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华富成长趋势混合A(410003)  基金公开信息
流水号 35523
基金代码 410003
公告日期 2008-03-28
编号 1
标题 华富成长趋势股票型证券投资基金2007年年度报告摘要
信息全文 华富成长趋势股票型证券投资基金2007年年度报告摘要
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2007年3月19日至2007年12月31日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
二、 基金简介
（一） 基金概况
基金名称：华富成长趋势股票型证券投资基金
基金简称：华富成长趋势
交易代码：410003
运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年3月19日
报告期末基金份额总额：3,487,305,225.72份
（二） 基金投资概况
投资目标：精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略：本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面，本基金"自下而上"地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合"自上而下"精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准：80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数。
风险收益特征：本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
（三） 基金管理人
基金管理人：华富基金管理有限公司
信息披露负责人：满志弘
联系电话：021-68886996
传真：021-68887997
电子信箱：manzh@hffund.com
（四） 基金托管人
基金托管人名称：招商银行股份有限公司（以下简称"招商银行"）
信息披露负责人：姜然
联系电话：0755-83195226
传真：0755-83195201
电子信箱：jiangran@cmbchina.com
（五） 信息披露
信息披露报纸： 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载本报告正文的基金管理人互联网网址： http://www.hffund.com
本报告置备地点：基金管理人及基金托管人的办公场所
三、 主要财务指标和基金净值表现
（一） 主要财务指标
序号 主要财务指标 2007.03.19-2007.12.31
1 本期利润 1,975,043,265.84
2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 1,463,769,856.53
3 加权平均份额本期利润 0.4264
4 期末可供分配利润 269,475,513.04
5 期末可供分配份额利润 0.0773
6 期末基金资产净值 4,074,514,403.97
7 期末基金份额净值 1.1684
8 加权平均净值利润率 37.11%
9 本期份额净值增长率 49.33%
10 份额累计净值增长率 49.33%

注： 2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项)。
以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（二） 基金净值表现
1、 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
过去3个月 -2.24% 1.72% -2.75% 1.57% 0.51% 0.15%
过去6个月 39.47% 1.80% 32.87% 1.65% 6.60% 0.15%
基金成立至今2007.3.19-2007.12.31 49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
注：（1）根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票60%～95%，债券资产的配置比例为0～35%，权证的配置比例为0～3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6 个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的相关规定。
2）本基金于2007年3月19日生效，至2007年12月31日运作时间未满一年。
3、净值增长率与业绩比较基准收益率的历年收益率对比图：
注：本基金于2007年3月19日生效，至2007年12月31日运作时间未满一年，净值增长率按本基金实际存续期计算。
（三） 基金收益分配情况
年度 每10份基金份额分红数（元） 备注
2007年 2.900
四、管理人报告
（一） 基金管理人及基金经理情况
1、基金管理人
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立，注册资本1.2亿元，由华安证券有限责任公司、安徽省创新投资有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司共同发起设立。基金管理人于2005年3月2日发起成立并管理其第一只开放式基金--华富竞争力优选混合型证券投资基金。2006年6月21日发起成立并管理其第二只开放式基金--华富货币市场基金。2007年3月19日发起成立并管理其第三只开放式基金--华富成长趋势股票型证券投资基金。
2、基金经理沈雪峰女士，上海财经大学经济学硕士。1993年起历任安徽省国际信托投资公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理、华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员、亚洲证券资产管理总部兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长。2005年11月起任华富基金管理公司资深研究员，2006年6月21日起任华富货币市场基金基金经理。 2007年5月10日起担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。 2007年10月起担任投研部副总监。
（二） 遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，发现个别监督指标突破基金合同约定的情况，都在合理期限内进行了调整，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
（三） 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明
1、投资业绩回顾：
本基金于2007年3月19日正式成立。截至2007年12月31日，本基金份额净值为1.1684元，累计基金份额净值为1.4584元。在本报告期内，本基金单位净值增长率为49.33％，同期业绩比较基准收益率79.30%。
2、2007年证券市场和基金运作回顾：
2007年中国A股市场走势远超市场预期，上证综指涨幅96%，接近翻倍，从年初的2700点摸高至年度高点6124点，而1-11月沪深300指数更是大涨142％。然而，2007年A股也经历了罕见的5.30惨痛暴跌和四季度的持续下挫。火爆的行情和伴随其间的巨幅震荡，让投资者切实感受到经过连续几年的大涨之后，对市场的分歧显著加大。
（四） 宏观经济、证券市场简要展望
2008年将是中国资本市场充满不确定性和大幅震荡的一年。从宏观方面，美国次按危机愈演愈烈，我们认为问题的完全暴露还需要时间，而美国经济受此影响已显露衰退迹象，尽管美联储多次降息以挽救经济，但是我们认为短期内经济状况难以扭转。美国经济增长放缓甚至衰退将直接导致全球经济增长的放缓，对中国经济而言，出口和结构调整也将受到影响，我们还需要时间观望以最大程度的降低预期的不确定性。其次，中国经济本身在进行结构转型，2008年通胀形势严峻，而从紧的货币政策又将面临经济减速的矛盾，中美利差倒挂和人民币加速升值之间的矛盾等也使中国货币政策决策难度加大。在微观经济层面，我们关心企业业绩增速的变化，可以肯定的是，2008年企业业绩整体增速将显著下降，市场整体估值重心下移。另外，大盘股的发行、再融资和2.6万亿左右市值的大小非解禁对市场的扩容压力不容忽视，我们认为这种关系将会存在阶段性的失衡。因此，对2008年的A股市场我们保持谨慎的投资心态，注重实现投资的收益，我们将积极寻找因行业政策调整或者价格持续上涨带来业绩超预期增长的行业和公司，关注行业供求关系改变带来的投资机会，关注价值型公司阶段性的投资机会，看好节能减排、农业、资产注入等主题性投资机会。
