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| 中欧时代共赢混合发起A1(019387) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3558262 | ||||||||
| 基金代码 | 019387 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-10-25 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2023 年 10 月 24 日 送出日期：2023 年 10 月 25 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中欧时代共赢混合发起 基金代码 019387 下属基金简称 中欧时代共赢混合发起 A1 下属基金交易代码 019387 下属基金简称 中欧时代共赢混合发起 A2 下属基金交易代码 019388 下属基金简称 中欧时代共赢混合发起 A3 下属基金交易代码 019389 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日 期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘伟伟 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期 2012 年 7 月 1 日 其他 基金合同生效满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应当终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规 定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律 法规或中国证监会规定执行。 注：1、本基金基金类型为偏股混合型； 2、本基金根据投资人持有基金份额时间的不同，设置 A1 类、A2 类、A3 类三类基金份额。三类基金份 额按照不同的费率计提管理费，每类份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。除基金管理 人运用固有资金认购/申购外，投资者认购/申购本基金时仅可选择 A1 类基金份额。对于每份基金份额，基 金份额持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或 A1 类基金份额申购的申请确认日（对申购份 额而言）。份额升级日指基金份额持有期起始日对应的一年后和三年后的年度对日。基金份额持有期起始日 对应的一年后的年度对日，相应基金份额自动升级为 A2 类基金份额；三年后的年度对日，相应 A2 类份额 自动升级为 A3 类基金份额。其中，年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；如年度对日为非工作日 或无该对应日，则顺延至下一个工作日。若因不可抗力等特殊原因致使基金登记机构无法实施升级的，相 关情形消除后的下一工作日为份额升级日。若投资者多次认购/申购 A1 类基金份额，则其持有的每笔基金 份额分别计算持有期限，分别进行基金份额自动升级。 二、 基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》"基金的投资"章节了解详细情况 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 2 页 共 8 页 投资目标 在力争控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括主板、创业板、科创板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、 金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 可转换债券、可交换债券、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具（包括国债 期货、股指期货、股票期权）、信用衍生品（不含合约类信用衍生品）以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 本基金可以参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股 票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1、大类资产配置策略 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、债券、现 金等资产的投资比例，重点通过跟踪宏观经济数据（包括 GDP 增长率、工业增 加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等）和政策环境的变化趋势， 来做前瞻性的战略判断。 2、股票投资策略 （1）A 股精选策略 在定性方面，本基金将综合考虑上市公司的核心业务竞争力、行业发展前景、 市场地位、经营管理能力、人才资源、治理结构、研发投入、创新属性等因素， 重点关注符合研发投入大、经济发展规律、政策驱动和推动经济结构转型的产 业和上市公司。 在定量方面，本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本 面及财务报表信息灵活运用各类财务指标评估公司的价值，评估指标包括但不 限于 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等估值指标以及研发投入占比、研发投入 增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率等经营指 标。 （2）对于存托凭证的投资，本基金将依照境内上市交易的股票，通过定性分 析和定量分析相结合的方式，精选优质上市公司；并最大限度避免由于存托凭 证在交易规则、上市公司治理结构等方面的差异而或有的负面影响。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联 交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要采用“自下而上”个股研 究方式，精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治 理结构与管理层（例如：良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层等）、 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 3 页 共 8 页 行业集中度及行业地位（例如：具备独特的核心竞争优势，如产品优势、成本 优势、技术优势和定价能力等）、公司业绩表现（例如：业绩稳定并持续、具 备中长期持续增长的能力等）。 3、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利 率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较 基准的回报。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率*80%+银行活期存款利率（税后）*15%+中证港股通综合指 数收益率*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金，但低于股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，还需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 三、 投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 中欧时代共赢混合发起 A1 费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 认购费 M<100 万 1.20% 100 万≤M<500 万 0.80% M≥500 万 1,000.00 元/笔 申购费 （前收费） M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.00% M≥500 万 1,000.00 元/笔 赎回费 N<7 天 1.50% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<180 天 0.50% N≥180 天 0.0 注：1、除基金管理人运用固有资金认购/申购外，其他投资者认购/申购本基金时仅可选择 A1 类基金份额， 不可直接认购/申购 A2 类或 A3 类基金份额。 