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| 汇丰晋信科技先锋股票(540010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 351825 | ||||||||
| 基金代码 | 540010 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金2015年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年4月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信科技先锋股票 交易代码 540010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月27日 报告期末基金份额总额 447,774,807.43份 投资目标 本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 2、股票投资策略 本基金在股票投资的比例中必须有不少于80％的比例需投资于科技主题的股票。 本基金所指的科技主题，主要分为两类：1）处于信息化升级领域的上市公司；2）科技创新类上市公司。 本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配置。 科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公司进行综合评价 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年1月1日 － 2015年3月31日 ） 1.本期已实现收益 98,341,548.09 2.本期利润 296,882,254.98 3.加权平均基金份额本期利润 0.9960 4.期末基金资产净值 1,074,457,063.43 5.期末基金份额净值 2.3995 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 67.20% 2.55% 13.20% 1.65% 54.00% 0.90% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年7月27日至2015年3月31日） 注：1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80％以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年1月20日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李元博 本基金基金经理 2014年6月21日 - 5 李元博先生，硕士研究生。曾任湘财证券有限责任公司研究员、天治基金管理有限公司研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金基金经理。 注：1. 任职日期为本基金管理人公告李元博先生担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年第一季度，以创业板为主的成长股有一个季度的连续上涨，TMT行业涨幅居首，其中计算机涨幅90%多，传媒涨幅60%多，通信涨幅接近60%，电子涨幅45%。主题行业中，互联网金融涨幅127%，智能电视96%，在线教育88%位列前三甲。充分体现了投资者对于经济结构转型的大环境下，对代表未来发展方向的成长股的偏爱。 我们坚定看好经济结构转型带来TMT行业投资机会，特别是互联网、软件和服务板块，更加体现了经济结构转型的方向，以及在转型中起到的重要作用。本基金产品的配置集中在TMT行业，以创业板股票为主，主要仓位集中在了互联网、软件与服务领域。在一季度取得了良好的投资业绩。 报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金业绩表现为67.20%，同期业绩比较基准表现为13.20%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对二季度的市场，我们仍然坚持此轮是牛市，这个牛市的基础是流动性宽松条件下大类资产配置导致的牛市，与07年业绩高速增长的牛市有较大的不同。宏观面上，以地产为支柱产业的地产及建材产业链的发展已经达到相对的瓶颈期。全国范围来看，新房的供给大于需求，房地产新开工增速持续下滑。制造业受制于全球经济的低迷，以及相对过剩的产能，短期内也难以有所起色。上述不利因素导致了产业资本不愿意再投资，从而在资本市场上寻找机会。基础设施建设受制于地方政府的事权、财权上收，以及对平台贷的清理，基础设施建设增速会下一个台阶。原本吸纳资金的大户房地产和地方政府在今年对资金的需求下滑厉害，导致大量的资金需要重新进行配置，这直接推高了股市。此外，货币政策实质上偏宽松，也决定了资金面是宽松的。综上，我们认为股市的继续上扬是大概率的事件。一个要关注的风险是今年的定增解禁量是比较大的，特别是在三季度的个别月份。但是我们观察到目前进场的资金速度和规模也是空前的，能够对冲解禁带来的影响。鉴于流动性宽松的大背景，我们认为三季度在解禁的压力下市场出现波动的概率加大，但是整体牛市的氛围仍将持续。 对于未来的行业配置，我们仍然认为科技创新、商业模式转型的公司具备良好的投资价值，其中互联网、TMT行业是配置的首选。在经济转型的大背景下，服务业占比会持续提升，而服务业在IT的投入比制造业高很多，意味着随着转型的继续，IT行业的蛋糕不断扩大，TMT行业存在长期的投资机会。对于传统行业利用互联网技术转型，新的商业模式能够带来此类转型企业市场份额的快速提高，且好的商业模式能够构建起较高的进入壁垒。所以利用互联网技术和理念转型的公司我们也看好。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,004,013,772.19 83.11 其中：股票 1,004,013,772.19 83.11 2 固定收益投资 10,004,000.00 0.83 其中：债券 10,004,000.00 0.83 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 135,344,433.56 11.20 7 其他资产 58,753,388.07 4.86 8 合计 1,208,115,593.82 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 335,790,718.36 31.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 46,446,707.10 4.32 F 批发和零售业 18,838,539.72 1.75 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 561,716,165.75 52.28 J 金融业 - - K 房地产业 32,542,896.26 3.03 L 租赁和商务服务业 8,678,745.00 0.81 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,004,013,772.19 93.44 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300271 华宇软件 771,609 55,563,564.09 5.17 2 300033 同花顺 449,785 54,423,985.00 5.07 3 300226 上海钢联 459,654 53,411,794.80 4.97 4 002496 辉丰股份 1,221,884 37,976,154.72 3.53 5 300104 乐视网 402,400 37,712,928.00 3.51 6 300253 卫宁软件 207,238 33,800,517.80 3.15 7 002405 四维图新 820,622 33,481,377.60 3.12 8 002285 世联行 839,167 32,542,896.26 3.03 9 300378 鼎捷软件 384,460 32,506,093.00 3.03 10 002375 亚厦股份 1,063,575 32,439,037.50 3.02 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,004,000.00 0.93 其中：政策性金融债 10,004,000.00 0.93 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,004,000.00 0.93 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 140218 14国开18 100,000 10,004,000.00 0.93 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 517,511.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 328,133.37 5 应收申购款 57,907,743.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 58,753,388.07 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300271 华宇软件 55,563,564.09 5.17 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 272,565,913.03 报告期期间基金总申购份额 486,390,113.49 减:报告期期间基金总赎回份额 311,181,219.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 447,774,807.43 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2015年4月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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