财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
汇丰晋信大盘股票H(960000)  基金公开信息
流水号 3592929
基金代码 960000
公告日期 2009-05-15
编号 3
标题 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书
信息全文 【重要提示】
　　本基金经中国证监会２００９年４月２８日证监许可［２００９］３４３号文核准募集。
　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金初始面值１元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
　　投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
　　一、绪言
　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
　　本招募说明书阐述了汇丰晋信大盘股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　二、释义
　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
　　三、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　名称：汇丰晋信基金管理有限公司
　　住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　办公地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　法定代表人：杨小勇
　　设立日期：２００５年１１月１６日
　　电话：０２１－３８７８９８９８
　　联系人：周慧
　　注册资本：２亿元人民币
　　股权结构：山西信托投资有限责任公司持有５１％的股权，ＨＳＢＣ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （汇丰投资管理（英国）有限公司）持有４９％的股权。
　　（二）主要人员情况
　　（１）董事会成员
　　杨小勇先生，董事长，１９６３年出生，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理。现任山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托有限责任公司副董事长和山西光信实业有限公司副董事长。
　　李选进先生，董事，１９７２年出生，硕士学历。曾任怡富证券（台湾）有限公司董事长特别助理、怡富集团（台湾）台湾区负责人特别助理、电子商务部经理、怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监和汇丰投资管理（香港）有限公司董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管。
　　李永清先生，董事，１９５５年出生，硕士学历。曾任山西新华印刷厂财务科科长、总会计师、山西新闻出版局财务处副处长、山西省信托投资公司房地产开发部副经理、房地产部副主任、投资实业总部监理。现任山西信托有限责任公司副总经理。
　　Ｍｒ． Ｍａｒｋ Ｓｅｕｍａｓ ＭＣＣＯＭＢＥ，董事，１９６６年出生，１９８７年毕业于Ａｂｅｒｄｅｅｎ大学。曾任汇丰私人银行（法国）行政总裁、汇丰投资管理（英国）有限公司董事、汇丰银行（土耳其）副行政总裁、汇丰私人银行（英国、海峡群岛和卢森堡）行政总裁。现任汇丰集团投资管理业务行政总裁。
　　常修泽先生，独立董事，１９４５年出生。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教授和博士研究生导师。
　　叶林先生，独立董事，１９６３年出生，博士学历。现任中国人民大学法学院法学教授和博士研究生导师。
　　Ｍｒ． Ａｌａｎ Ｈｏｗａｒｄ ＳＭＩＴＨ， 独立董事，１９４３年出生，本科学历。曾任怡富控股有限公司董事、董事总经理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有限公司独立非执行董事。
　　（２）监事会成员基本情况：
　　任宏伟先生，监事，１９５２年出生，硕士学历。曾任山西省信托投资公司计划财务部经理。现任山西省国信投资（集团）公司财务总监兼计划财务部经理。
　　Ｍｒ． Ｒｕｄｏｌｆ Ａｐｅｎｂｒｉｎｋ， 监事，１９６３年出生，博士学历。曾任汇丰银行（香港）固定收益销售部董事、汇丰银行（伦敦）固定收益销售部董事、汇丰投资（德国）固定收益资产管理主管、汇丰投资（德国）经理董事和汇丰投资管理（德国）首席执行官，现任汇丰投资管理亚太区首席执行官。
　　王栋先生，监事，１９７４年出生，硕士学历，ＣＦＡ（特许金融分析师）。曾任汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太区企业拓展经理、汇丰晋信基金管理有限公司财务总监，现任汇丰晋信基金管理有限公司特别项目总监。
　　（３）总经理及其他高级管理人员基本情况：
　　李选进先生，总经理，１９７２年出生，硕士学历。曾任怡富证券（台湾）有限公司董事长特别助理、怡富集团（台湾）台湾区负责人特别助理、电子商务部经理、怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监和汇丰投资管理（香港）有限公司董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管。
　　闫太平先生，副总经理，１９５９年出生，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托投资有限责任公司副处长、国际金融部经理。
　　李毅先生，副总经理，１９７２年出生，硕士学历。曾任中国国际期货经纪有限公司客户经理、中国证券监督管理委员会副处长。
　　赵隽扬先生，督察长，１９６２年出生，硕士学历。曾任渣打银行上海分行业务主任、荷兰银行上海分行财务总监、瑞士信贷第一波士顿银行股份有限公司上海分行合规主管。
　　（４）本基金基金经理
　　林彤彤先生，１９７１年出生，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员，基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理，投资部总监助理兼基金安信基金经理；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席投资官兼汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金和本基金基金经理。
　　林彤彤先生曾经担任过下列基金的基金经理：１９９９年９月至２００１年９月，安信证券投资基金；２０００年７月至２００１年９月，安久证券投资基金；２００１年９月至２００３年６月，安顺证券投资基金和安瑞证券投资基金（安瑞证券投资基金现转型为华安中小盘成长股票型证券投资基金）；２００３年６月至２００６年１月，安信证券投资基金；２００６年９月至今，汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金。
　　王品女士，中国药科大学理学硕士。历任兴业证券股份有限公司医药行业研究员，中银国际基金管理公司中银中国基金经理助理、行业研究员，汇丰晋信基金管理公司高级研究员。２００７年９月起任助理投资经理。
　　（５）投资委员会成员的姓名和职务
　　李选进，总经理；林彤彤，首席投资官；朱文辉，固定收益副总监；曹庆，研究副总监；孙宇，交易总监。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
　　（６）上述人员之间不存在近亲属关系。
　　（三）基金管理人的职责
　　（１）依法募集基金，办理基金备案手续；
　　（２）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　（３）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　（４）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
　　（５）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
　　（６）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资；
　　（７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　（８）接受基金托管人依法进行的监督；
　　（９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
　　（１０）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　（１１）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
　　（１２）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
　　（１３）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
　　（１４）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　（１５）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
　　（１７）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
　　（１８）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；
　　（１９）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
　　（２０）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（２１）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　（２２）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（２３）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　（２４）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
　　（２５）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；
　　（２６）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
　　（２７）法律法规及基金合同规定的其他职责。
　　（四）基金管理人的承诺
　　（１）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
　　（２）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
　　１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
　　３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
　　４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　５）用基金财产承销证券；
　　６）用基金财产向他人贷款或提供担保；
　　７）用基金财产从事无限责任的投资；
　　８）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
　　９）以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　１０）以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　１１）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　１２）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　１３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的１０％；
　　１４）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的１０％；
　　１５）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
　　１６）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
　　（３）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
　　１）越权或违规经营；
　　２）违反基金合同或托管协议；
　　３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
　　４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
　　５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
　　６）玩忽职守、滥用职权；
　　７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
　　８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
　　９） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
　　１０）贬损同行，以提高自己；
　　１１）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
　　１２）以不正当手段谋求业务发展；
　　１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
　　１４）法律法规禁止的其他行为。
　　（４）基金经理承诺
　　１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
　　２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
　　３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
　　４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
　　（五）基金管理人的内部控制制度
　　（１）内部控制的目标
　　１）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
　　２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
　　３）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
　　（２）内部控制的原则
　　１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
　　２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
　　３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
　　４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
　　５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
　　（３）内部控制制度
　　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
　　公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
　　１）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
　　２）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
　　３）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　４）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
　　（４）内部控制系统
　　公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：
　　１）董事会
　　负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
　　２）督察长
　　负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
　　３）监察稽核部
　　监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。
　　４）业务部门
　　内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
　　（５）基金管理人关于内部控制的声明
　　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
　　四、基金托管人
　　（一）基金托管人基本情况
　　（１）基金托管人概况
　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
　　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
　　法定代表人：胡怀邦
　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　邮政编码：２００１２０
　　注册时间：１９８７年３月３０日
　　注册资本：４８９．９４亿元
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
　　联系人：张咏东
　　电话：０２１－６８８８８９１７
　　交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴，目前在我国１６６个城市设有２６３６家营业网点。根据英国《银行家》杂志发布的２００８年全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第６６位，一级资本排名位列第５４位。截止２００８年末，交通银行总资产超过人民币２．６万亿元，全年实现净利润人民币２８４．２３亿元。
　　交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
　　（２）主要人员情况
　　李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。
　　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
　　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。
　　（３）基金托管业务经营情况
