金基金 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 15 经理。 5、投资决策委员会 投资决策委员会成员包括公司董事长夏远洋先生，总经理助理兼固定收益部 总监闫沛贤先生，固定收益部投资经理张楠先生，主动权益投资部副主管张一然 先生，集中交易部负责人于春玲女士，监察稽核部总监王雯雯女士，风险管理部 总监王飞先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行 以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 16 发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三人谋取利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 17 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门， 保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵 守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利 用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变 及时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更 具客观性和操作性； （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 2、内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指 导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原 则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度 和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18 境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。 3、完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理制度和监察稽核制 度两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司 内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控 制机制的严格落实。 风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层 的风险控制委员会负责实施，由风险管理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到 人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜 在的和已经发生的各种风险。 监察稽核制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性 进行评估，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性 文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中 的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法 权益。通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公 司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门 和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、 合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的 合法权益。 4、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 19 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 20 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年4 月8 日 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755-83077987 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、发展概况 招商银行成立于1987 年4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002 年3 月成功地发行了15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月5 日行使 H 股超额配售，共发行了24.2 亿H 股。截至2023 年9 月30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元人民币，高级法下资本充足率17.38%，权重法下资本充足率14.48%。 2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会同意， 更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管 理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10 个职能团队，现有员工204 人。2002 年11 月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第 一家获得该项业务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银 行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 21 管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国 社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等 业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩 效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功 托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第 一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、第一只境外银 行QDII 基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管 银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺2016 年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳 金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行 奖”。2018 年1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀 资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第 五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金20 年“最佳基金托管银行” 奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣 膺2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行” 奖。2019 年3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托 管银行”奖。2020 年1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 22 资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管 机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获2020 东方财富风云榜“2020 年度 最受欢迎托管银行”奖项；2021 年10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优 秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银 行”；2022 年1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务杰出机构”；9 月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基 金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度 杰出资产托管银行天玑奖”；2023 年1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市场清算所股份有限公司“2022 年度优秀托管 机构奖”、全国银行间同业拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业务市场创新 奖”三项大奖；2023 年4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖 “托管创新奖”。2023 年9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（全国性股份行）”。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司 副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长， 中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中 国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，1965 年12 月出生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大 学硕士研究生学历，高级经济师。1995 年6 月加入本行北京分行，自2001 年10 月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6 月任本行行长助理兼 任北京分行行长，2013 年11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年1 月任本行 副行长，2016 年11 月至2019 年4 月兼任本行董事会秘书，2019 年4 月至2023 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 23 年2 月兼任本行财务负责人，2021 年8 月任本行常务副行长，2021 年8 月-2023 年4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022 年 4 月18 日起全面主持本行工作，2022 年5 月19 日起任本行党委书记，2022 年6 月15 日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务 专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。 彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经 济计划专业本科学历，高级经济师。2001 年9 月加入本行，历任总行计划财务部 总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融 总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行 资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023 年11 月起任本行副行长。兼任本行 财务负责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年8 月加入 招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总 经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投 行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入 的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2023 年9 月30 日，招商银行股份有限公司累计托管1322 只证券投资基 金。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 24 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和 控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督， 并提出内控提升管理建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队， 负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整 改情况，并直接向部门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和 岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执 行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重 要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够 按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够 随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重 要事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配 及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 25 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品 受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列 规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。 制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个人泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行 双人双岗双责，电脑机房24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防 火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技 术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地 进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 26 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 27 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：中加基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 法定代表人：夏远洋 全国统一客户服务电话：400-00-95526 传真：010-83197627 联系人：江丹 公司网站：www.bobbns.com 2、其他销售机构 具体名单详见基金管理人网站公示。