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| 东吴新经济混合A(580006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 350052 | ||||||||
| 基金代码 | 580006 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴新经济股票型证券投资基金2015年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年四月二十日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 东吴新经济股票 场内简称 - 基金主代码 580006 交易代码 580006 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年12月30日 报告期末基金份额总额 130,937,725.64份 投资目标 本基金为股票型基金，通过投资于引领经济发展未来方向的新兴行业的上市公司，享受新经济发展带来的高成长和高收益。重点投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。 投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，根据自上而下对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，在遵循前述本基金资产配置总体比例限制范围内，确定基金资产在股票、债券、现金和其他金融工具上的具体投资比例。根据科学技术和产业的发展趋势对与新经济相关创新技术、典型产业进行识别。随后自下而上地精选代表新经济的典型上市公司和与新经济密切相关的上市公司，针对两类公司的不同特征，充分考虑公司的成长性，运用东吴基金企业竞争优势评价体系进行评价，构建股票池。投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。 业绩比较基准 75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数 风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年1月1日 － 2015年3月31日 ） 1.本期已实现收益 23,218,819.15 2.本期利润 37,592,629.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.2792 4.期末基金资产净值 200,326,495.39 5.期末基金份额净值 1.530 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 24.29% 1.43% 11.14% 1.39% 13.15% 0.04% 注：比较基准=75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：比较基准=75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张楷浠 本基金基金经理 2014年6月14日 - 4.5年 硕士，武汉大学金融学毕业。2010年7月起一直从事证券投资研究工作。2010年7月至2012年9月就职于国泰君安证券股份有限公司任研究员，2012年10月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，现任东吴新经济股票型证券投资基金基金经理、东吴新创业股票型证券投资基金基金经理。 注：1、此处的任职日期为公司对外公告之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 在流动性相对宽裕的货币环境里，在居民财富配置发生系统性转移的大趋势下，A股迎来久违的全面牛市。上证综指累计上涨15.87%、创业板指数上涨58.67%、中小板指数上涨46.60%。代表转型与创新的中小创股票涨幅更大。 在此期间，新经济基金减持了2014年收益较大且估值修复已基本完成的部分低估值品种，在以金融、泛消费为主要持仓的基础上，继续沿着寻找“物美价廉”与“边际改善”资产的思路，增加了航空、医药、传媒等板块的配置比例。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为1.530元，累计净值1.530元；本报告期份额净值增长率24.29%，同期业绩比较基准收益率为11.14%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 货币宽松周期、股市赚钱效应所引发的居民财富再配置周期、叠加制度改革不断催化的政策红利周期，A股权益类资产的估值水平会领先实体经济转型和复苏而提前出现局部泡沫化。在这一阶段，理解估值弹性将变得异常重要，我们将继续把寻找有估值弹性的资产作为未来一段时间的主要选股方向，在“价廉”和“物美”之间动态调整、均衡选择，力争为持有人创造良好的回报。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 187,890,336.34 89.59 其中：股票 187,890,336.34 89.59 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,227,449.13 8.69 7 其他资产 3,605,130.17 1.72 8 合计 209,722,915.64 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,654,392.00 2.32 B 采矿业 1,714,128.00 0.86 C 制造业 76,332,307.43 38.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,998,010.00 1.50 G 交通运输、仓储和邮政业 26,576,570.71 13.27 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,434,238.00 5.21 J 金融业 50,717,402.80 25.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,376,400.00 3.68 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,086,887.40 3.54 S 综合 - - 合计 187,890,336.34 93.79 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 123,285 9,645,818.40 4.82 2 600559 老白干酒 170,000 8,819,600.00 4.40 3 600029 南方航空 1,088,500 8,620,920.00 4.30 4 002400 省广股份 180,000 7,376,400.00 3.68 5 002131 利欧股份 201,642 7,337,752.38 3.66 6 601166 兴业银行 353,100 6,482,916.00 3.24 7 600115 东方航空 906,200 6,415,896.00 3.20 8 601688 华泰证券 208,200 6,268,902.00 3.13 9 601601 中国太保 174,800 5,925,720.00 2.96 10 600837 海通证券 245,240 5,741,068.40 2.87 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券中南方航空（600029）分别在2014年12月31日、2015年1月6日对外公告，中国南方航空股份有限公司接到控股股东中国南方航空集团公司通知，公司副总经理陈港、公司运行总监田晓冬、公司董事、副总经理、财务总监、总会计师徐杰波、公司副总经理周岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。除此之外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 182,809.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,046.12 5 应收申购款 3,417,274.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,605,130.17 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002131 利欧股份 7,337,752.38 3.66 重大事项停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 120,537,623.13 报告期期间基金总申购份额 108,304,973.89 减:报告期期间基金总赎回份额 97,904,871.38 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 130,937,725.64 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。 影响投资者决策的其他重要信息 根据中国证监会《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》的要求，经与相关托管银行协商一致，自2015年3月24日起，东吴基金管理有限公司旗下基金采用第三方估值机构提供的当日估值净价对交易所市场上市交易或挂牌转让的除实行全价交易的可转换债券品种以外的固定收益品种进行估值。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准东吴新经济股票型证券投资基金设立的文件； 2、《东吴新经济股票型证券投资基金基金合同》； 3、《东吴新经济股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴新经济股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。 客户服务中心电话 （021）50509666；400-821-0588。 东吴基金管理有限公司 2015年4月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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