　　截止２００８年末，交通银行共托管证券投资基金４２只，包括基金普惠、基金安顺、基金汉兴、基金科瑞、建信优势动力、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达５０指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国５０基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信２０１６生命周期基金、摩根士丹利华鑫货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选基金、易方达科讯基金、易方达科汇基金、天治创新先锋基金、金鹰红利价值基金、农银汇理行业成长基金、农银汇理恒久增利基金、汇丰晋信平稳增利基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过四千亿元。
　　（二）基金托管人的内部控制制度
　　（１）内部控制目标
　　严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
　　（２）内部控制原则
　　１）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
　　２）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。
　　３）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
　　４）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
　　５）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
　　（３）内部控制制度及措施
　　根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
　　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
　　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
　　基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
　　（四）其他事项
　　最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
　　五、相关服务机构
　　（一）基金份额发售机构
　　（１）直销机构
　　汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
　　地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　电话：０２１－６８５９６９９８
　　传真：０２１－６８８８１９２２
　　联系人：徐慰予
　　客户服务中心电话：０２１－３８７８９９９８
　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ
　　汇丰晋信基金电子交易平台
　　网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｉｎｇ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ／
　　联系人：薛蓓
　　电话：０２１－３８７８９８９８＊６６５９
　　（２）代销机构
　　■交通银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　法定代表人：胡怀邦
　　电话：（０２１）５８７８１２３４
　　传真：（０２１）５８４０８８４２
　　联系人：曹榕
　　客服电话：９５５５９
　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
　　■招商银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
　　法定代表人：秦晓
　　电话：（０７５５）８３１９５８３４，８２０９００６０
　　传真：（０７５５）８３１９５０４９，８２０９０８１７
　　客户服务电话：９５５５５
　　联系人：刘薇
　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
　　■华夏银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
　　法定代表人：翟鸿祥
　　联系人：陈宇
　　电话：０１０－８５２３８４２３
　　传真：０１０－８５２３８６８０
　　客户服务中心电话：９５５７７
　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　■宁波银行股份有限公司
　　注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４号
　　法定代表人：陆华裕
　　客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　■山西证券股份有限公司
　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
　　法定代表人：侯巍
　　联系人：张治国
　　联系电话：０３５１－８６８６７０３
　　传真：０３５１－８６８６６１９
　　客服电话：４００－６６６－１６１８
　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
　　■国泰君安证券股份有限公司
　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号
　　办公地址：上海市延平路１３５号
　　法定代表人：祝幼一
　　联系电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
　　传真：０２１－６２５６９４００
　　客服电话：４００－８８８８－６６６
　　联系人：芮敏祺
　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
　　■申银万国证券股份有限公司
　　注册地址： 上海市常熟路１７１号
　　法定代表人： 丁国荣
　　电话： ０２１－５４０３３８８８
　　联系人： 黄维琳
　　客户服务电话： ０２１－９６２５０５
　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
　　■光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
　　法定代表人：徐浩明
　　联系人：刘晨
　　电话： ０２１－６８８１６０００
　　传真： ０２１－６８８１５００９
　　客户服务电话：１０１０８９９８、４００８８８８７８８、或拨打各城市营业网点咨询电话
　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
　　■海通证券股份有限公司
　　注册地址：上海市淮海中路９８号
　　办公地址：上海市淮海中路９８号
　　法定代表人：王开国
　　电话：０２１－５３５９４５６６
　　传真：０２１－５３８５８５４９
　　客户服务电话：４００８８８８００１，０２１－９６２５０３
　　联系人：金芸
　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　■中信万通证券有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７至１５１０室）
　　法定代表人：史洁民
　　联系电话：０５３２－８５０２２０２６
　　传真：０５３２－８５０２２０２６
　　联系人：丁韶燕
　　客服电话：０５３２－９６５７７
　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　详见本基金基金份额发售公告
　　（二）注册登记机构
　　名称：汇丰晋信基金管理有限公司
　　住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　法定代表人：杨小勇
　　联系人：赵琳
　　联系电话：０２１－３８７８９９９２
　　（三）出具法律意见书的律师事务所
　　名称：上海源泰律师事务所
　　住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
　　办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
　　负责人：廖海
　　电话：（０２１）５１１５０２９８
　　传真：（０２１）５１１５０３９８
　　联系人：廖海
　　经办律师：廖海、黎明
　　（四）审计基金财产的会计师事务所
　　名称：毕马威华振会计师事务所
　　住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层
　　法定代表人：何潮辉
　　联系电话：０１０－８５１８ ５０００
　　传真电话：０１０－８５１８ ５１１１
　　经办注册会计师：陈思杰、于荣
　　联系人：黎俊文
　　六、基金的募集
　　（一）基金募集的依据
　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并于２００９年４月２８日经中国证监会证监许可 ［２００９］３４３号文核准募集。
　　（二）基金存续期间
　　不定期
　　（三）基金类型
　　股票型证券投资基金
　　（四）募集方式
　　本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系方法详见基金份额发售公告。
　　（五）募集期限
　　本基金募集期限自本基金发售之日起不超过３个月。具体发售时间见发售公告。
　　（六）募集对象
　　本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
　　（七）募集场所
　　本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见发售公告。
　　（八）基金的最高募集规模
　　本基金不设最高募集规模。
　　（九）基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式
　　（１）基金份额初始面值：１．００元人民币
　　（２）基金份额认购价格：１．００元人民币
　　（３）认购费用
　　本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，收费方式为前端收费。基金认购费不列入基金财产，主要用于支付基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
　　（４）认购份额的计算
　　认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下：
　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
　　认购费用＝认购金额－净认购金额
　　认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额初始面值
　　上述计算结果（包括认购份额）以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
　　认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用，不列入基金财产。
　　例一：假定某投资人投资１０，０００元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为３元。则其可得到的认购份额计算如下：
　　净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２０％）＝９，８８１．４２元
　　认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元
　　认购份额＝（９，８８１．４２ ＋ ３）／１．００＝９，８８４．４２份
　　即投资人投资１０，０００元认购本基金，可得到９，８８４．４２份基金份额（含利息折份额部分）
　　（十）投资人对基金份额的认购
　　（１）认购时间安排
　　本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月，暂定募集期从２００９年５月１８日至２００９年６月１９日，共３３天。具体认购时间安排请见本基金发售公告。
　　（２）投资人认购应提交的文件和办理的手续
　　基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规定办理基金认购手续，填写认购申请书，并足额缴纳认购款（具体请参见发售公告）。首次认购之前必须持有效证件开立汇丰晋信基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户。
　　（３）认购的方式及确认
　　投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。
　　投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，可于Ｔ＋２日后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。
　　投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。
　　（４）认购限额
　　本基金募集期间内，投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。
　　在本基金募集期内，投资人首次单笔认购的最低金额为２，０００元，追加认购的最低金额１，０００元。
　　（十一）募集资金利息的处理方式
　　有效认购申请款项在基金募集期产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。募集期产生的利息结转的基金份额数以注册登记人的记录为准。
　　（十二）基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入有证券投资基金托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户，任何人不得动用。
　　七、基金合同的生效
　　（一）基金合同的生效
　　基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告：
　　（１）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；
　　（２）基金份额持有人的人数不少于２００人；
　　基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
　　（二）基金募集失败的处理方式
　　（１）募集期满，未达到基金合同生效条件，或募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金募集失败。
　　（２）本基金募集失败，基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资人已缴纳的认购款项加计银行同期存款利息在募集期限届满后３０日内返还基金认购人。
　　（三）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模
　　基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形之一的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
　　中国证监或法律法规会另有规定的，按其规定办理。
　　八、基金份额的申购与赎回
　　（一）申购与赎回办理的场所
　　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
　　投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。
　　条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。
　　（二）申购与赎回办理的开放日及时间
　　（１）开放日及开放时间
　　本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
　　若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。
　　（２）申购的开始时间
　　本基金自基金合同生效日后不超过３个月时间内开始办理申购，具体开始办理时间在本基金开放申购公告中规定。
　　（３）赎回的开始时间
　　本基金自基金合同生效日后不超过３个月时间内开始办理赎回，具体开始办理赎回时间在本基金开放赎回公告中规定。
　　（４）基金管理人开始办理申购、赎回业务时应当按照基金合同的规定进行公告并办理备案手续。
　　（５）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。
　　（三）申购与赎回的原则
　　（１）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
　　（２）“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
　　（３）基金份额持有人赎回基金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人按照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回；
　　（４）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销，在基金管理人规定的时间之后不得撤销；
　　（５）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施２日前在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。
　　（四）申购与赎回的程序
　　（１）申购与赎回申请的提出
　　基金投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。
　　投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
　　（２）申购与赎回申请的确认
　　本基金注册登记人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
　　（３）申购与赎回申请的款项支付
　　申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。
　　赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。
　　（五）申购和赎回的数额和价格
　　（１）申购金额、赎回份额及余额的处理方式
　　１）投资人首次申购最低金额２，０００元（已认购本基金基金份额，不受首次申购最低金额限制）；追加申购每次最低金额１，０００元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
　　２）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于５００份基金份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于５００份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足５００份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于５００份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
　　３）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更新的招募说明书。
　　基金管理人可根据市场情况，调整以上申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制，并于调整前２日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
　　（２）申购赎回费率
　　１）申购费率：
　　投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
　　申购费率如下：
　　２）赎回费率
　　本基金赎回费率统一为０．５０％。
　　本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额２５％的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
　　基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
　　（３）申购份额的计算
　　申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
　　申购费用＝申购金额－净申购金额
　　申购份额＝净申购金额／ Ｔ日基金份额净值
　　例二，假定某投资人在Ｔ 日申购１０，０００元申购本基金，适用的申购费率为１．５０％，Ｔ日的基金份额净值为１．２００ 元，则其可得到的申购份额计算如下：
　　净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５０％）＝９，８５２．２２元
　　申购费用＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８元
　　申购份额＝９，８５２．２２／１．２０＝８，２１０．１８份
　　即投资人投资１０，０００元申购本基金，可得到８，２１０．１８份基金份额。
　　（４）赎回金额的计算
　　采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ 日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金额的计算方式如下：
　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用
　　上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
　　例三，假定某投资人在Ｔ日赎回其持有的基金份额１０，０００份，Ｔ日的基金份额净值为１．２元，则投资人获得的赎回金额计算如下：
　　赎回总额＝１０，０００×１．２＝１２，０００元
　　赎回费用＝１２，０００×０．５０％＝６０元
　　赎回金额＝１２，０００－６０＝１１，９４０元
　　（５）基金份额净值的计算公式
　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为：
　　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
　　（六）申购与赎回的注册登记
　　（１）经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
　　（２）投资人申购基金成功后，基金注册登记人在Ｔ＋１日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。
　　（３）投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在Ｔ＋１日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。
　　（４）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前２日予以公告。
　　（七）巨额赎回的认定及处理方式
　　（１）巨额赎回的认定
　　巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额１０％的情形。
　　（２）巨额赎回的处理方式
　　出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
　　１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和基金间转换时，按正常赎回程序执行。
　　２）部分延期赎回：当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回及转出申请有困难，或认为为实现投资者的赎回、转出申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回及转出的比例不低于上一日该基金总份额１０％的前提下，对其余申请延期办理。对于当日的赎回及转出申请，应当按单个账户赎回或转出申请量占该基金赎回及转出申请总量的比例，确定当日受理的赎回或转出份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回和转出优先权并将以该下一个开放日的该基金的基金份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回和转出申请为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
　　当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在２日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　（３）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请时，基金管理人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　（八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
　　（１）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
　　１）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请；
　　２）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
　　３）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
　　４）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
　　５）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；
　　６）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述１）、２）、３）、４）项情形时，基金管理人应向中国证监会备案并公告。
　　如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
　　在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
　　（２）在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请：
　　１）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
　　２）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
　　３）发生连续巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
　　４）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
　　５）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述１）、２）、３）、４）项情形时，基金管理人应向中国证监会备案及公告。
　　已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。
　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
　　（３）暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
　　１）如果发生暂停的时间为１天，基金管理人应于重新开放申购或赎回日在中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值；
　　２）如果发生暂停的时间超过１天但少于２周，基金管理人应于重新开放申购或赎回日的前１个工作日在中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值；
　　３）如果发生暂停的时间超过２周，基金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟提前２日在中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
　　九、基金的转换
　　基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的由同一注册登记人办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。
　　基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务开始前２天至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会备案。
　　十、基金的非交易过户与转托管
　　（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、捐赠、司法强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
　　（１）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。
　　（２）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
　　（３）“司法强制执行”是指司法机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
　　基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。
　　（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。
　　（三）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，投资人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
　　十一、基金份额的冻结、解冻及质押
　　（一）基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。
　　（二）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金注册登记人将可以办理基金份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。
　　十二、定期定额投资计划
　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
　　十三、基金的投资
　　（一）投资目标
　　通过投资于盈利预期稳定增长，在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票，在合理控制风险的基础上，追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产长期超越业绩比较基准的收益。
　　（二）投资范围
　　本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。
　　本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。基金管理人每季度对中国Ａ股市场的股票按总市值自大到小进行排序，总市值在Ａ股市场排名在前３０％的股票归入大盘股。基金因所持有股票价格的相对变化等原因而导致大盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过３个月。
　　在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
　　（三）投资理念
　　较高仓位、蓝筹公司、精选研究。具体来说，包含以下三方面的内容。
　　（１）较高仓位股票基金
　　本基金的股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，其中，将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。减少对股票市场趋势的主观判断，注重“自下而上”的个股筛选，坚持既定且稳定的投资风格和策略，以获取长期较高的资本利得。
　　（２）投资大盘蓝筹股票
　　本基金对大盘股票的界定方法为：基金管理人每季度对中国Ａ股市场的股票按总市值自大到小进行排序，总市值在Ａ股市场排名在前３０％的股票。此类上市公司通常在各自行业具有较高的领先地位和稳定的现金流入，可以回避小市值公司在创业初期可能面临的经营风险。
　　（３）研究创造投资价值
　　优质大盘股具有经营风险小、财务状况稳健、公司运作规范、信息透明等的特征，同时大盘股价不易被操纵，股价波动较小。通过预测其在各行业中的领先地位和可运用的垄断资源把握重点投资领域，从行业景气度、核心竞争力、财务状况等全面研究上市公司，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。
　　（四）投资策略
　　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自下而上决定股票组合。
　　１、资产配置策略
　　根据本基金所奉行的“较高仓位、蓝筹公司、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
　　资产配置决策流程如下：
　　２、行业配置策略
　　行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。基金经理小组根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。投资决策委员会根据行业研究员、行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议，基金经理据此进行行业配置操作。
　　考虑到本基金筛选出的大盘股票库会产生因行业集中度过高造成的问题，在实际操作中，本基金将通过对产业环境、产业政策和竞争格局的分析和预测，确定行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此，在不超过股票资产２０％上限的基础上，适度补充中小盘股票以对组合成份股的行业分布加以适当调整，以避免因行业集中度过高造成的组合非系统性风险。
　　３、股票资产投资策略
　　（１）股票初选库
　　根据本基金的投资理念和目标客户的特征，本基金的股票初选库需经过总市值指标筛选。基金管理人每季度对中国Ａ股市场的股票按总市值自大到小进行排序，总市值在Ａ股市场排名在前３０％的上市公司构成本基金股票初选库。
　　新发行的股票可直接进入本基金的初选库。
　　（２）专注竞争优势的个股精选体系
　　优质大盘股具有经营风险小、财务状况稳健、公司运作规范、信息透明等的特征，同时大盘股价不易被操纵，股价波动较小。通过预测其在各行业中的领先地位和可运用的垄断资源把握重点投资领域，从行业景气度、核心竞争力、财务状况等全面研究上市公司，更容易获得超额收益。
　　本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势基金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析，并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。价值指标包括：市净率（Ｐ／Ｂ）、每股收益率、年现金流／市值、股息率等；成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率（Ｐ／Ｅ）、净资产收益率（ＲＯＥ）等。本基金并不拘泥于上述单一的价值标准或成长标准，而是将综合考虑上市公司治理水平，核心竞争能力等因素，最大程度地筛选出价值低估的的上市公司。
　　各项指标的标准设置原则如下：
　　●市净率（Ｐ／Ｂ）
　　以市场平均水平作为评价指标的参照值。如果一个发行 Ａ 股同时也发行 Ｈ 股或 Ｂ 股的公司，其Ｂ股的市值会与Ａ股市值相加导出公司市值总额。
　　●每股收益
　　最近三年每股收益为正值，上市未满三年的上市公司参照其会计调整报表数据。
　　●年现金流／市值
　　以市场平均水平作为评价指标的参照值。计算中所采用的现金流量是经营活动产生的现金流量净额。
　　●股息率
　　以银行活期存款税后收益率作为评价指标的参照物：根据市场平均的股息率水平，确定股息率的筛选值。
　　●主营业务收入增长率
　　以ＧＤＰ的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往３年增长率，并预测今后２年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来３年的增长趋势及可能实现的概率水平。
　　●主营业务利润增长率
　　以ＧＤＰ的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往３年增长率，并预测今后２年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来３年的增长趋势及可能实现的概率水平。
　　●市盈率（Ｐ／Ｅ）
　　以１年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物，根据市场平均市盈率（Ｐ／Ｅ）水平和上市公司的业绩增长情况，确定市盈率（Ｐ／Ｅ）的筛选值。
　　●净资产收益率（ＲＯＥ）
　　以１年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据ＧＤＰ的增长速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ＲＯＥ）的筛选值。
　　（３）公司治理评估与实地调研
　　通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法，本基金建立了全面的公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估；评估不合格的公司坚决予以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证，确保最大程度规避投资风险。
　　公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估：
　　●产业结构；
　　●行业展望；
　　●股东价值创造力；
　　●公司战略及管理质量；
　　●公司治理。
　　（４）风险调整的优化配置
　　本基金将以上市公司整体评估和风险调整为基础进行行业、个股优化配置，避免投资组合中行业过于集中。
　　４、债券投资策略
　　本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益。
　　（１）利率趋势预期
　　准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期，规避利率风险，增加投资收益。
　　（２）收益率曲线变动分析
　　收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
　　（３）收益率利差分析
　　在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
　　（４）公司基本面分析
　　公司基本面分析是公司债（包括可转债）投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。
　　５、其他资产投资策略
　　（１）权证投资策略
　　本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
　　１）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
　　２）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策买入、持有或沽出权证。
　　３）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组合风险收益特征的目的。
　　（２）资产支持证券投资策略
　　本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
　　（五）业绩比较基准
　　本基金业绩比较基准：沪深３００指数＊９０％＋同业存款利率＊１０％。
　　本基金采用该比较基准主要基于以下原因：
　　１）沪深３００指数是由上海证券交易所和深圳交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国Ａ股指数，它的样本选自沪深沪深两市总市值最大的３００只股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。
　　２）本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持８５％－９５％的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具，并将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。从长期看，本基金股票资产平均配置比例为９０％，债券资产的投资比例为１０％，因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为９０％和１０％，并用同业存款利率代表债券资产收益率。
　　因此，“沪深３００指数＊９０％＋同业存款利率＊１０％”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
　　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
　　（六）风险收益特征
　　本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金，属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘概念股票，在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。
　　（七）投资禁止行为与限制
　　（１）禁止用本基金财产从事以下行为
　　１）承销证券；
　　２）向他人贷款或者提供担保；
　　３）从事承担无限责任的投资；
　　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　（２）基金投资组合比例限制
　　１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　２）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
　　３）本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％；
　　４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　５）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
　　６）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
　　７）基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　１４）流通受限证券投资比例遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【２００６】１４１号）及后续相关规定执行；
　　１５）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　法律法规另有规定的从其规定。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　（八）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
　　（１）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
　　（２）有利于基金财产的安全与增值；
　　（３）按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资人利益。
　　十四、基金的财产
　　（一）基金财产的构成
　　（１）基金资产总值
　　基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
　　其构成主要有：
　　１、银行存款及其应计利息；
　　２、清算备付金及其应计利息；
　　３、根据有关规定缴存的保证金；
　　４、应收证券交易清算款；
　　５、应收申购基金款；
　　６、股票投资及其估值调整；
　　７、债券投资及其估值调整和应计利息；
　　８、其他投资及其估值调整；
　　９、其他资产等。
　　（２）基金资产净值
　　本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
　　（二）基金财产的账户
　　本基金以“汇丰晋信大盘股票型证券投资基金”的名义在基金托管人营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以“汇丰晋信大盘股票型证券投资基金”的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和“汇丰晋信大盘股票型证券投资基金”联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户、以“汇丰晋信大盘股票型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
　　如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
　　（三）基金财产的保管及处分
　　（１）本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。
　　（２）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
　　（３）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
　　（４）基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
　　十五、基金财产的估值
　　（一）估值目的
　　基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。
　　（二）估值日
　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
　　（三）估值对象
　　基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产及负债。
　　（四）估值方法
　　（１）股票估值方法
　　１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）未上市股票的估值：
　　① 首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　② 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　③ 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
　　Ａ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
　　Ｂ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：
　　ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ
　　其中：ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。
　　⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境发生重大变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他合理的估值方法进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（２）债券估值方法
　　１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。
　　３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（３）权证估值方法
　　１）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　３）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
　　４）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（４）资产支持证券的估值方法
　　１）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（５）其他资产的估值方法
　　其他资产按国家有关规定进行估值。
　　（６）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
　　根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
　　（五）估值程序
　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　（六）暂停估值的情形
　　（１）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　（２）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时；
　　（３）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
　　（４）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
　　（七）基金份额净值的计算
　　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金总份额余额
　　基金份额净值的计算，精确到０．０００１ 元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　（八）估值错误的处理
　　（１）当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时，视为基金份额净值估值错误。
　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误实际发生时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。
　　（２）差错类型
　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。
　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
　　（３）差错处理原则
　　因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
　　１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
　　２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
　　３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
　　４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
　　５）如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；
　　６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
　　７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
　　（４）差错处理程序
　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
　　１）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；
　　２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
　　３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
　　４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
　　５）基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会。
　　（九）特殊情形的处理
　　（１）基金管理人按本条第（四）项第（６）条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
　　（２）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　十六、基金的收益与分配
　　（一）基金利润的构成
　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　（二）基金可供分配利润
　　基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　（三）收益分配原则
　　（１）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；
　　（２）每一基金份额享有同等分配权；
　　（３）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　（４）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多４次；
　　（５）每次基金收益分配比例不得低于截止收益分配基准日可供分配利润的５０％。基金合同生效不满３个月，收益可不分配；
　　（６）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
　　（７）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
　　（五）收益分配方案的确定与公告
　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在２日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。
　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
　　（六）收益分配中发生的费用
　　（１）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。
　　（２）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。
　　十七、基金的费用和税收
　　（一）基金费用的种类
　　（１）基金管理人的管理费；
　　（２）基金托管人的托管费；
　　（３）基金的证券交易费用；
　　（４）基金合同生效以后的信息披露费用；
　　（５）基金份额持有人大会费用；
　　（６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
　　（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　（１）基金管理人的管理费
　　本基金的年管理费率为１．５％。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ 为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
　　（２）基金托管人的基金托管费
　　本基金的年托管费率为０．２５％。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ 为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
　　（３）本条第（一）款第（３） 至第（７）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
　　（三）不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
　　（四）基金管理费和基金托管费的调整
　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
　　（五）其他费用
　　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
　　（六）税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
　　十八、基金的会计与审计
　　（一）基金会计政策
　　（１）基金的会计年度为公历每年１ 月１ 日至１２ 月３１ 日。
　　（２）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
　　（３）会计制度按国家有关的会计制度执行。
　　（４）本基金独立建账、独立核算。
　　（５）本基金会计责任人为基金管理人。
　　（６）基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
　　（二）基金年度审计
　　（１）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
　　（２）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意，并报中国证监会备案；
　　（３）基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应在更换会计师事务所后在２日内公告。
　　十九、基金的信息披露
　　（一）披露原则
　　基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
　　基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊和网站披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
　　本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
　　（１）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　（２）对证券投资业绩进行预测；
　　（３）违规承诺收益或者承担损失；