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 法定代表人：夏远洋 全国统一客户服务电话：400-00-95526 传真：010-66226080 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 28 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1 号东方广场东2 座办公楼8 层 办公地址：中国北京东长安街1 号东方广场东2 座办公楼8 层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：李砾 电话：010-85087929 传真：010-85185111 联系人：管祎铭 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 29 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他有关规定，并经中国证监会2016 年4 月22 日证监许可【2016】【901】号文 准予募集注册。于2016 年6 月13 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至2016 年6 月14 日，基金募集工作已顺利结束。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额 为200,062,809.29 元人民币；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1.10 元人民币。上述资金已于2016 年6 月17 日全额划入本基金在基金托管人招 商银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为243 户，按照每份基金份额面值1.00 元人民币计 算，募集发售期募集的有效认购份额为200,062,809.29 份，利息结转的份额为1.10 份。已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 30 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人于2016 年6 月17 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自该日起正式 生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 31 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基 金份额申购、赎回、转换的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 32 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先后 次序进行顺序赎回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总 规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无 效而不予成交。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付 申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 33 项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效 性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在T+2 日后（包括该日）及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定， 则依规定执行。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损 害的前提下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新 规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （五）申购和赎回的数量限制 1、申购时，投资人单笔申购的最低金额为10.00 元（含申购费），单笔追加申 购最低金额为10.00 元（含申购费）。通过本基金管理人直销柜台申购，首次单笔 最低申购金额为人民币10.00 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为10.00 元 （含申购费）；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购 最低金额为10.00 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为10.00 元（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业 务规定为准。 2、投资人可全部或部分基金份额赎回。单笔赎回基金份额不得低于10.00 份， 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、基金管理人不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规 或监管机构另有约定的除外。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 34 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 进行公告。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，申购费用 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金C 类份额不收取申 购费。 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金A 类基金份额的申购费如下表： 申购费 申购金额（M） A 类份额 M<100 万0.80% 100≤M<300 万0.50% 300≤M<500 万0.30% 500 万≤M 1000 元/笔 本基金A 类基金份额的申购费由投资人承担，不列入基金财产。 2、赎回费率如下表 赎回费 持有期限（Y） A 类份额 Y<7 日1.50% 7 日≤Y<30 天0.10% Y≥30 天0.00% 持有期限（Y） C 类份额 Y<7 日1.50% 7 日≤Y<30 天0.20% Y≥30 天0.00% 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 35 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于7 日的投资者将收取不低于1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持有期限不少于7 日的投资者 收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推 广、销售、登记和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1.申购份额的计算方式： （1）投资者申购A 类基金份额的计算方式如下： 1）若适用比例费率时，A 类基金份额的申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值 2）若适用固定费用时，A 类基金份额的申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额-固定费用 申购费用＝固定费用 申购份额＝净申购金额／申购当日A 类基金份额的基金份额净值 （2）投资者申购C 类基金份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日C 类基金份额的基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资5 万元申购本基金的A 类基金份额，假设申购当日A 类基 金份额的基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 36 净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元 申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83 元 申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份 即投资者投资5 万元申购本基金的A 类基金份额，假设申购当日A 类基金份 额的基金份额净值为1.0500 元，可得到47,241.11 份A 类基金份额。 例：某投资者投资5 万元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份 即投资者投资5 万元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日基金份额净 值为1.0500 元，可得到47,619.05 份C 类基金份额。 2.赎回金额的计算方式： 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者赎回本基金1 万份A 类基金份额，持有时间为730 天，对应的 赎回费率为0%，假设赎回当日A 类基金份额的基金份额净值是1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即投资者赎回本基金1 万份基金份额，A 类份额持有时间为730 天，假设赎 回当日基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金额为12,500.00 元。 例：某投资者赎回本基金1 万份C 类基金份额，持有时间为30 天，对应的赎 回费率为0%，假设赎回当日C 类基金份额的基金份额净值是1.250 元，则其可得 到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 37 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即投资者赎回本基金1 万份C 类基金份额，持有时间为730 天，假设赎回当 日基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金额为12,500.00 元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值计算公式： T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总数。 本基金T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1 日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。基金份额净 值单位为元，计算结果保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 （八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净 值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基 金申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金 销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资 人单日或单笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 发生上述第1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申 购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净 值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形 时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的 赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占 申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项 所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选 择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应 及时恢复赎回业务的办理并公告。 (十)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 39 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按照单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额30%的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请：对于该单一基金 份额持有人当日超过上一日基金总份额30%以上的赎回申请，可以进行延期办理， 如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金 份额占上一开放日基金总份额的比例低于前述比例；对该单个基金份额持有人不 超过上述比例的赎回申请，基金管理人有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 （3）暂停赎回：连续2 个开放日以上(含)发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 40 法，并在2 日内在指定媒介上刊登公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办 法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基 金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相 关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提 前告知基金托管人与相关机构。 (十三)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构 的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 (十五)基金的转托管 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 41 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十六)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额 投资计划最低申购金额。 (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法规或监管部门另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42 九、基金的投资 （一）投资目标 力争在严格控制投资风险的前提下，长期内实现超越业绩比较基准的投资回 报。 (二)投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、 资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％； 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，国债期货的投资比 例遵循国家相关法律法规，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货 币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经 济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 1、久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变 化的相关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调 整方案，以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定 期对利率期限结构进行预判，在考虑封闭期剩余期限的基础上，制定相应的久期 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 43 目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下 降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整 提高债券组合收益率目的。 2、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进 行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘 策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 （1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利 得收益。 （2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收 益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端， 适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。 3、类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、 市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、 交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 4、信用债投资策略 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一 方面为发行人本身的信用状况。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会 对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变 化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企 业主体债的实际信用状况。 5、杠杆投资策略 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 44 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 6、资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、 发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影 响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅 以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产 7、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、 公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本 面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益 空间。 8、国债期货投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆 操作等特点，提高投资组合运作效率，有效管理市场风险。 9、中小企业私募债投资策略 本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以获得本金和票息收入为投资目的，同时，密切关注债券的信用 风险变化，力争在严格控制风险的前提下，获得较高收益。 （四）投资决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管 理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相 互制衡。具体的投资管理程序如下： 1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； 2、投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与 支持； 3、基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； 4、基金经理发送投资指令； 5、交易部审核与执行投资指令； 6、数量分析人员对投资组合的分析与评估； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 45 7、基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操 作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出 评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 （五）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10％； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回 购到期后不展期； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的10%； （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）如本基金投资国债期货，则在任何交易日日终，持有的买入国债期货 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 46 合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债 期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金管理人应当按照中国 金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货 合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 47 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规定执行。 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数。 本基金选择上述业绩比较基准的原因：中债综合全价（总值）指数是中央国 债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数，指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、 企业债券、中期票据、短期融资券、公司债等组成。根据本基金的投资范围和投 资比例，选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益特征。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可 以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备 案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （七）风险收益特征 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 48 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 （九）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 以下内容摘自本基金2023 年第3 季度报告： 基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定，于2023 年10 月23 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2023 年9 月30 日止，本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资- - 其中：股票- - 2 基金投资- - 3 固定收益投资4,345,354,534.01 98.82 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 49 其中：债券4,345,354,534.01 98.82 资产支持证券- - 4 贵金属投资- - 5 金融衍生品投资- - 6 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计8,939,485.03 0.20 8 其他资产43,140,149.22 0.98 9 合计4,397,434,168.26 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券- - 2 央行票据- - 3 金融债券1,219,774,717.01 30.19 其中：政策性金融债438,541,942.42 10.86 4 企业债券649,504,210.42 16.08 5 企业短期融资券906,286,134.57 22.43 6 中期票据1,274,242,246.87 31.54 7 可转债（可交换债） - - 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 8 同业存单295,547,225.14 7.32 9 其他- - 10 合计4,345,354,534.01 107.56 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 112311062 23 平安银行 CD062 2,000,000 197,103,844.81 4.88 2 1920059 19 江苏银行二 级 1,500,000 152,169,819.67 3.77 3 230201 23 国开01 1,100,000 111,551,991.80 2.76 4 210403 21 农发03 1,000,000 103,878,224.04 2.57 5 175426 20 世控02 1,000,000 102,886,126.03 2.55 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 51 一年内受到国家金融监督管理总局及原银保监会和国家外汇管理局处罚。中国农 业发展银行在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局及原银保监会处罚。 平安银行在报告编制日前一年内受到中国人民银行处罚。江苏银行在报告编制日 前一年内受到国家金融监督管理总局及原银保监会和中国人民银行处罚。中国民 生银行在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局及原银保监会处罚。本 基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。其他主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 （2）本报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票 库。 （3）其他资产构成 序号名称金额(元) 1 存出保证金26,358.98 2 应收证券清算款20,447,596.71 3 应收股利- 4 应收利息- 5 应收申购款22,666,193.53 6 其他应收款- 7 其他- 8 合计43,140,149.22 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 （十)基金净值表现 1、自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 52 中加丰润纯债债券A 阶段净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年6 月 17 日—2016 年12 月31 日 75.41% 6.30% -1.16% 0.11% 76.57% 6.19% 2017 年1 月1 日—2017 年 12 月31 日 4.04% 0.05% -3.38% 0.06% 7.42% -0.01% 2018 年1 月1 日—2018 年 12 月31 日 6.77% 0.05% 4.79% 0.07% 1.98% -0.02% 2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日 3.70% 0.07% 1.31% 0.05% 2.39% 0.02% 2020 年1 月1 日-2020 年12 月31 日 1.39% 0.08% -0.06% 0.09% 1.45% -0.01% 2021 年1 月1 日-2021 年12 月31 日 4.51% 0.03% 2.10% 0.05% 2.41% -0.02% 2022 年1 月1 日-2022 年12 月31 日 3.71% 0.04% 0.51% 0.06% 3.20% -0.02% 2023 年1 月1 日-2023 年9 3.98% 0.03% 1.23% 0.04% 2.75% -0.01% 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 53 月30 日 中加丰润纯债债券C 阶段净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年6 月 17 日—2016 年12 月31 日 -0.20% 0.07% -1.16% 0.11% 0.96% -0.04% 2017 年1 月1 日—2017 年 12 月31 日 3.83% 0.05% -3.38% 0.06% 7.21% -0.01% 2018 年1 月1 日—2018 年 12 月31 日 6.47% 0.05% 4.79% 0.07% 1.68% -0.02% 2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日 3.46% 0.07% 1.31% 0.05% 2.15% 0.02% 2020 年1 月1 日-2020 年12 月31 日 1.17% 0.08% -0.06% 0.09% 1.23% -0.01% 2021 年1 月1 日-2021 年12 月31 日 4.29% 0.02% 2.10% 0.05% 2.19% -0.03% 2022 年1 月1 日-2022 年12 月31 日 3.48% 0.04% 0.51% 0.06% 2.97% -0.02% 2023 年1 月1 3.83% 0.03% 1.23% 0.04% 2.60% -0.01% 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 日-2023 年9 月30 日 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 55 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项 以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 56 十一、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的各类有价证券以及银行存款本息、备付金、保证金和其它资产 及负债。 （三）估值依据及原则 1、估值依据 估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会公告 [2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中基协发 [2014]24 号《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1 季度固定 收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规、行业协会自律规则的规定，如法 律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、 基金托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。 2、估值原则 （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整的应用于该资产 或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日 或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价 值。 （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值 时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或 取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进 行调整并确定公允价值。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 57 （四）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大 事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格。 （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。 （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，估值日不存在活 跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如基金管理人认为成本能够近 似体现公允价值，基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变 时做出适当调整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计 量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技 术确定公允价值。中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，估值技术难以 确定和计量其公允价值的，按成本估值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投 资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照 长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 58 场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、本基金投资国债期货衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易 日结算价估值。 6、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利 息收入。如提前支取或利率发生变化，基金管理人及时进行账务调整。 7、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价 格数据。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到0.0001 元，小数点后第5 位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 59 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估 值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时 协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但 估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或 不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方 应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人 享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 60 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利 返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进 行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更 正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）各类基金份额净值计算的错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 61 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业 另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理人为保障基金 份额持有人的利益，决定延迟估值； 4、出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故时； 5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商 确认后，应当暂停基金估值； 6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管 理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值予以公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8 项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不 可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 62 行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的 措施减轻或消除由此造成的影响。 （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 63 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用等因基金投资产生的费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 64 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计 提的计算公式如下： H=E×0.20%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5 个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售服务费等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率、基金销售服务费，须召开基金份 额持有人大会审议（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调低基金销售服务 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 65 费等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上刊登公告。 （五）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 66 十三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、A 类基金份额和C 类基金份额之间由于A 类基金份额不收取而C 类基金 份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份 基金份额享有同等分配权； 4、基金可供分配利润为正的情况下，方可进行收益分配； 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2 位， 小数点后第3 位开始舍去，舍去部分归基金资产； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 67 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 68 十四、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日；基金首次募集的会 计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2 个月，可以并入下一个会计年 度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会 计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面方式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换 会计师事务所需在按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 69 十五、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。相应法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。 同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不 同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 70 1.基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资 料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒 介上。 2.基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 3.《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 4.基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 71 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 5.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 6.基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 7.临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 72 生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）基金合同终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； （8）基金募集期延长； （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； （10）基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12 个月内变动超过百分之三 十； （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； （14）基金收益分配事项； （15）管理费、托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值计价错误达本类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金开始办理申购、赎回； （18）本基金发生巨额赎回并延期办理； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （21）调整基金份额类别设置； （22）本基金发生涉及申购、赎回事项调整，或潜在影响投资人赎回等重大 事项； （23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值； （24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8.澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。 9.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 10、清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 11.资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有 的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前10 名资产支持证券明细。 12.中小企业私募债券的投资情况 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后2 个交易日内，在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招 募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 74 13.投资国债期货相关公告 基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及 是否符合既定的投资政策和投资目标等。 14.实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 15.中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面 或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 75 合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费 用不得从基金财产中列支。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： （1）不可抗力； （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； （3）基金暂停估值时； （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商一致决定暂停估值的； （5）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 （九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 76 十六、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所进行审计并披露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基 础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的 赎回申请并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换； 同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋 账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一开放日 主袋账户总份额的10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 77 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 （五）实施侧袋机制期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，管理费、托管费和销售服务费等按主袋账户基金 资产净值作为基数计提。 2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后 方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应 当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规 要求及时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中 披露报告期内侧袋账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋 账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 78 袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。 （八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 79 十七、基金的风险揭示 （一）本基金的特定风险 （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80％，该类债 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的 影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现 低于预期的风险。 （2）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规 由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下， 交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。 （3）本基金投资资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资 人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押 资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风 险。 （二）市场风险 基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投 资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观 政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利 率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀， 基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 80 增值。 5、债券收益率曲线变动的风险。债券收益率曲线变动的风险是指与收益率曲 线非平行移动有关的风险。 6、再投资风险。市场利率下降将影响固定收益证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上升带来的价格风险互为消长。 （三）信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、债券发 行人评级下降、债券发行人拒绝支付到期本息、交易对手违约等情况，从而导致 基金资产损失。 本基金的投资对象包括信用类的固定收益产品，例如公司债券，信用风险是 本基金将要面临的重要风险因素。 （四）管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有 效防范道德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平 等，也会对基金的风险收益水平造成影响。 （五）流动性风险 本基金为普通开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人 利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购 赎回业务申请。 本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎 回”章节。 在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调 整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响或无法应付投资人的赎回要求。 本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存 在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。 1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估。 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 81 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持 证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行存款 等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。基金主要投资的标的在上海证券交易所、深圳证券交易所 以及银行间市场发行上市，存在活跃的交易市场。但基金可以投资的证券标的， 也存在有部分证券类型有一定的变现困难。如逆回购交易、银行存款、资产支持 证券等，由于难以寻找到恰当的交易对手或投资约定有固定的到期时限，在面临 变现需求时，卖出或变现时可能遭受一定程度损失。 本基金管理人在对投资市场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管理策略、管理人的流动性风险管理情况等，认可基金在每日开放的运作 管理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应对基金 投资人在开放日的赎回要求。 2、巨额赎回下流动性风险管理措施。 在基金出现巨额赎回且投资人的赎回申请大幅超过基金短期可变现资产的情 形下，基金经理根据基金当时的资产组合状况评估其流动性，如确认无法应对投 资人的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有人利益造成损害的，应 当提请公司启动流动性风险应急预案。如流动性风险应急预案举措仍无法有效应 对，则公司需进一步评估启动延期办理赎回申请的必要性及相应解决方案，解决 方案应覆盖基金资产变现的具体举措、当日确认赎回申请的份额及延期办理赎回 的比例、基金恢复正常赎回的时间安排等。巨额赎回解决方案的相关说明及可能 影响，公司将及时通知基金份额持有人。 3、实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响。 为保护投资人利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规定 有不同的流动性风险管理措施。在某些情景下，基金管理人经与基金托管人协商 一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定， 履行相应的信息披露程序后，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等 进行适度管理。在赎回限制的情况消除后，基金管理人将恢复赎回业务的正常办 理并公告。 基金管理人实施备用的流动性风险管理工具、简易程序（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 82 （1）延期办理巨额赎回申请。当出现基金单个开放日内的基金份额净赎回申 请超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。基金管理人， 可以根据基金当时的资产组合状况、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分延期赎回。针对部分延期赎回，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期 办理。 若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额30%的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。 受延期赎回的影响，投资者可能在基金发生巨额赎回期间，提出赎回请求后， 赎回要求得不到满足。 （2）基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的事项，具体包括： 1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净 值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； 3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值； 4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 5）发生继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形 时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请； 6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 在发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人 的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4） 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 在基金管理人暂停基金赎回要求或延缓支付赎回款项期间，受此影响，基金 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 83 份额持有人可能不能及时、足额的赎回所持有的基金份额。 （3）收取短期赎回费。 按照基金合同的约定，基金对持续持有期少于7 日的投资者将收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。受此影响，对于申购后短期 内需要赎回基金份额的投资者，需注意短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。 （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值： 1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理人为保障基金 份额持有人的利益，决定延迟估值； 4）出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故时； 5）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商 确认后，应当暂停基金估值； 6）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不能及时、 准确地反映基金投资的市场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理 人会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或延缓支付赎回款项。 （5）摆动定价机制。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范遵循相关法律法规 以及监管部门自律规则的规定。 当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理人决定采用摆动定价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将直接影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。 （6）证监会认定的其他措施。 当出现其他证监会认可的流动性风险管理措施时，基金管理人可能在与托管 人协商后，按照证监会认可的相关要求，采取对本基金的流动性风险管理措施， 具体情况的相关说明可能由基金管理人届时公告确定。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 84 4、实施侧袋机制对投资者的影响 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管理工具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门 的侧袋账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅 主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启 用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回， 其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临 损失。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主 袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报 告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变 现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承 担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （六）操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基 金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （七）合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 （八）模型风险 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 85 指在估计资产价值、市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择了 不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。 （九）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间 的匹配检验。 （十）其他风险 1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方 面不完善而产生的风险； 2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险； 3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导 致基金资产损失； 4、其他意外导致的风险。