五、托管人报告
托管人声明：在本报告期内，基金托管人不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。
招商银行股份有限公司
2008年3月27日
六、 审计报告
本基金2007年年度财务会计报告经天健华证中洲会计师事务所有限责任公司审计，注
册会计师签字出具了天健华证中洲审（2008）JR字第070003号"标准无保留意见的审计报告"。

七、 财务会计报告
（一） 资产负债表
单位：元
项 目 2007.12.31
资 产 :
银行存款 196,070,851.77
结算备付金 5,452,039.40
存出保证金 2,855,282.34
交易性金融资产 3,633,450,230.16
其中:股票投资 3,433,121,204.16
债券投资 200,329,026.00
资产支持证券投资 0.00　
衍生金融资产 2,618,971.20
买入返售金融资产 196,000,294.00
应收证券清算款 50,227,849.55
应收利息 5,561,362.06
应收股利 0.00　
应收申购款 7,653,822.88
其他资产 0.00　
资产总计: 4,099,890,703.36

负债和所有者权益
负债 ：
短期借款 0.00
交易性金融负债 0.00
衍生金融负债 0.00
卖出回购金融资产款 0.00
应付证券清算款 0.00
应付赎回款 13,323,970.22
应付管理人报酬 5,176,678.32
应付托管费 862,779.72
应付销售服务费 0.00　
应付交易费用 3,822,655.85
应交税费 0.00　
应付利息 0.00　
应付利润 0.00　
其他负债 2,190,215.28
负债合计 25,376,299.39
所有者权益： 　
实收基金 3,487,305,225.72
未分配利润 587,209,178.25
所有者权益合计 4,074,514,403.97
负债和所有者权益总计 4,099,890,703.36
年末基金份额净值 1.1684

（二） 利润表
单位：元
项目 2007.03.19-2007.12.31
一、收入 2,129,770,882.09
1.利息收入(合计) 19,450,141.13
其中：存款利息收入 10,772,056.12
债券利息收入 1,113,681.39
资产支持证券利息收入 0.00
买入返售金融资产收入 7,564,403.62
2.投资收益（合计） 1,592,093,238.09
其中：股票投资收益 1,557,621,977.34
债券投资收益 1,506,343.94
资产支持证券投资收益 0.00
衍生工具收益 1,094,133.01
股利收益 31,870,783.80
3.公允价值变动收益 511,273,409.31
4.其他收入 6,954,093.56
二、费用 154,727,616.25
1、管理人报酬 62,854,326.10
2、托管费 10,475,721.12
3、销售服务费 0.00
4、交易费用 80,946,876.68
5、利息支出 0.00
其中：卖出回购金融资产支出 0.00
6、其他费用 450,692.35
三、利润总额 1,975,043,265.84

（三） 所有者权益（基金净值）变动表
单位：元
项 目 2007.03.19-2007.12.31
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,777,723,584.78 0.00 6,777,723,584.78
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）- 1,975,043,265.84 1,975,043,265.84
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -3,290,418,359.06 -344,418,859.36 -3,634,837,218.42
　其中：１．基金申购款 1,503,172,148.94 425,156,292.92 1,928,328,441.86
　　　　２．基金赎回款 -4,793,590,508.00 -769,575,152.28 -5,563,165,660.28
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 - 1,043,415,228.23 1,043,415,228.23
五、期末所有者权益（基金净值） 3,487,305,225.72 587,209,178.25 4,074,514,403.97
本基金财务报告已经天健华证中洲（北京）会计师事务所审计。
（四） 年度会计报表附注
1、 财务报表的编制基础
本基金原以2006年2月15日以前颁布的企业会计准则、2001年11月27日颁布的《金融企业会计制度》和2001年9月12日颁布的《证券投资基金会计核算办法》(以下合称"原会计准则和制度")、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》以及中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制财务报表。自2007年7月1日起，本基金执行财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则(以下简称"企业会计准则")和中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。2007年度财务报表为本基金首份按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制的年度财务报表。
在编制2007年度财务报表时， 2007年3月19日（基金合同生效日）至2007年6月30日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，涉及的主要内容包括：将所持有的股票投资、债券投资和权证投资等划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值调整账面价值，且将原计入所有者权益的公允价值变动计入当期损益。
本财务报表所有报表项目已按照企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》重新列报。按原会计准则和制度列报的2007年6月30日的所有者权益，以及2007年3月19日至2007年6月30日止期间的净损益调整为按企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指引》列报的所有者权益及净损益的金额调节过程列示于本财务报表附注。
2、 遵循企业会计准则的声明
本基金2007年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
3、 主要会计政策、会计估计
（1） 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期会计报表的实际编制期间为2007年3月19日至2007年12月31日。
（2） 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。
（3） 金融资产和金融负债的分类及抵销
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
（4） 基金资产估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得出的结果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本基金以上述原则确定的公允价值进行基金资产估值，主要资产的估值方法如下：
（a）股票：上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的市价估值；首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值； 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
(b)债券：证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