2、除基金管理人运用固有资金认购/申购外，A2、A3 类基金份额由满足一定条件的相应份额升级而来， 在本基金开始办理赎回业务后，投资者可单独申请各类基金份额的赎回。 3、赎回份额的持有期限，以该份额被登记机构确认的份额登记日期开始计算，因红利再投资所得的基 金份额的持有期限视同收益分配前原基金份额持有期限。 4、基金管理人固有资金可认购/申购本基金 A2 类基金份额、A3 类基金份额，但其持有期限不得少于 6 个月（注：1 个月以 30 日计算），如果法律法规或中国证监会变更固有资金投资管理人管理的基金持有期限 要求的，按最新规定执行。 5、本基金 A2 类基金份额、A3 类基金份额不收取认购费/申购费/赎回费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 4 页 共 8 页 管理费 - A1 类基金份额 持有期限≤1 年 1.20% A2 类基金份额 1 年＜持有期限≤3 年 0.80% A3 类基金份额 持有期限＞3 年 0.60% 托管费 0.20% 注：1、本基金对不同份额类别收取不同的管理费。本基金各类基金份额的管理费的计提基准为该类基金份 额当日计提管理费和托管费前的资产净值。基金合同生效日当日不收取管理费。 2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 3、本基金托管费的计提基准为当日计提管理费和托管费前的资产净值。基金合同生效日当日不收取托 管费。 四、 风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： -市场风险 1、政策风险，2、利率风险，3、信用风险，4、通货膨胀风险，5、再投资风险，6、法律风险 -管理风险； -流动性风险； -策略风险； -其它风险； -特有风险： 1、本基金为混合型基金，大类资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在大类资产配置中可 能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带 来风险。 2、本基金可投资股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如 果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 3、本基金可投资股票期权。股票期权作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股票期权所 面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产 生的流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资 金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约 而产生的信用风险；以及各类操作风险。 4、本基金可投资国债期货。国债期货交易采用保证金交易方式，基金资产可能由于无法及时筹措资金 满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具 有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标 的价格波动不一致而面临基差风险。 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 5 页 共 8 页 5、本基金可投资资产支持证券。基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，但仍 或面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或由 于资产支持证券信用质量降低、市场利率波动导致证券价格下降，造成基金财产损失。受资产支持证券市 场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券存在一定的流动性风险。 6、港股交易失败风险：港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完 毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 7、汇率风险：本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇， 将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失。 8、境外市场的风险。 （1）本基金可通过“港股通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等 方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地 市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在港股通机制下参与香港股票投资还将面临 包括但不限于如下特殊风险： 1）港股市场股价波动较大的风险：香港市场证券实行T+0回转交易，且对个股交易价格并无涨跌幅上 下限的规定，因此港股可能表现出比A股更为剧烈的股价波动； 2）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险：只有沪深港三地均为交易日方可进行港股通交易，因 此在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市 期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证 券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法 进行港股通交易的风险； 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票 以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易所另有规定的除外；因港股通 股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有 相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设 定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基 准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 9、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不 将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 6 页 共 8 页 10、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付 风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对 手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市 场及环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响 信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，经营情况或利率环境出现变 化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。 