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| 中庚价值品质一年持有期混合(011174) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3453992 | ||||||||
| 基金代码 | 011174 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 中庚价值品质一年持有期混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：中庚基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 目 录 一、 基金托管协议当事人 ........................................................................................................... 4 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................... 6 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................... 7 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................. 12 五、 基金财产的保管................................................................................................................. 13 六、 指令的发送、确认及执行 ................................................................................................. 17 七、 交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 21 八、 基金资产净值计算和会计核算 ......................................................................................... 25 九、 基金收益分配..................................................................................................................... 32 十、 基金信息披露..................................................................................................................... 34 十一、 基金费用 ........................................................................................................................ 36 十二、 基金份额持有人名册的保管 ......................................................................................... 38 十三、 基金有关文件档案的保存 ............................................................................................. 39 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................. 40 十五、 禁止行为 ........................................................................................................................ 43 十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 45 十七、 违约责任 ........................................................................................................................ 47 十八、 争议解决方式................................................................................................................. 48 十九、 托管协议的效力............................................................................................................. 49 二十、 其他事项 ........................................................................................................................ 50 二十一、 托管协议的签订 ......................................................................................................... 52 鉴于中庚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集 发行中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金； 鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行， 按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于中庚基金管理有限公司拟担任中庚价值品质一年持有期混合型证券投资 基金的基金管理人，平安银行股份有限公司拟担任中庚价值品质一年持有期混合 型证券投资基金的基金托管人； 为明确中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：中庚基金管理有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号420室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦703-704 法定代表人：孟辉 成立日期：2015年11月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2018]918号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币2.00亿元 存续期间：持续经营 经营范围：公募基金管理（公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证 监会许可的其他业务） （二）基金托管人 名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行) 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987 年12 月22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198 元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：黄然然 联系电话：(0755) 2587 9876 经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现； 各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监 管机构批准或允许的其他业务。 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”基、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7 号＜托管协议的内容与格式〉》、《中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金基 金合同》等有关法律法规规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用 相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围包括国内依法发行或上市的股票（包括主板、中小板、创 业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政 府债券、可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期权以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例范围 为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程 序后，可以做出相应调整。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1.本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； 2.本基金每个交易日日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3.本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%； 4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地 和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%； 5.本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定 期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通 股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 6.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资； 7.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资 产净值的10%； 9.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产 支持证券规模的10%； 11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； 13.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，并与境内 上市交易的股票合并计算，但法律法规或监管部门另有规定的除外； 15.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到 期后不得展期； 16.在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约 定； 17.本基金参与股票期权交易时，因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总 额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲 抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； 18.本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 19.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第2、6、7、12项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监 督方式对基金管理人基金投资限制行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有重大利害关系的公司名单及 有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单 的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市 场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格 按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金 管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可 以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应向及时向基金托管人说明理由，协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金 管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 中期票据进行监督。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和 核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金 托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。 （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度 保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询 会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则 依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核 基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理 人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述 规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并 改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 五、 基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2. 基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合 法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户。 4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整 与独立。 5. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基 金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 6. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责 任，但基金托管人应给予积极的协助。 7. 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基 金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存入专门账户，该账户由基金管理人开立并管 理。 2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时 间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具 验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方 为有效。 3. 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规 定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金托管账户的开立和管理 1．基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的 银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。基金管理人授权基金托 管人办理托管专户的开立、销户、变更工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具 体按基金托管人要求办理。 2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构 的其他有关规定。 （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 4. 证券账户开立后，基金管理人以本基金的名义在代理证券买卖的证券经纪 机构处开立证券资金账户，用于本基金交易所场内证券交易的结算以及现金资产 的记录。本基金参与交易所证券交易的交易结算资金应由第三方存管银行存管， 本基金在证券经纪机构开立的证券资金账户、基金托管人以本基金名义在第三方 存管银行开立的银行结算账户以及第三方存管银行为本基金建立的交易结算资金 管理账户应当一一对应。基金托管人代表本基金与证券经纪机构和第三方存管银 行签署第三方存管协议及相关协议。本协议生效期间，银证转账密码由基金托管 人负责保管和使用；证券账户开立后原件由基金托管人负责保管，证券资金账户 卡原件由基金管理人负责保管。 5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）期货相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规 定设立。 基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办 理相关银期转账业务。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限 公司根据有关规定以本基金的名义为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行 间债券市场债券回购主协议。 （七）其他账户的开立和管理 1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定 开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关 规定使用并管理。 