(c)权证：基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日该权证在证券交易所收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值；
如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
（5） 证券投资基金成本计价方法
（a）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(ⅰ)股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。2007年7月1日之前，股票投资成本按交易日应支付的全部价款确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额；自2007年7月1日起，股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价于股权分置方案实施复牌日冲减股票投资成本。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法于交易日结转。
(ⅱ)债券投资
2007年7月1日之前，买入证券交易所交易的债券于交易日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资成本按交易日应支付的全部价款并扣除债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)后的金额确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。
自2007年7月1日起，买入债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益，上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于交易日按支付的全部价款确认为债券投资，后于权证实际取得日单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
卖出证券交易所交易的债券于交易日确认债券差价收入/(损失)。2007年7月1日之前，卖出银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认债券投资收益/(损失)；自2007年7月1日起，卖出银行间同业市场交易的债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
(ⅲ)权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。2007年7月1日之前，权证投资成本按交易日应支付的全部价款确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额；自2007年7月1日起，权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日，按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法于交易日结转。
(b)贷款和应收款项
2007年7月1日之前，贷款和应收款项按实际支付或应收取的金额入账，并采用名义利率法确认相关的利息收入，其中买入返售金融资产以协议融出资金额作为入账金额；自2007年7月1日起，贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。
(c)其他金融负债
2007年7月1日之前，其他金融负债按实际收取或应支付的金额入账，并采用名义利率法确认负债相关的利息支出，其中卖出回购金融资产款以协议融入资金额作为入账金额；自2007年7月1日起，其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额。
（6） 收入/(损失)的确认和计量
股票投资收益/(损失)于交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
衍生工具收益/(损失)于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后确认利息收入。自2007年7月1日起，若票面利率与实际利率出现重大差异则按实际利率计算利息收入。债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
2007年7月1日之前，买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额在回购期内按直线法逐日确认；自2007年7月1日起，买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的，可采用直线法。
公允价值变动收益/(损失)于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动形成的利得或损失确认。
（7） 费用的确认和计量
（a）基金管理人报酬
根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提，按月支付。
（b）基金托管费
根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提，按月支付。
（C）卖出回购证券支出
2007年7月1日之前，卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额在回购期内以直线法逐日确认；自2007年7月1日起，卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
（d）其他费用
按实际支出金额列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后五位的，则根据权责发生制原则，采用待摊或预提的方法确认。
（8） 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
（9） 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/（累计亏损）。
（10） 基金收益分配政策
本基金的每份基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可以事先选择将可获分配的现金收益按照基金合同的约定转为基金份额进行再投资。在符合基金分红条件、且每基金份额可分配收益达到0.02元的前提下,本基金每季度至少分红一次。每年收益分配次数最多为12次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%。

4、 主要税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项如下：
（a）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（b）基金买卖股票、债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收营业税。
（c）对基金买卖股票、债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20.00%的个人所得税。（注：自2005年6月13日起，基金从上市公司取得的股息红利所得减按50.00％征税。）
（d）基金买卖股票，2005年以前按照0.20％的税率征收印花税，自2005年1月24日起，按照0.10％的税率征收印花税。根据财政部、国家税务总局财税〔2007〕84号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》，从2007年5月30日起，调整证券(股票)交易印花税税率。对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按3‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税。
（e）基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
5、 关联方关系及其交易
（1）关联方关系：
关联方名称 与本基金关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券有限责任公司（"华安证券鸸芾砣说墓啥
安徽省创新投资有限公司 鸸芾砣说墓啥?
