最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 东方策略成长混合(400007) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 351368 | ||||||||
| 基金代码 | 400007 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方策略成长股票型开放式证券投资基金2015年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年四月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方策略成长股票 基金主代码 400007 交易代码 400007 前端交易代码 400007 后端交易代码 400008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年6月3日 报告期末基金份额总额 104,937,759.70份 投资目标 本基金重点投资受益于国家发展战略并具有成长潜力的上市公司，分享国民经济快速发展带来的成长性收益，追求管理资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过分析宏观经济发展战略，确定基金重点投资的行业，自上而下配置资产，自下而上精选证券。 本基金从重点投资的行业中寻找成长性公司，通过成长风险值控制成长风险，以合理的价格投资于优秀公司和/或相对价值低估的其他公司；通过组合投资有效分散风险，谋求基金资产长期稳定的增长。 业绩比较基准 本基金的股票业绩比较基准是中信标普300 指数；债券业绩比较基准是中信标普全债指数。 本基金的业绩比较基准为： 中信标普300 指数收益率×70%+中信标普全债指数 收益率×30% 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适合本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 风险收益特征 本基金属于成长型股票基金，为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年1月1日 － 2015年3月31日 ） 1.本期已实现收益 33,780,846.48 2.本期利润 52,371,114.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.9268 4.期末基金资产净值 290,805,364.09 5.期末基金份额净值 2.7712 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 39.92% 1.51% 10.37% 1.28% 29.55% 0.23% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 于鑫（先生） 本基金基金经理、总经理助理、投资决策委员会委员 2008年6月3日 2015年1月1日 14年 清华大学IMBA，CFA，14年证券从业经验。曾任世纪证券有限公司资产管理部投资经理。2005年加盟东方基金管理有限责任公司，历任基金管理部经理、投资副总监、投资总监、总经理助理、投资决策委员会委员、投资决策委员 会副主任委员、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理。 张洪建（先生） 本基金基金经理 2014年12月25日 - 6年 清华大学物理学博士，6年证券从业经历，曾任银联商务创新业务部专员，平安证券综合研究所TMT行业研究员。2012年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部电子、传媒、家用电器、电气设备行业研究员，东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理助理。现任东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理 注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年一季度，本基金基于对2015年成长股看好的判断，大幅调整了持仓结构，降低原有金融地产仓位配置，增加了新兴产业领域标的，看好创业板表现。 报告期内，本基金减持了部分金融地产公司的股票，增持了以信息技术为核心的新兴产业股 票，在“互联网+”等政策引导下，泛互联网行业有着较好的市场表现。本基金基于对新兴产业成长股的坚定看好，将大量仓位集中在该领域，并根据市场情况适时调整仓位。 总的看来，本季度本基金重仓标的有较好的表现，净值收益率超过30%，表现好于市场。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2015年1月1日至2015年3月31日，本基金净值增长率为39.92%，业绩比较基准收益率为10.37%，高于业绩比较基准29.55%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年二季度，我们认为中国经济增速有望见底，未来回升预期增强。行业利好政策频出、流动性充裕、无风险收益率下降等因素使股市吸金的效应放大，这些因素自去年下半年至今没有发生改变，因此我们认为股市趋势性向上的动力仍在。 从行业层面上，“互联网+”成为管理层新的政策导向，这使得企业转型升级动力和方向更加明确。由此带来的泛互联网行业将有较好的表现，我们继续看好互联网、计算机、传媒、节能环保、时尚消费、新能源汽车、医药等行业的投资机会，同时警惕收益兑现的系统性风险。二季度，逐步关注经济企稳预期带来的蓝筹股机会，特别是周期类、资源类行业的业绩弹性。 本基金还将择机参与新股的网下申购，把握好可能的投资机会，力争为投资者实现正收益。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 192,607,895.48 62.83 其中：股票 192,607,895.48 62.83 2 固定收益投资 4,002,400.00 1.31 其中：债券 4,002,400.00 1.31 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 30,000,135.00 9.79 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 63,986,389.33 20.87 7 其他资产 15,939,805.79 5.20 8 合计 306,536,625.60 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 109,598,405.02 37.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 668.40 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,251,009.93 4.90 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 17,488,193.76 6.01 M 科学研究和技术服务业 12,139,022.24 4.17 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 39,130,596.13 13.46 S 综合 - - 合计 192,607,895.48 66.23 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000681 视觉中国 477,518 19,668,966.42 6.76 2 002612 朗姿股份 380,000 15,507,800.00 5.33 3 300306 远方光电 379,960 15,331,386.00 5.27 4 002465 海格通信 479,919 13,442,531.19 4.62 5 300251 光线传媒 389,921 12,645,138.03 4.35 6 300012 华测检测 559,918 12,139,022.24 4.17 7 300058 蓝色光标 300,000 10,935,000.00 3.76 8 600728 佳都科技 300,000 7,818,000.00 2.69 9 002425 凯撒股份 399,930 6,846,801.60 2.35 10 600715 *ST松辽 279,947 6,839,105.21 2.35 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,002,400.00 1.38 其中：政策性金融债 4,002,400.00 1.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 4,002,400.00 1.38 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 140443 14农发43 40,000 4,002,400.00 1.38 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金基金合同规定，本基金不投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同规定，本基金不投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 78,744.96 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 122,281.57 5 应收申购款 15,738,779.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,939,805.79 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002612 朗姿股份 15,507,800.00 5.33 筹划重大事项 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 48,768,104.03 报告期期间基金总申购份额 89,551,631.59 减:报告期期间基金总赎回份额 33,381,975.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 104,937,759.70 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 9,001,722.50 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 9,001,722.50 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 8.58 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 一、《东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金合同》 二、《东方策略成长股票型开放式证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 8.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 8.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 东方基金管理有限责任公司 2015年4月20日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |