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| 东方红中债0-3年政金债指数C(020045) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3602437 | ||||||||
| 基金代码 | 020045 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-11-23 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额） 基金产品资料概要 编制日期：2023年11月21日 送出日期：2023年11月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东方红中债0-3年政金债指数 基金代码 020044 下属基金简称 东方红中债0-3年政金债指数C 下属基金交易代码 020045 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 高德勇 开始担任本基金基金经理的日期 - 证券从业日期 2007年7月1日 其他 未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。 投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金标的指数为中债-0-3年政策性金融债指数。本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券,为更好实现投资目标，本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、央行票据、债券回购、货币市场工具、国债期货、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不投资权益类资产及可转债和可交债。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资于待偿期0年-3年（包含3年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金为被动型指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构建与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。在正常市场情况下，基金管理人力争本基金的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。其他策略：1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中债-0-3年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。 风险收益特征 本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本基金产品资料概要编制日，本基金尚未发布基金季度报告。 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本基金产品资料概要编制日，本基金尚未发布基金年度报告。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 - 0 无 申购费 （前收费） - 0 无 赎回费 N＜7日 1.50% - N≥7日 0 - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要 管理费 0.15% 托管费 0.05% 销售服务费 0.01% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、信息披露费用（但法律法规、中国证监会另有规定的除外）、基金份额持有人大会费用、证券、期货等交易或结算费用、银行汇划费用、相关账户开户费和账户维护费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基 金。同时，本基金为指数型基金，本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券，具有与标的指数相 似的风险收益特征。 本基金面临的主要风险包括但不限于：市场风险，管理风险，流动性风险，操作风险，信用风险，技 术风险，参与债券回购、国债期货的风险，本基金的特有风险（包括标的指数的风险、标的指数回报与债 券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪 误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务风险、成份券停牌或违约的 风险、投资于政策性金融债相关风险、招募说明书中指数编制方案简述未及时更新的风险），法律文件风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，基金合同终止风险以及其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商、调解 未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上 海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808 ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 投资者可通过登录中国债券信息网免费查询指数相关信息（http://yield.chinabond.com.cn/cbweb- 东方红中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要 mn/indices/single_index_query）。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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