合肥兴泰控股集团有限公司 鸸芾砣说墓啥?
（2）关联方交易：
下述关联方交易均是在正常业务中按照一般商业条款而订立的。
（a）通过关联方席位进行的交易
交易类别 2007年3月19日至2007年12月31日
股票买卖 股票买卖成交金额(元) 占股票总成交额比例
华安证券 5,055,356,813.18 20.99%
债券买卖 债券买卖成交金额(元) 占债券交易金额的比例
华安证券 0.00 0.00%
证券回购 证券回购成交金额(元) 占回购交易金额的比例
华安证券 20,000,000.00 100.00%
佣金 应支付的佣金(元) 占总佣金比例
华安证券 4,145,369.34 21.27%
权证交易 权证成交金额（元） 占权证总成交额比例
华安证券 0.00 0.00%
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
（b）与关联方进行的其他交易
本基金本报告期未与关联方进行其他交易。
（c）基金管理人报酬
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数；
H为每日应支付的基金管理费；
E为前一日基金资产净值
本基金在本会计期间提取基金管理费为人民币62,854,326.10元。
（d）基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
H=E×0.25%÷当年天数；
H为每日应计提的基金托管费；
E为前一日基金资产净值
本基金在本会计期间提取基金托管费为人民币10,475,721.12元。
（e）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年12月31日保管的银行存款余额为人民币196,070,851.77元，本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为人民币10,588,184.99元。
(3) 关联方持有基金份额情况
（a）关联方投资本基金情况：
本基金本报告期无关联方投资本基金情况。
（b）关联方交易形成的其他科目余额如下：
项 目 关联方单位 2007.12.31
应收利息 招商银行 105,863.96
应付佣金 华安证券有限责任公司 833,303.30
应付管理人报酬 华富基金管理有限公司 5,176,678.32
应付托管费 招商银行 862,779.72
6、报告期末流通转让受到限制的基金资产
（1）流通受限不能自由转让的股票
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让。本基金截至2007年12月31日止流通受限制的股票情况如下：
单位：元
股票代码 股票名称 成功认购日 可流通日 认购价格 期末估值单价 数量 期末成本总额 期末估值　总额
601857 中国石油 2007.10.26 2008.02.05 16.7 30.96 1,087,280 18,157,576.00 33,662,188.80
注：中国石油为网下申购新股中签暂时冻结上市部分，估值方法采用其已上市流通部分股票的期末收盘价。
（2）流通受限制不能自由转让的债券
基金认购新发行分离交易可转债而取得的债券，从债券认购日至债券上市日期间暂无法流通。本基金截至2007年12月31日止流通受限制的债券情况如下：
单位：元
债券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 单位成本 期末估值单价 认购数量 期末成本总额 期末估值总额
126008 08上汽债 2007.12.19 2008.01.08 69.21 71.80 80,070 5,541,287.81 5,749,026.00
注：08上汽债未上市期间的估值方法采用公布在证券业协会网站上的估值日公允价值。
（3）流通受限制不能自由转让的权证
基金因认购新发行分离交易可转债而取得的权证，从权证实际取得日至权证上市日期间，暂无法流通。本基金截至2007年12月31日止流通受限制的权证情况如下：
单位：元
权证代码 证券名称 成功送配日 可流通日 单位成本 期末估值单价 送配数量 期末成本总额 期末估值总额
580016 上汽CWB1 2007.12.19 2008.01.08 8.55 9.0857 288,252 2,465,712.19 2,618,971.20
注：上汽CWB1未上市期间的估值方法采用公布在证券业协会网站上的估值日公允价值。
（4）期末本基金未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、公布重
大事项可能产生重大影响而暂时停牌的股票；未持有因从事证券交易所和银行间市场的债券正回购交易而质押的债券。
（5）报告期末2007年12月31日为法定节假日,交易所及银行间市场均休市,由此
造成的资产流通受限情况不予考虑。
7、报告期末买断式逆回购交易中取得的债券情况
本基金报告期末无在买断式逆回购交易中收到的、在对手方没有违约时就可以出售或再用于质押的债券。
8、金融工具风险及管理
（1）风险管理的政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设合规审查委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
(2)信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。
(3)流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易，因此除在正文附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
(4)市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
(a) 市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金股票资产的配置比例为60%-95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%。

项目 2007年12月31日
公允价值 占基金资产净值的比例
交易性金融资产 　 　
股票投资 3,433,121,204.16 84.26%
－债券投资 200,329,026.00 4.92%
衍生金融资产 　 　
－权证投资 2,618,971.20 0.06%
合计 3,636,069,201.36 89.24%
本基金以80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数为基础衡量市场价格风险。于2007年12月31日，若80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数上升5％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约144,783,359.68元；反之，若80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数下降5％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应下降约144,783,359.68元。
(b） 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
单位：元
2007年12月31日 1年以内 1至5年 5年以上 不计息 合计
资产 　 　 　 　 　
银行存款 196,070,851.77 - - - 196,070,851.77
结算备付金 5,452,039.40 - - - 5,452,039.40
存出保证金 - - - 2,855,282.34 2,855,282.34
交易性金融资产 194,580,000.00 - 5,749,026.00 3,433,121,204.16 3,633,450,230.16
衍生金融资产 - - - 2,618,971.20 2,618,971.20
应收证券清算款 - - - 50,227,849.55 50,227,849.55
买入返售金融资产196,000,294.00 - - - 196,000,294.00
应收利息 - - - 5,561,362.06 5,561,362.06
应收申购款 - - - 7,653,822.88 7,653,822.88
资产总计 592,103,185.17 0.00 5,749,026.00 3,502,038,492.19 4,099,890,703.36
负债 　 　 　 　 0.00
应付证券清算款 - - - - 0.00
应付赎回款 - - - 13,323,970.22 13,323,970.22
应付管理人报酬 - - - 5,176,678.32 5,176,678.32
应付托管费 - - - 862,779.72 862,779.72
应付交易费用 - - - 3,822,655.85 3,822,655.85
其他负债 - - - 2,190,215.28 2,190,215.28
负债总计 0.00 0.00 0.00 25,376,299.39 25,376,299.39
利率敏感度缺口 592,103,185.17 0.00 5,749,026.00 3,476,662,192.80 4,074,514,403.97
于2007年12月31日，若市场利率下降25个基点且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约83,818.26元；反之，若市场利率上升25个基点且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应下降约83,818.26元。
(c) 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
9、首次执行新会计准则
本财务报表为本基金首份按照企业会计准则编制的财务报表。2007年3月19日（基金合同生效日）至2007年6月30日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，所有报表项目已按照本财务报表的披露方式进行了重分类。
按新会计准则调整原会计准则下的所有者权益和净损益的调节过程列示如下：
单位：元
项目 2007年3月19日(基金合同生效日) 2007年3月19日至2007年6月30日止 2007年6月30日
所有者权益 期间净损益 所有者权益

按原会计准则列报的金额 6,777,723,584.78 503,832,060.39 5,225,712,617.78
金融资产公允价值变动的调整数 - 46,748,060.92 -
按新会计准则列报的金额 6,777,723,584.78 550,580,121.31 5,225,712,617.78
根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下"未实现利得"科目的投资估值增值净变动现按新企业会计准则在利润表中的"公允价值变动损益"科目中核算，相应的未实现损益平准金现按新企业会计准则直接记入"未分配利润"科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下"未实现利得"科目中的全部余额，现按新企业会计准则包含于"未分配利润"科目中。
八、 投资组合报告(2007年03月19日--2007年12月31日)
（一） 报告期末基金资产组合情况
期末各类资产 金额（单位：元） 占基金资产总值比例
股票 3,433,121,204.16 83.74%
债券 200,329,026.00 4.89%
权证 2,618,971.20 0.06%
银行存款及清算备付金合计 201,522,891.17 4.92%
其他资产 262,298,610.83 6.40%
合计 4,099,890,703.36 100.00%
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业 股票市值（元） 占基金资产净值比例
1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
2 B 采掘业 767,127,854.26 18.83%
3 C 制造业 1,122,977,750.24 27.56%
4 C0 食品、饮料 346,214,442.83 8.50%
5 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
6 C2 木材、家具 0.00 0.00%
7 C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
8 C4 石油、化学、塑胶、塑料 141,172,373.26 3.46%
9 C5 电子 2,639,372.36 0.06%
10 C6 金属、非金属 429,288,397.54 10.54%
11 C7 机械、设备、仪表 96,814,035.29 2.38%
12 C8 医药、生物制品 94,701,503.68 2.32%
13 0.00 0.00%
14 C99 其他制造业 12,147,625.28 0.30%
15 D 电力、煤气及水的生产和供应业 245,233,930.05 6.02%
16 E 建筑业 138,912,158.19 3.41%
17 F 交通运输、仓储业 637,936,946.70 15.66%
18 G 信息技术业 0.00 0.00%
19 H 批发和零售贸易 37,765,420.20 0.93%
20 I 金融、保险业 472,620,404.22 11.60%
21 J 房地产业 8,160,000.00 0.20%
22 K 社会服务业 2,386,740.30 0.06%
23 L 传播与文化产业 0.00 0.00%
24 M 综合类 0.00 0.00%
合计 3,433,121,204.16 84.26%

（三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 期末市值(元) 占资产净值比例
1 601088 中国神华 3,966,499 260,241,999.39 6.39%
2 000858 五 粮 液 5,400,000 245,592,000.00 6.03%
3 601006 大秦铁路 9,110,700 233,416,134.00 5.73%
4 600900 长江电力 10,500,000 204,645,000.00 5.02%
5 000983 西山煤电 3,119,105 197,969,594.35 4.86%
6 600111 包钢稀土 3,003,948 146,532,583.44 3.60%
7 601318 中国平安 1,371,633 145,530,261.30 3.57%
8 600009 上海机场 3,876,935 145,462,601.20 3.57%
9 601390 中国中铁 12,089,831 138,912,158.19 3.41%
10 600004 白云机场 6,600,000 138,468,000.00 3.40%
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于华富基金管理有限公司网站的年度报告正文。
（四） 报告期内股票投资组合的重大变动
1、 报告期内累计买入、累计卖出价值前20名或累计买入、累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细
累计买入价值超出期末基金资产净值2%的股票明细
股票代码 股票名称 累计买入金额（元） 占期末基金资产净值的比例
600028 中国石化 588,877,032.55 14.45%
601398 工商银行 539,712,731.34 13.25%
600900 长江电力 475,036,866.44 11.66%
600019 宝钢股份 353,222,144.43 8.67%
600030 中信证券 341,558,174.39 8.38%
000858 五 粮 液 317,656,037.27 7.80%
600016 民生银行 309,139,206.70 7.59%
600000 浦发银行 308,084,317.76 7.56%
601088 中国神华 287,573,535.31 7.06%
600675 中华企业 251,472,938.15 6.17%
601006 大秦铁路 249,081,193.53 6.11%
601318 中国平安 248,389,662.56 6.10%
600009 上海机场 246,691,899.16 6.05%
600004 白云机场 232,333,674.66 5.70%
601600 中国铝业 215,509,301.23 5.29%
601628 中国人寿 206,369,659.37 5.06%
600104 上海汽车 205,483,489.37 5.04%
000002 万 科Ａ 195,397,948.13 4.80%
601328 交通银行 189,147,862.93 4.64%
600026 中海发展 182,774,563.73 4.49%
000039 中集集团 175,009,909.71 4.30%
000983 西山煤电 173,247,214.54 4.25%
600111 包钢稀土 167,033,853.75 4.10%
000917 电广传媒 163,697,147.50 4.02%
601168 西部矿业 162,734,838.73 3.99%
000060 中金岭南 139,827,291.05 3.43%
600590 泰豪科技 136,225,586.13 3.34%
600005 武钢股份 135,559,650.00 3.33%
000898 鞍钢股份 132,772,131.50 3.26%
600309 烟台万华 125,720,890.70 3.09%
000839 中信国安 125,057,774.83 3.07%
601988 中国银行 124,213,832.54 3.05%
600383 金地集团 123,060,614.29 3.02%
000807 云铝股份 122,838,825.14 3.01%
000793 华闻传媒 117,053,746.45 2.87%
600685 广船国际 112,309,323.72 2.76%
600280 南京中商 110,987,544.43 2.72%
601111 中国国航 110,174,453.41 2.70%
000822 山东海化 108,469,106.90 2.66%
600779 水井坊 107,956,729.16 2.65%
601390 中国中铁 107,578,612.80 2.64%
600786 东方锅炉 106,521,701.71 2.61%
000876 新 希 望 106,478,495.42 2.61%
600050 中国联通 104,747,893.44 2.57%
600320 振华港机 104,134,110.16 2.56%
000837 秦川发展 102,511,694.01 2.52%
600269 赣粤高速 96,067,696.82 2.36%
000912 泸 天 化 94,687,994.32 2.32%
601857 中国石油 92,007,154.26 2.26%
600489 中金黄金 86,630,929.60 2.13%
000729 燕京啤酒 85,140,431.46 2.09%
600600 青岛啤酒 84,256,912.32 2.07%
600123 兰花科创 82,324,043.16 2.02%
累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细
股票代码 股票名称 累计卖出金额（元） 占期末基金资产净值的比例
600028 中国石化 561,436,001.77 13.78%
601398 工商银行 520,227,022.97 12.77%
600019 宝钢股份 382,986,940.76 9.40%
600900 长江电力 366,785,038.62 9.00%
600016 民生银行 356,447,713.93 8.75%
600000 浦发银行 346,641,940.48 8.51%
601600 中国铝业 341,711,881.11 8.39%
600675 中华企业 266,743,095.42 6.55%
601318 中国平安 263,440,130.10 6.47%
000983 西山煤电 250,986,103.86 6.16%
000002 万 科Ａ 249,232,191.35 6.12%
600030 中信证券 233,556,494.37 5.73%
000039 中集集团 225,606,950.91 5.54%
601328 交通银行 194,686,677.79 4.78%
600104 上海汽车 194,517,440.91 4.77%
601628 中国人寿 188,653,437.59 4.63%
601168 西部矿业 182,529,214.08 4.48%
600026 中海发展 174,312,334.91 4.28%
000858 五 粮 液 168,903,287.55 4.15%
600685 广船国际 165,526,393.99 4.06%
601006 大秦铁路 160,293,783.75 3.93%
600004 白云机场 160,182,694.26 3.93%
000898 鞍钢股份 152,999,655.04 3.76%
000917 电广传媒 148,784,613.52 3.65%
000839 中信国安 143,976,645.56 3.53%
600009 上海机场 135,232,101.27 3.32%
601988 中国银行 128,796,405.34 3.16%
601998 中信银行 122,862,342.66 3.02%
600320 振华港机 117,303,998.61 2.88%
600786 东方锅炉 116,628,969.48 2.86%
600280 南京中商 114,169,326.61 2.80%
000822 山东海化 111,730,600.36 2.74%
000876 新 希 望 111,652,650.03 2.74%
600590 泰豪科技 110,162,756.72 2.70%
000837 秦川发展 109,650,050.78 2.69%
600050 中国联通 108,665,590.58 2.67%
000912 泸 天 化 104,647,107.66 2.57%
600779 水井坊 102,278,851.12 2.51%
600269 赣粤高速 101,289,050.04 2.49%
600383 金地集团 100,394,898.30 2.46%
600123 兰花科创 100,339,670.83 2.46%
000729 燕京啤酒 94,716,632.82 2.32%
000027 深圳能源 84,704,386.41 2.08%
000568 泸州老窖 84,306,037.17 2.07%
000793 华闻传媒 81,897,935.31 2.01%
2、报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额 单位：元
买入股票成本总额 卖出股票收入总额
12,819,201,961.11 11,464,222,048.68
（五） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券类别 期末市值(元) 占资产净值比例
1 国债 0.00 0.00%
2 央行票据 194,580,000.00 4.78%
3 企业债券 5,749,026.00 0.14%
4 金融债券 0.00 0.00%
5 可转换债券 0.00 0.00%
6 国家政策金融债券0.00 0.00%
合计 200,329,026.00 4.92%
（六） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 期末市值(元) 占资产净值比例
1 07央票01 194,580,000.00 4.78%
2 07上汽债 5,749,026.00 0.14%
（七） 报告期末权证明细
序号 权证名称 期末市值(元) 占资产净值比例
1 上汽CWB1 2,618,971.20 0.06%
（八） 投资组合报告附注
1、 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产构成：
其他资产 金额（元）
交易保证金 2,855,282.34
证券清算款 50,227,849.55
应收股利 0.00
应收利息 5,561,362.06
应收申购款 7,653,822.88
买入返售证券 196,000,294.00
合计 262,298,610.83
4、本基金报告期末无因债券回购交易而持有的作为抵押的债券情况。
5、本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6、本基金报告期内未投资资产支持证券。
7、由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8、本基金报告期内权证投资明细：
序号 权证代码 权证名称 投资类别 数量 成本（元） 期末持有数量
1 580015 日照CWB1 主动持有 217,140 458,230.54 0
2 580016 上汽CWB1 主动持有 288,252 2,465,712.19 288,252
九、基金份额持有人情况
本基金份额持有人情况如下：
总份额/比例 个人（份） 3,390,514,629,13 比例 97.22%
机构（份） 96,790,596.59 比例 2.78%
合计（份） 3,487,305,225.72 合计 100.%
持有人户数 个人（户） 144213 比例 99.99%
机构（户） 19 比例 0.01%
合计（户） 144232 合计 100%
户均持有份额（份） 24,178.44
期末本基金管理公司从业人员投资本基金的情况
项 目 期末持有本开放式基金份额的总量（份） 占本基金总份额的比例（％）
本基金管理公司持有本基金的所有从业人员 　4215 　0.00012
十、基金份额变动情况
本基金份额变动情况如下：
基金合同生效日的基金份额总额（份） 6,777,723,584.78
期初基金份额（份） 6,777,723,584.78
加：期间总申购份额（份） 1,503,172,148.94
减：期间总赎回份额（份） 4,793,590,508.00
期末基金份额（份） 3,487,305,225.72
十一、 重大事件揭示
（一） 本报告期内未召开持有人大会。
（二） 经华富基金管理有限公司股东会审议通过, 选举李工、姚怀然、杨新潮、黄友志、刘瑞中、汪明照、陈庆平为华富基金管理有限公司第二届董事会董事。2007年04月28日，华富基金管理有限公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司更换董事的公告》。
（三） 经华富基金管理有限公司第一届九次董事会审议通过，增聘林树财先生为本基金的基金经理。
（四） 经华富基金管理有限公司第二届董事会临时会议审议通过，增聘沈雪峰女士为本基金的基金经理，免去林树财先生基金经理的职务。
（五） 经华富基金管理有限公司第二届董事会临时会议审议通过，免去赵密先生基金经理的职务。
（六） 经华富基金管理有限公司第二届二次董事会审议通过，周志德先生不再担任公司总经理职务，聘任谢庆阳先生担任公司总经理，谢庆阳先生的任职资格已经中国证监会证监许可[2008]32号文件核准。我公司已于2008年1月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富基金管理有限公司更换总经理的公告》。
（七） 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
（八） 本报告期内本基金投资策略未改变。
（九） 本报告期收益分配情况如下表：
红利发放日期 每10份基金份额分红金额（人民币元） 基金分红金额 （人民币元） 信息披露报纸 披露日期
2007年6月11日 0.30 197,477,571.33 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007年6月02日
2007年8月28日 0.60 198,123,743.12 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007年8月22日、28日
2007年12月20日 2.00 647,813,913.78 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007年12月17日、20日
（十） 本报告期内本基金未更换会计师事务所。
（十一）本基金的管理人、托管人、托管部门及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
（十二）本报告期内基金租用证券公司专用交易席位的情况：
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司重新修订了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序，在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易席位。本报告期通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金情况如下：
1、股票交易情况：
券商名称 租用席位数量 股票成交量（人民币元） 占股票总成交量比例 佣金（人民币元） 占佣金总量比例