　　（４）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
　　（５）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
　　（６）中国证监会禁止的其他行为。
　　本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
　　（二）基金募集信息披露
　　（１）基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
　　（２）基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
　　（３）基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。
　　（４）基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
　　（三）定期报告
　　基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
　　（１）基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
　　（２）基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
　　（３）基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
　　基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　（四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
　　（五）临时报告与公告
　　基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
　　（１）基金份额持有人大会的召开；
　　（２）终止基金合同；
　　（３）转换基金运作方式；
　　（４）更换基金管理人、基金托管人；
　　（５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
　　（６）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
　　（７）基金募集期延长；
　　（８）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
　　（９）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
　　（１０）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
　　（１１）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
　　（１２）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
　　（１３）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
　　（１４）重大关联交易事项；
　　（１５）基金收益分配事项；
　　（１６）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
　　（１７）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
　　（１８）基金改聘会计师事务所；
　　（１９）变更基金代销机构；
　　（２０）更换基金注册登记人；
　　（２１）基金开始办理申购、赎回；
　　（２２）基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
　　（２３）基金发生巨额赎回并延期支付；
　　（２４）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
　　（２５）基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
　　（２６）中国证监会规定的其他事项。
　　（六）澄清公告
　　在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
　　（七）中国证监会规定的其他信息
　　（八）信息披露文件的存放与查阅
　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
　　二十、风险揭示
　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
　　投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
　　因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以１元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至１元初始面值或１元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
　　基金份额持有人须了解并承受以下风险：
　　（一）市场风险
　　基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：
　　（１）政策风险
　　因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
　　（２）经济周期风险
　　随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
　　（３）利率风险
　　金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
　　（４）上市公司经营风险
　　上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
　　（５）通货膨胀风险
　　基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
　　（６）债券收益率曲线变动的风险
　　债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
　　（７）再投资风险
　　市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。
　　（二）信用风险
　　基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
　　（三）管理风险
　　基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
　　（四）流动性风险
　　我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。
　　为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。
　　（五）操作和技术风险
　　基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。
　　此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
　　（六）合规性风险
　　指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
　　（七）本基金特有的风险
　　本基金致力于“追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产长期超越业绩比较基准的收益”。股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，其中，将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘股票。减少对股票市场趋势的主观判断，注重“自下而上”的个股筛选，力求获取长期较高的资本回报。
　　因此本基金特有的风险主要包括：
　　●全流通风险
　　２００９年将４３３家上市公司实现全流通，是２００８年的５．６倍，其中不乏在国民经济中具有举足轻重地位的大型公司。２００８ 年流通比例较高的行业主要是小市值行业，权重行业的流通比例还比较低，甚至低于平均值，但是到了２００９年底，情况就将发生很大变化，银行等权重行业的流通比例在２００９年将大幅上升。这可能导致大盘股基金业绩在一定时间段内表现不稳定，因此存在短期内业绩表现落后于市场的可能性。
　　●公司治理风险
　　相比中小盘股公司而言，大盘蓝筹公司需要承担更多的社会责任和稳定经济的义务。起始于２００７年底的美国次贷危机的全球经济危机仍将继续影响中国经济的发展，为确保经济的稳定增长和较低的通货膨胀率，大盘蓝筹公司在２００９－２０１０年可能需要承担额外的责任和义务，进而影响其应有的获利能力，并对实际投资业绩产生负面影响。
　　●金融衍生品创新风险
　　股指期货等金融衍生品的创新和推出是不可逆转的趋势，作为证券市场中流砥柱的大盘蓝筹股必然成为金融衍生品创新的潜在标的。虽然从理论上看，金融衍生品的推出会为大盘蓝筹股带来额外的溢价机会，但观察权证在中国证券市场上推出后的实际表现，金融衍生品创新业可能给大盘蓝筹股带来额外的风险因素。
　　这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其它股票型基金。
　　（八）其他风险
　　（１）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；
　　（２）因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；
　　（３）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导致基金资产损失；
　　（４）其他意外导致的风险。
　　二十一、基金合同的终止和基金财产的清算
　　（一）基金合同的终止
　　有下列情形之一的，本基金的基金合同终止：
　　（１）基金份额持有人大会决定终止；
　　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接的；
　　（３）法律法规和基金合同规定的其他情形。
　　（二）基金财产的清算
　　（１）基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
　　（２）基金财产清算组
　　１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
　　２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　（３）清算程序
　　１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
　　３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
　　４）对基金财产进行评估和变现；
　　５）基金清算组作出清算报告；
　　６）会计师事务所对清算报告进行审计；
　　７） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　８） 将基金清算结果报告中国证监会；
　　９） 公布基金清算公告；
　　１０）对基金剩余财产进行分配。
　　（４）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
　　（５）基金剩余财产的分配
　　基金财产按如下顺序进行清偿：
　　１）支付基金财产清算费用；
　　２）缴纳基金所欠税款；
　　３）清偿基金债务；
　　４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（６）基金财产清算的公告
　　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。
　　（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
　　二十二、基金合同的内容摘要
　　一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务
　　（一）基金管理人
　　（１）基金管理人基本情况
　　名称：汇丰晋信基金管理有限公司
　　住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　法定代表人：杨小勇
　　成立日期： ２００５年１１月１６日
　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会
　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】１７２ 号
　　经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产与投资组合；经证监会批准的其他业务。
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：２亿元人民币
　　存续期间：持续经营
　　（２）基金管理人的权利
　　１）依法募集基金，办理基金备案手续；
　　２）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
　　３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
　　４）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
　　５）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
　　６）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用；
　　７）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
　　８） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
　　９） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
　　１０） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
　　１１）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；
　　１２）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
　　１３）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
　　１４）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
　　１５）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
　　１６）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　１７）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
　　１８）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
　　（３）基金管理人的义务
　　１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　２）办理基金备案手续；
　　３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　５） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；
　　６） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
　　７） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
　　８） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　９） 接受基金托管人依法进行的监督；
　　１０）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
　　１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
　　１３）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
　　１４）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
　　１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　１７）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　１８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
　　１９）编制基金季度、半年度和年度基金报告；
　　２０）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
　　２１）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　２２）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　２４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　２５）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
　　２６）公平对待所管理的不同基金和受托管理的财产，防止在不同基金及受托管理财产间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；
　　２７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
　　２８）法律法规及基金合同规定的其他义务。
　　（二）基金托管人
　　（１）基金托管人基本情况
　　名称：交通银行股份有限公司
　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
　　法定代表人：胡怀邦
　　成立日期：１９８７年３月３０日
　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：４８９．９４亿元人民币
　　存续期间：持续经营
　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；证券投资基金托管业务。
　　（２）基金托管人的权利
　　１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
　　２）依照基金合同的约定获得基金托管费；
　　３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
　　４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
　　５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
　　６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
　　７）法律法规、基金合同规定的其它权利。
　　（３）基金托管人的义务
　　１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