2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的 保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的 代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由 基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有 效控制的证券不承担保管责任。 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后20年，法律法规或监管部门另有规 定的从其规定。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转移。 六、 指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2. 基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面授权 文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被 授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。 3. 授权文件于载明的生效日期生效。授权文件中载明的具体生效时间不得早 于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到 授权文件的时间为生效时间。 4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权 人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1. 指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指 令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。 2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金 托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1. 指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人双 方书面共同确认的方式。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或 更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令 执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后，则对 于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人 不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人 在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指 令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发 送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理 人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文 件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人 带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。 基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在 划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必 需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有至少2个小时的复 核和审批时间。资产管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最 晚时间为每个工作日的15:00。划款指令到达时间以基金托管人认定该划款指令为 有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、 收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印 鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、未能留 出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担，基 金托管人不承担责任。 2. 指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人 应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，如有疑问必须及 时通知基金管理人。 3. 指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及 时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余 额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、 分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由 基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在及 时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。 对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，当应立即通知基金 管理人，基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确认取消指 令或指令无效），则资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。 基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担任何 赔偿责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发 送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成 损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易 程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝或暂缓执行，立即通知基金管理人，在及时 通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照 基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理 人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个 工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基金 管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基 金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书应加盖公章并由法定代表人或其授 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。授权文件变更 通知应载明生效日期，原授权文件同时失效。授权通知及其变更均应以正本形式 送达基金托管人。 基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金 管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任。 七、 交易及清算交收安排 （一）选择证券/期货买卖的证券/期货经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人 负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金管理人与基金托管人及证 券经纪机构签订本基金的证券经纪服务协议，基金管理人、基金托管人和证券经 纪机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议。 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定 的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 本基金参加期权交易前，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结 算有限责任公司申请新开立一个普通证券账户，基金管理人负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产品开立衍 生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1. 清算与交割 本基金通过证券经纪机构进行的交易所场内交易由证券经纪机构作为结算参 与人代理本基金进行结算；本基金其他场外证券交易由基金托管人或相关机构负 责结算。 基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定， 该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。 基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结 算业务规则和规定。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成 的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基金管理 人承担。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金 托管人负责赔偿基金的损失。 2. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必 须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际 交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致 的损失由基金管理人单方承担。 （2）资金账目的核对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目 相符。 （4）基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性 负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回及转出款项。 3. 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完 整。 4. 登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数 据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可 协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定 保存。 5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜 按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6. 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7. 对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应给予积极的支持。 8. 赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人 应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付， 如系基金管理人的原因造成，责任及相应后果均由基金管理人承担，基金托管人 不承担垫款义务。 9. 资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 （四）申赎净额结算 基金申购、赎回等款项采用基金托管账户与“注册登记清算账户”间轧差交 收的结算方式。 基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来 确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日15:00前从“注册登记清算 账户”划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行 账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在交收日9：30前将划款 指令发送给基金托管人，基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在 交收日12:00前划往“注册登记清算账户”，基金托管人在资金划出后立即通知基 金管理人进行账务处理。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基 金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责 任应由基金管理人承担，基金托管人不承担责任。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托 管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。 （五）基金转换 1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应 函告基金托管人并就相关事宜进行协商。 2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资 金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时 的公告执行。 3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行 公告。 （六）基金现金分红 1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人 向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。 3. 基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 八、 基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算， 精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复 核，按规定公告。 2. 复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以双方约 定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，以约定的方式将复核结 果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。 3. 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按 照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1. 估值对象 基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、资产支持证 券、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2. 估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事 件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定公允价格； 2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用 估值技术确定其公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值； 5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上 市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价格的债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估 值。 （6）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。如有相关法律法规以及监管部门相关规定，按其规定内容进行估值。 （7）银行存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在持有期内逐日计提应 收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 （8）估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的，将依据下列信息 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇 率的中间价，或其他可以反映公允价值的汇率进行估值。 （9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公 允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的方法估值。 （10）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有 新增事项，按国家最新规定估值。 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 3. 特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 由于证券交易场所、期货交易所、证券经纪商及其登记结算公司发送的数据 错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值 错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当 积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1．