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 86 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并 自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 87 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6 个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登 载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 88 十九、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 89 二十、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 90 二十一、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金 份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）资料寄送服务 基金管理人负责向基金份额持有人寄送相关资料。 1、投资者对账单 基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度结束 后的15 个工作日内向有交易的持有人以书面、手机短信或电子邮件形式寄送，年 度对账单在每年度结束后20 个工作日内向所有持有人以书面、手机短信或电子邮 件形式寄送。份额持有人也可登录公司网站（www.bobbns.com）进入“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。（所有联系方式，以基金管理人获得的 基金持有人信息为准） 2、基金开户确认书 对首次开户并申购的基金持有人，基金管理人将在T+1 个工作日以电子邮件 形式向预留电子邮箱的客户发送开户确认书。如果基金持有人需要提供纸质形式， 请致电基金管理人客户服务中心索取。 提示：由于基金持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局 投递差错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达，请及时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。 （二）基金转换服务 投资者可在基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额。 （三）定期投资计划 基金管理人利用销售网点为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划， 投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。定期投资计划的有关规则 详见基金管理人公告。 （四）公司官网服务 通过本公司网站，投资人可获得如下服务： 1、份额持有人可通过登录公司网站首页，点击“在线客服”图标通过网络在 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 91 线开展相关咨询。服务内容包括：基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询 等。 2、自助开户交易：投资人可以在本公司网站上自助开户并进行网上交易业务。 3、查询服务：投资人可以通过本公司网站查询基金和基金管理人各类信息， 产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管理人最新动态 等。同时还可以查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交易确认通知等相关服务，以及修改个人联络信息等基本资料。 （五）咨询服务 投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务 等信息，请拨打400-00-95526 基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网 站进行咨询、查询。 1、客户服务电话 全国统一客户服务号码：400-00-95526 2、互联网站 公司网址：www.bobbns.com 电子信箱：service@bobbns.com （六）投诉受理 投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话或致函，投诉基金管理人或其 他销售机构的人员和服务。 （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 92 二十二、其他应披露事项 报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告： 序号公告事项披露日期 1 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2023-11-29 2 中加丰润纯债债券型证券投资基金(A 类份额)基金产品资 料概要更新 2023-11-29 3 中加丰润纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资 料概要更新 2023-11-29 4 中加丰润纯债债券型证券投资基金基金经理变更公告2023-12-11 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 93 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所，投资 人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。 投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 94 二十四、备查文件 （一）中国证监会准予中加丰润纯债债券型证券投资基金募集注册的文件 （二）《中加丰润纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《中加丰润纯债债券型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）中国证监会规定的其他文件 以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业 场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 95 附件一：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 96 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 97 （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 98 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金 合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等账户，为基金办 理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价格； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 99 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上； （12）保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 100 （4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律 法规、中国证监会另有规定的除外： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 101 （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费，但法律法规要 求调整该等报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、在法律法规、中国证监会和基金合同规定的范围内，不影响现有基金份额 持有人利益前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召 开基金份额持有人大会： （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式； （4）增加或调整本基金的基金份额类别设置； （5）在未来系统条件成熟的情况下，安排本基金的上市交易事宜； （6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （8）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管等业务的规则； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 102 （9）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； （10）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金 管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内 召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍 认为有必要召开的，应当由基金托管人 自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管 理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日 内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管 人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集 的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当 配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未 能作出书面答复，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有 人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 103 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书 面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 104 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式或大会通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯 开会应以书面方式或大会通知载明的其他形式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2 个工作日内连续 公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管 人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议 通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第1 款第（2）项、 第2 款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总数的三分之一（含三分之一）。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或 其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 105 网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、 法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持 有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓 名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决截 止日期后5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 106 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通 过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的2/3 以上（含2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或 者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份 额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基 金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 107 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基 金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会 召开时间的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 108 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他 人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的 主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。 （十）本部分关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决 条件等内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定 修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公 告后，可直接对该部分内容进行修改或调整，无需召开份额持有人大会。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并 自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 109 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6 个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 110 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登 载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲 裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 111 附件二：基金托管协议摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：中加基金管理有限公司 住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 邮政编码：100070 法定代表人：夏远洋 成立时间：2013 年3 月27 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【2013】247 号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：4.65 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人（也可称资产托管人） 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年4 月8 日 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755-83077987 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 112 同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱 服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股 票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的 其他业务。 