　　２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
　　３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
　　４） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　５） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
　　６） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　７） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　８） 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
　　９） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
　　１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　１２）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；
　　１３）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
　　１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回、基金转换转出款项；
　　１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
　　１７）按照规定监督基金管理人的投资运作；
　　１８）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
　　２０）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
　　２１）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
　　２２）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
　　２３）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
　　（三）基金份额持有人
　　（１）基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
　　（２）基金份额持有人的权利
　　１）分享基金财产收益；
　　２）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
　　４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　７）监督基金管理人的投资运作；
　　８）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
　　９）法律法规、基金合同规定的其它权利。
　　（３）基金份额持有人的义务
　　１）遵守基金合同；
　　２）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
　　３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
　　４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
　　５）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；
　　７）法律法规及基金合同规定的其他义务。
　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
　　（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。本基金的基金份额持有人享有同等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。
　　（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
　　（１）终止基金合同；
　　（２）转换基金运作方式；
　　（３）更换基金托管人；
　　（４）更换基金管理人；
　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
　　（６）本基金与其它基金的合并；
　　（７）变更基金类别；
　　（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
　　（９）变更基金份额持有人大会程序；
　　（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
　　（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
　　（１）调低基金管理费、基金托管费；
　　（２） 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　（３）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
　　（４）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　（５）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　（６）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
　　（７）经中国证监会允许，基金管理人、注册登记人、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
　　（８）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
　　（四） 召集人和召集方式
　　（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
　　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
　　（３）代表基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
　　（４）代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
　　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　（６）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
　　（五） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　（１）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前４０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
　　１）会议召开的时间、地点和方式；
　　２）会议拟审议的主要事项；
　　３）会议形式；
　　４）议事程序；
　　５）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
　　６）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
　　７）表决方式；
　　８）会务常设联系人姓名、电话；
　　９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　１０）召集人需要通知的其他事项。
　　（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。
　　（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。
　　（六） 基金份额持有人出席会议的方式
　　（１）会议方式
　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
　　现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
　　通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
　　会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
　　（２）召开基金份额持有人大会的条件
　　１）现场开会方式
　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
　　① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
　　② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
　　２）通讯开会方式
　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
　　① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
　　② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
　　③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
　　④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。
　　如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　（七）议事内容与程序
　　（１）议事内容及提案权
　　１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
　　２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。
　　３）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
　　４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。
　　５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
　　（２）议事程序
　　１）现场开会
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
　　２）通讯方式开会
　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
　　（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　（八）决议形成的条件、表决方式、程序
　　（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　１）一般决议
　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除下小项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
　　２）特别决议
　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议方式通过。
　　（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。
　　（４）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　（５）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　（九）计票
　　（１）现场开会
　　１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。
　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
　　３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
　　４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
　　（２）通讯方式开会
　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　（十）基金份额持有人大会决议的生效与公告
　　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
　　（３）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后２日内在至少一种指定媒体公告。
　　三、基金收益分配原则、执行方式
　　（一）基金利润的构成
　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　（二）基金可供分配利润
　　基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　（三）收益分配原则
　　（１）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；
　　（２）每一基金份额享有同等分配权；
　　（３）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　（４）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多４次；
　　（５）每次基金收益分配比例不得低于截止收益分配基准日可供分配利润的５０％。基金合同生效不满３个月，收益可不分配；
　　（６）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
　　（７）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
　　（五）收益分配方案的确定与公告
　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在２日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。
　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
　　（六）收益分配中发生的费用
　　（１）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。
　　（２）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。
　　四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
　　（一）基金费用的种类
　　（１）基金管理人的管理费；
　　（２）基金托管人的托管费；
　　（３）基金的证券交易费用；
　　（４）基金合同生效以后的信息披露费用；
　　（５）基金份额持有人大会费用；
　　（６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
　　（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　（１）基金管理人的管理费
　　本基金的年管理费率为１．５％。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ 为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
　　（２）基金托管人的基金托管费
　　本基金的年托管费率为０．２５％。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ 为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
　　（３）本条第（一）款第（３） 至第（７）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
　　（三）不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
　　（四）基金管理费和基金托管费的调整
　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体上刊登公告。
　　（五）其他费用
　　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
　　（六）税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
　　五、基金财产的投资方向和投资原则
　　（一）投资目标
　　通过投资于盈利预期稳定增长，在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票，在合理控制风险的基础上，追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产长期超越业绩比较基准的收益。
　　（二）投资范围
　　本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。
　　本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。基金管理人每季度对中国Ａ股市场的股票按总市值自大到小进行排序，总市值在Ａ股市场排名在前３０％的股票归入大盘股。基金因所持有股票价格的相对变化等原因而导致大盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过３个月。
　　在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
　　（三）投资理念
　　较高仓位、蓝筹公司、精选研究。具体来说，包含以下三方面的内容。
　　（１）较高仓位股票基金
　　本基金的股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，其中，将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。减少对股票市场趋势的主观判断，注重“自下而上”的个股筛选，坚持既定且稳定的投资风格和策略，以获取长期较高的资本利得。
　　（２）投资大盘蓝筹股票
　　本基金对大盘股票的界定方法为：基金管理人每季度对中国Ａ股市场的股票按总市值自大到小进行排序，总市值在Ａ股市场排名在前３０％的股票。此类上市公司通常在各自行业具有较高的领先地位和稳定的现金流入，可以回避小市值公司在创业初期可能面临的经营风险。
　　（３）研究创造投资价值
　　优质大盘股具有经营风险小、财务状况稳健、公司运作规范、信息透明等的特征，同时大盘股价不易被操纵，股价波动较小。通过预测其在各行业中的领先地位和可运用的垄断资源把握重点投资领域，从行业景气度、核心竞争力、财务状况等全面研究上市公司，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。
　　（四）业绩比较基准
　　本基金业绩比较基准：沪深３００指数＊９０％＋同业存款利率＊１０％。
　　本基金采用该比较基准主要基于以下原因：
　　１）沪深３００指数是由上海证券交易所和深圳交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国Ａ股指数，它的样本选自沪深沪深两市总市值最大的３００只股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。