11、融资业务的主要风险 （1）市场风险 1）可能放大投资损失的风险：融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的同时也必然放大投资风险。 将股票作为担保品进行融资交易时，既需要承担原有的股票价格下跌带来的风险，又得承担融资买入股票 带来的风险，同时还须支付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。 2）利率变动带来的成本加大风险：在从事融资交易期间，如中国人民银行规定的同期贷款基准利率调 高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增加，将面临融资成本增加的风险。 3）强制平仓风险：融资交易中，投资组合与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外，还存在着较 为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投 资组合信用账户的资产负债情况实时监控，在一定条件下可以对投资组合担保资产执行强制平仓,且平仓的 品种、数量、价格、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能超过全部负债，由此给投资组合带来损 失。 4）外部监管风险：在融资交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部门、证券交易所和证券公司 都将可能对融资交易采取相应措施，例如提高融资保证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维 护市场平稳运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等 潜在损失。 （2）流动性风险 融资业务的流动性风险主要指当基金不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物 价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且不能按照约定的时间追加担保物时面临强制平仓的 风险。 （3）信用风险 信用风险主要指交易对手违约产生的风险。一方面，如果证券公司没有按照融资合同的要求履行义务 可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证券公司融资业务资格、融资业务交易权限被取消或 被暂停，证券公司可能无法履约，则投资组合可能会面临一定的风险。 12、存托凭证投资风险 本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基 础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同 于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、 股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的 限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 7 页 共 8 页 13、科创板的投资风险 （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在特定 阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。 （2）退市风险。科创板执行比A股其他板块更为严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上市和 重新上市环节，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 （3）投资集中风险。因科创板上市企业均为科技创新成长性企业，其商业模式、盈利风险、业绩波动 等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。 14、本基金的特殊风险： （1）本基金特殊的基金份额设置，存在投资者赎回时的基金份额与申购时基金份额不一致的风险：即 投资者认购或申购的为A1类基金份额，投资者持有本基金份额时间超过一年赎回的，其赎回的基金份额为 升级后的A2类基金份额，持有本基金份额时间超过三年赎回的，其赎回的基金份额为升级后A3类基金份额。 （2）本基金的赎回规则与普通基金存在差异，具体如下： 1）对每一份认购/申购的基金份额分别计算持有期限，在同一类别基金份额内，赎回遵循“先进先出” 原则，即按照投资者认购/申购该类基金份额时的先后次序进行顺序赎回。 2）在份额升级日赎回时（在份额升级日前一日收盘后至份额升级日当日收盘前），若投资者提交升级 前份额对应类别的赎回申请时，管理人将按照升级折算比例，优先赎回升级份额，不足部分则继续赎回未 升级的该类份额。 3）对于持有多类份额的投资者，若在某类份额升级日同时提交多类份额的赎回申请，基金管理人将优 先处理较高级别份额的赎回。即若投资者同时提交A1、A2、A3三类份额的赎回申请，将按照赎回规则优先 处理A3类份额的赎回，再处理A2类份额的赎回，最后处理A1类份额的赎回。 （3）份额升级日赎回时，由于赎回规则以及销售机构显示问题，可能面临优先赎回升级后持有期限较 长份额、实际赎回的各类别份额及份额数与投资者预期可能不一致的风险。 （4）因不同份额类别的管理费不同，各类份额净值长期存在差异，相应导致基金份额转换为更低管理 费率的基金份额后资产不变、份额数量减少，即存在份额转换后基金份额数量变化与预期不一致的风险。 （5）因份额随持有期自动升级，业绩展示相较常规基金而言存在差异，不同销售机构能实现的展示方 式也可能存在不同，投资收益展示规则、方式以各基金销售机构为准。 （6）份额升级过程中，因尾数处理，其产生的收益或损失均由升级后对应的基金份额所属财产承担， 因此可能存在承担折算损益的风险。 （7）因本基金在非工作日无法处理基金份额升级，或若因不可抗力等特殊原因致使基金登记机构无法 实施升级的，相关情形消除后的下一工作日为份额升级日，使得存在投资者实际持有某类基金份额的时间 比上述规定的升级条件的持有时间更长的风险。 （8）本基金各类基金份额每日的管理费和托管费按当日计提管理费和托管费前的该类基金份额的资产 净值的对应费率计提，区别于普通基金采用前一日该基金份额类别的资产净值进行计提 15、基金合同自动终止的风险 本基金是发起式基金，基金合同生效满3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同应当终 中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要 第 8 页 共 8 页 止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。故投资者还可能面临本基金自动终止的风险。 -本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任 何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为 深圳市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.zofund.com][客服电话：400-700-9700] 1、《中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金基金合同》 《中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金托管协议》 《中欧时代共赢混合型发起式证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、 其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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