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等，进行严格监督。《基 金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向 基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同 关于证券选择标准的约定进行监督。 1.本基金的投资范围和投资风格为： 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、 资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为： 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金对债 券的投资比例不低于基金资产的80％；本基金持有现金或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金及应收申购款等。 基金的投资组合应遵循以下限制： 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 113 （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10％； （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回 购到期后不展期； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的10%； （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）如本基金投资国债期货，则在任何交易日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债 期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金管理人应当按照中国 金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货 合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 114 （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 3.本基金财产不得用于以下投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 115 4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法 律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并 及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否 符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行， 并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%， 但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资 于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的 比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存 款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%。 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履 行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。 2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行定期存款的 业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金 托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账 户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造 成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。 （2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的基金财产 损失。流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 116 支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算 业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及 到基金流动性方面的风险。 （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的职 务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。 （4）基金管理人投资银行存款时，应就相关事宜在更新招募说明书中予以披 露，进行风险揭示。 （5）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》 等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划 拨、账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管 1.基金投资银行存款协议的签订 （1）符合资格的存款银行，基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订 《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》 的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金 管理人共同商定。 (2)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进 行复核，审查存款银行资格等。 （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证 的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在 邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法。 （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”） 寄送存款证实书或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定 基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其 上级行应予配合。 （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号， 未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。 （6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 117 预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式 书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金 托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。 （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被 质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 （1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签 订的《总体合作协议》，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。 （2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 （1）存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理人应在《存款协议书》中约定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或 其他有效存款凭证，该存款证实书为基金存款确认或到期提款的有效凭证。且对 应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的 会计主管传真一份存款证实书复印件给基金托管人和基金管理人，并与基金托管 人电话确认收妥后，用特快专递将存款证实书原件寄送或上门交付至基金托管人 指定联系人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构指定会计主管传真一 份存款证实书复印件给基金托管人和基金管理人，并与基金托管人电话确认收妥。 （2）存款证实书等存款凭证的遗失补办 存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请， 基金管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付 依据的存款证明文件，并按以上（1）的方式特快专递或上门交付给托管人原存款 凭证自动作废。 （3）账目核对 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计 利息。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3 个月的定期存款， 存款银行应于每季末后5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 118 银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。存款银行应 配合基金托管人对“存款证实书”的询证，并在询证函上加盖定期存款行公章寄 送至基金托管人指定联系人。 （4）到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款 证明原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件 的，应向基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书 收到并于到期日兑付存款本息事宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金 管理人与存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告 知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款证实书在邮寄过程中遗失的， 存款行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款证实书复印件上加盖公章并 出具相关证明文件后，与存款行指定会计主管电话确认后，存款行分支机构应在 到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。 如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存 款行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。 4.提前支取 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，经向存款行说明理由，基金管理人可以提前支取全部或部分资金，但 应继续按原有利率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。 5.基金投资银行存款的监督 （1）基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规 定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作 日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算，若 基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，由基金管理人承担，基金托管人不承 担任何责任。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 119 （四）本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会有关法律法规的规定。 1.基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，向基金托管人提供经基 金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控 制制度、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。 2.基金管理人对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对相关 风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如 因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管 理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。 3.基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资中 小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进 行修改的，应及时修订后通知基金托管人。 4.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和 协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管 人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管 理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。 5.