　　２）本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持８５％－９５％的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具，并将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。从长期看，本基金股票资产平均配置比例为９０％，债券资产的投资比例为１０％，因此本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为９０％和１０％，并用同业存款利率代表债券资产收益率。
　　因此，“沪深３００指数＊９０％＋同业存款利率＊１０％”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
　　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
　　（五）风险收益特征
　　本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金，属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。
　　（六）投资禁止行为与限制
　　（１）禁止用本基金财产从事以下行为
　　１）承销证券；
　　２）向他人贷款或者提供担保；
　　３）从事承担无限责任的投资；
　　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　５）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　６）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　（２）基金投资组合比例限制
　　１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　２）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
　　３）本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％；
　　４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　５）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
　　６）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
　　７）基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　１４）流通受限证券投资比例遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【２００６】１４１号）及后续相关规定执行；
　　１５）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　法律法规另有规定的从其规定。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
　　本基金基金资产总值包括本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息等款项、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
　　（一）基金资产净值的计算方式
　　本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产及负债。
　　本基金合同生效后，每工作日对基金财产进行估值。
　　本基金按以下方式进行估值：
　　（１）股票估值方法
　　１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）未上市股票的估值：
　　① 首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　② 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　③ 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
　　Ａ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
　　Ｂ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：
　　ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ
　　其中：ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。
　　⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境发生重大变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他合理的估值方法进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（２）债券估值方法
　　１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。
　　３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（３）权证估值方法
　　１）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　３）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
　　４）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（４）资产支持证券的估值方法
　　１）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（５）其他资产的估值方法
　　其他资产按国家有关规定进行估值。
　　（６）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
　　根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
　　（二）基金资产净值的公告方式
　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
　　七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
　　（一）基金合同的变更
　　（１）基金合同变更涉及本基金合同第十节第（二）项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
　　（２）除上述第（１）项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在２日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。
　　（二）基金合同的终止
　　有下列情形之一的，本基金合同终止：
　　（１）基金份额持有人大会决定终止；
　　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；
　　（３）法律法规和基金合同规定的其他情形。
　　（三）基金财产的清算
　　（１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
　　（２）基金财产清算组
　　１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
　　２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　（３）清算程序
　　１） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　２） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
　　３） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
　　４） 对基金财产进行评估和变现；
　　５） 基金清算组作出清算报告；
　　６） 会计师事务所对清算报告进行审计；
　　７） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　８） 将基金清算结果报告中国证监会；
　　９） 公布基金清算公告；
　　１０）对基金剩余财产进行分配。
　　（４）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
　　（５）基金剩余财产的分配
　　基金财产按如下顺序进行清偿：
　　１）支付基金财产清算费用；
　　２）缴纳基金所欠税款；
　　３）清偿基金债务；
　　４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（６）基金财产清算的公告
　　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。
　　（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
　　八、争议解决方式
　　（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
　　（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
　　（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
　　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
　　基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资人查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
　　二十三、基金托管协议的内容摘要
　　一、基金托管协议当事人
　　（一）基金管理人
　　名称：汇丰晋信基金管理有限公司
　　住所：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　办公地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼
　　法定代表人：杨小勇
　　成立时间：２００５年１１月１６日
　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００５］１７２号
　　经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和投资组合；经证监会批准的其他业务。
　　注册资本：２亿元人民币
　　组织形式：有限责任公司
　　存续期间：持续经营
　　（二）基金托管人
　　名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）
　　法定代表人：胡怀邦
　　成立时间：１９８７年３月３０日
　　批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文
　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
　　注册资本：４８９．９４亿元人民币
　　组织形式：股份有限公司
　　存续期间：持续经营
　　二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
　　根据《基金合同》的约定，本基金的投资对象为上市交易的股票、债券和中国证监会规定的其他证券品种，主要包括：股票（包括Ａ 股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券（包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等）、短期金融工具（包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、短期融资券等）、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
　　基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
　　根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
　　（１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（２）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；
　　（３）本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的８５％－９５％，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的５％－１５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％；
　　（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（５）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的４０％；
　　（６）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；
　　（７）基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　（１４）流通受限证券投资比例遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【２００６】１４１号）及后续相关规定执行；
　　（１５）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　法律法规另有规定的从其规定。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金相应修改其投资组合限制规定。
　　基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
　　基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
　　（１） 承销证券；
　　（２） 向他人贷款或者提供担保；
　　（３） 从事承担无限责任的投资；
　　（４） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　（５） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（６） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（７） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（８） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后２个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。
　　基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
　　（１）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
　　基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，基金托管人于收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
　　（２）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
　　基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
　　本基金投资银行存款应符合如下规定：
　　（１）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
　　（２）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
　　（３）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
　　（４）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
　　基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正或拒绝结算。
　　（六）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进行监督。
　　（七）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等行为进行监督和核查。
　　（八）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
　　基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在１０个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
　　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
　　三、基金管理人对基金托管人的业务核查
　　根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户／证券账户和债券托管账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
　　基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
　　基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在１０个工作日内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在１０个工作日内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人在１０个工作日内纠正。
　　四、基金财产的保管
　　（一）基金财产保管的原则
　　（１） 基金托管人应安全保管基金财产。
　　（２） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
　　（３） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。
　　（４） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。
　　基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
　　对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
　　（二）基金合同生效时募集资产的验证
　　基金募集期满之日起１０日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
　　（三）基金的银行存款账户的开立和管理
　　（１）基金托管人应负责汇丰晋信大盘股票型证券投资基金银行存款账户的开立和管理。