申银万国证券 1 3,807,651,586.08 15.81% 3,122,261.68 16.02%
华安证券 1 5,055,356,813.18 20.99% 4,145,369.34 21.27%
国泰君安证券 1 2,023,313,137.25 8.40% 1,583,252.15 8.12%
中银证券 1 401,248,759.44 1.67% 313,978.83 1.61%
方正证券 1 399,111,427.68 1.66% 327,270.36 1.68%
联合证券 1 942,972,078.81 3.92% 737,884.29 3.79%
湘财证券 1 697,598,544.33 2.90% 572,029.57 2.93%
招商证券 1 263,512,255.68 1.09% 206,201.99 1.06%
兴业证券 1 787,563,816.43 3.27% 616,275.78 3.16%
广发证券 1 753,862,463.88 3.13% 618,163.55 3.17%
东海证券 1 367,596,694.02 1.53% 301,428.42 1.55%
国信证券 1 1,265,584,958.95 5.26% 990,328.32 5.08%
银河证券 1 957,562,226.76 3.98% 785,198.53 4.03%
海通证券 1 1,199,542,461.28 4.98% 983,627.40 5.05%
中信建投证券 1 685,848,495.94 2.85% 562,390.80 2.89%
中国国际金融公司1 1,028,022,060.74 4.27% 804,435.40 4.13%
中信证券 1 3,442,630,598.30 14.30% 2,822,937.42 14.48%
合计 17 24,078,978,378.75 100.00% 19,493,033.83 100.00%
2、 债券及回购交易情况：
券商名称 债券成交量（元） 占总成交量比例 场内回购成交量（元） 占总成交量比例
申银万国证券 2,320,606.20 43.37% 0.00 0.00%
国信证券 3,029,940.00 56.63% 0.00 0.00%
华安证券 0.00 0.00% 20,000,000.00 100.00%
合计 5,350,546.20 100.00% 20,000,000.00 100.00%
3、本期租用证券公司席位变更情况。
以上席位均为本报告期内新增。
（十三） 其他重要事项
1、2007年3月9日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
2、2007年3月14日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金提前结束募集的公告》。
3、2007年3月20日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同生效的公告》。
4、2007年3月23日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金开放日常申购业务的公告》。
5、2007年3月30日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于华富成长趋势股票型证券投资基金暂停申购业务的公告》。
6、2007年5月15日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加上海浦东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》。
7、2007年5月30日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购费用及申购份额的计算方法及修改基金合同的公告》。
8、2007年6月2日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第一次分红公告》。
9、2007年6月2日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金开放申购和赎回业务的公告》。
10、2007年6月2日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富基金管理有限公司进一步开通旗下开放式基金转换业务的公告》。
11、2007年7月19日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理赵密离任的公告》。
12、2007年7月20日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年第二季度报告》。
13、2007年8月7日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加建设银行、招商银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
14、2007年8月22日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第二次分红预告》。
15、2007年8月28日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年半年度报告摘要》。
16、2007年8月28日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第二次分红公告》。
17、2007年9月28日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告》。
18、2007年10月25日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年第三季度报告》。
19、2007年11月3日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》（2007年第1号）。
20、2007年11月12日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加国信证券、长城证券为代销机构的公告》。
21、2007年11月30日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
22、2007年12月17日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 2008年 3月 28 日
券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第三次分红预告》。
23、2007年11月30日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加中国光大银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
24、2007年12月20日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第三次分红公告》。
基金信息类型 基金年度报告
公告来源 证券时报
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