如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过投资比例的，基金 托管人有权要求基金管理人在10 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比 例要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标 准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名 单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应 严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存 续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日 书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 120 的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市 场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理 由，并在与交易对手发生交易前3 个交易日与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易 对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金 管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现 基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基 金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （六）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等 流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 1.本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的 非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的 可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未 上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可 在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。 基金参与非公开发行证券的认购，不得预付任何形式的保证金，法律法规或 中国证监会另有规定的除外。 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，但法律法规或中国证监会另 有规定的除外。 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管 理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。 基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性 风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 121 基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述 资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。 3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要 求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行 证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认 购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于 拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人 有足够的时间进行审核。 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法 审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资 流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及 其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同 时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、 违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金 管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托 管人应向中国证监会报告。 （七）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理 人根据法律、法规、监管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《中期票据投 资管理办法》（以下简称《制度》），以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。 基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。 1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制： （1）中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及 《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例； 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 122 （2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合 计不超过该期证券的10%。 2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于： 基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异 常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金 托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原 因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3.如因市场变化，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有 权要求基金管理人在10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求，但中国证 监会规定的特殊情形除外。 （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到帐、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和 核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通 知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行 解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基 金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送 基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 123 理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后， 予以免责。 （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金托管人改正。 （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示， 基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证； 基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真 实性。 （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 124 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金 财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的 损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人 应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失。 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机 构的基金财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产（包括但不 限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机构 会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产 造成的损失等不承担责任。 8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金 财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开 立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合《基金法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基 金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资 报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有 效。 3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定 办理退款等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户（也可称为 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 125 “托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。 本基金的资金账户名称为“中加丰润纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金 托管人印章。 2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关 规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基 金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管 理和运用由基金管理人负责。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并 管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （六）其他账户的开立和管理 1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等， 基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 126 基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保 证金监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心 登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基 金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及 时将变更的资料提供给基金托管人。 1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定， 由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新 账户按有关规定使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托 管人的保管库，或存入银行间市场登记结算机构、中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管 人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指 令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有 价凭证不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基 金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的 与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本 的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并 在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与 事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管 期限为基金合同终止后15 年。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 的合同传真件。未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管 人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值计算与复核 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 127 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算， 精确到0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复 核，按规定公告。 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份 额的基金份额净值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对 外公布。 3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保 管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15 年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基 金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好 协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 中加丰润纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 128 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的修改与终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备 案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务， 而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务， 而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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