　　（２） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。
　　（３）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。
　　（４）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
　　（５）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。
　　（６）基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行存款账户余额。
　　（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
　　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
　　基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
　　若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于证券交易资金的结算。
　　基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
　　（五）债券托管账户的开立和管理
　　（１）募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
　　（２）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
　　（六）基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
　　实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
　　银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
　　（七）与基金财产有关的重大合同的保管
　　由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
　　对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
　　五、基金资产净值计算和会计核算
　　（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。
　　基金管理人应每工作日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结果以加密传真通知基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。待条件成熟后，双方可协商采用电子对账方式。
　　本基金按以下方法估值：
　　（１）股票估值方法
　　１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）未上市股票的估值：
　　① 首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　② 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　③ 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第１）条确定的估值价格进行估值。
　　④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
　　Ａ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
　　Ｂ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第１）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：
　　ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ
　　其中：ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。
　　⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境发生重大变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他合理的估值方法进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（２）债券估值方法
　　１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。
　　３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（３）权证估值方法
　　１）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
　　２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　３）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
　　４）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。
　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（４）资产支持证券的估值方法
　　１）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　（５）其他资产的估值方法
　　其他资产按国家有关规定进行估值。
　　（６）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
　　根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
　　（二）净值差错处理
　　当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
　　（１）如采用本协议第八章“基金资产估值、基金资产净值计算与复核”中估值方法的第（１）－（５）项进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中基金管理人承担７０％，基金托管人承担３０％；
　　（２）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
　　（３）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（７）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
　　由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　针对净值差错处理，如果法律法规或中国证监会等监管机构或行业协会有新的规定，则按新的规定执行；如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。
　　（三）暂停估值与公告基金份额净值的情形
　　（１）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　（２）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时；
　　（３）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
　　（４）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
　　（四）基金账册的建立
　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
　　（五）会计数据和财务指标的核对
　　双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
　　（六）基金定期报告的编制和复核
　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布的《证券投资基金信息披露管理办法》要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后１５个工作日内完成；更新的招募说明书在本基金合同生效后每６个月公告一次，于截止日后的４５日内公告。半年度报告在基金会计年度前６个月结束后的６０日内公告；年度报告在会计年度结束后９０日内公告。
　　基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在２个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在５个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到１５个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后２０个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后３０个工作日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，相关各方各自留存一份。
　　基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
　　六、基金份额持有人名册的保管
　　基金管理人可委托基金注册登记人登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于持有人的名称和持有的基金份额。
　　基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记人负责编制和保管，并对持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
　　基金管理人应根据基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。
　　１、基金管理人于基金合同生效日及基金合同终止日后１０个工作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
　　２、基金管理人于基金份额持有人大会权利登记日后５个工作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
　　３、基金管理人于每年最后一个交易日后１０个工作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
　　４、除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册。
　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
　　七、争议解决方式
　　相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本协议受中华人民共和国法律管辖。
　　八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）基金托管协议的变更
　　本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会核准。
　　（二）基金托管协议的终止
　　（１）《基金合同》终止；
　　（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
　　（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。
　　（４）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
　　（三）基金财产的清算
　　（１）基金财产清算组
　　在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
　　１）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　２）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　（２）基金财产清算程序
　　１）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
　　３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
　　４）对基金财产进行评估和变现；
　　５）基金清算组作出清算报告；
　　６）会计师事务所对清算报告进行审计；
　　７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　８）将基金清算报告中国证监会；
　　９）公布基金清算公告；
　　１０）对基金剩余财产进行分配。
　　（３）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
　　（４）基金剩余财产的分配
　　基金财产按如下顺序进行清偿
　　１）支付基金财产清算费用；
　　２）缴纳基金所欠税款；
　　３）清偿基金债务；
　　４）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（５）基金财产清算的公告
　　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。
　　（６）基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　二十四、对基金份额持有人的服务
　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
　　（一）资料寄送服务
　　（１）账户确认书
　　根据客户的需要，为客户寄送开放式基金账户确认书。
　　（２）对账单
　　基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。
　　季度对账单在每季结束后的１５个工作日内向有交易的基金份额持有人寄送，年度对账单在每年度结束后１５个工作日内对所有基金份额持有人寄送。
　　对账单的寄送方式分为邮寄和电子邮件两种方式。如投资人需要重置寄送方式或寄送频率，请致电本公司客服中心或登陆公司网站。
　　（３）其他相关的信息资料
　　介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。
　　（二）基金间转换服务
　　基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
　　（三）定期投资计划
　　在技术条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定期投资的服务。通过定期投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期申购基金份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。
　　（四）网络在线服务
　　通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。
　　基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
　　基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等服务。
　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ
　　电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ
　　（五）信息定制服务
　　汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯，理财资讯，旗下基金信息等。基金持有人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请，基金管理人通过手机短信和Ｅ－ＭＡＩＬ方式定期发送持有人定制的信息。可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示，各类定期及不定期的市场报告、理财资讯等。
　　除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会定期不定期向留有手机和留有ＥＭＡＩＬ地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务。
　　（六）客户服务中心（ＣＡＬＬ－ＣＥＮＴＥＲ）电话服务
　　呼叫中心自动语音系统提供７×２４小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。
　　呼叫中心人工座席每个交易日９：００－１８：００为投资人提供服务，投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。
　　客服电话：０２１－３８７８９９９８
　　传真：０２１－３８７８９９９９
　　（七）投诉受理
　　投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
　　对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在２个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
　　（八）网上开户与交易服务
　　自２００７年１１月２日开始个人投资者可以通过登录汇丰晋信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ进行网上交易。适用业务范围包括：基金账户开户、基金认购、申购、赎回、转换、定期定额申购、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。
　　自２００７年１１月２日开始个人投资者可以通过拨打汇丰晋信基金管理有限公司客服热线０２１－３８７８９９９８进行电话交易。适用业务范围包括：基金账户开户、基金认购、申购、赎回、转换、定期定额申购、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。
　　二十五、招募说明书的存放及查阅方式
　　基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
　　二十六、备查文件
　　备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
　　（一）中国证监会核准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金募集的文件；
　　（二）《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》；
　　（三）《汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》；
　　（四）法律意见书；
　　（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；
　　（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
　　（七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
　　（八）中国证监会要求的其他文件。
　　汇丰晋信基金管理有限公司
基金信息类型 基金招股说明书
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