估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人“(受损方”)的直接损失按下述“估 值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2．估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时 协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但 估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或 不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方 应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人 享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利 返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3．估值错误处理方法 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当 公告并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时； 2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； 3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值； 4．法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金 管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管 理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1. 财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2. 报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3. 财务报表的编制与复核时间安排 1) 报表的编制 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次;基金产品资料概要的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管 理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当 在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规 定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个 月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管 人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同 查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金 托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、 基金收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1.在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配，具体分配方案以公告 为准； 2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；投资人选择红利再投资方式取得 的基金份额，其锁定持有期同收益分配前原基金份额锁定持有期，即在原基金份 额锁定持有期到期后即可进行赎回或转换转出；若投资人不选择，本基金默认的 收益分配方式是现金分红； 3.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金 份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4.每一基金份额享有同等分配权； 5.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实 质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基 金份额持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在规 定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投 资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 十、 基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按法 律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前 应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信 息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的 业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密 义务： 1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金 产品资料概要、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净 值公告、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中 期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、实施 侧袋机制期间的信息披露、清算报告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报 告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1. 职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为 宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定 的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人 予以公布。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过 规定媒介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： （1）不可抗力或其它情形致基金管理人和基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； （2）基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业时； （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情形； （4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2. 程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时， 按基金合同规定公布。 3. 信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查 阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十一、 基金费用 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外； 4.《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲 裁费； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券/期货交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金相关账户的开户及维护费用； 9．因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月前5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月前5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．《基金合同》生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能 妥善保管，则按相关法规承担责任。 基金托管人依法编制中期报告和年报前有向基金管理人搜集资料的权利，基 金管理人应在收到基金托管人通知后及时将有关资料送交基金托管人，不得无故 拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保 管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、 基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于20年，法律 法规或监管部门另有规定的从其规定。 （二）合同档案的建立 1. 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人 处。 2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少二十年以上，法律 法规或监管部门另有规定的从其规定。 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1.基金管理人的更换程序 （1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人 提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名的人选构成； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管 理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有人提名，中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时管理 人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的 基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告； （6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金 管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移 交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时 基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管 理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 2.基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支。 3.基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后按规定在规定媒介上联合公告。 （三）新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基 金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和《基 金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。 原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的 规定收取基金管理费或基金托管费。 （四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则 协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。 十五、 禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者活动： 1. 承销证券； 2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 3. 从事承担无限责任的投资； 4. 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5. 向基金管理人、基金托管人出资； 6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7. 法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动； 8. 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关 规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1. 基金合同终止； 2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1. 基金财产清算小组 1) 自出现《基金合同》终止事由之日起【30】个工作日内由基金管理人牵头 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督 下进行基金清算。 2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金 财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2. 基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 基金财产清算程序主要包括： 1）基金清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 3. 基金财产清算的期限为6个月，但因基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 4. 基金管理人与基金托管人协商一致或基金财产清算小组认为有对基金份 额持有人更为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告， 不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法 律法规或监管部门的要求办理。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产按下列顺序清偿： 1） 支付清算费用； 2） 交纳所欠税款； 3） 清偿基金债务； 4） 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款1）-3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （六）基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基 金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具法 律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管 部门另有规定的从其规定。 十七、 违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担相应赔偿责任；因共同故意给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，除共同故意外，违约各方互不 承担连带责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失（含对 外赔偿）进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当 事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1. 不可抗力； 2. 基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3. 基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，尽力防止损失的扩大。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 十八、 争议解决方式 各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好 协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同及本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 十九、 托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案， 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议 当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注 册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金管理人、基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权 代表签字或签章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报监管部门两份，每份具有 同等的法律效力。 二十、 其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 基金管理人理解、认可并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华人民共和 国法律法规及监管要求，基金托管人作为金融机构须根据该等规定进行相关管理， 并有权依该等规定对相关合约的签约主体进行风险告知、提示、并要求基金管理 人遵守和符合该等规定。 基金管理人同意接受基金托管人在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监管。 基金管理人在此确认和承诺，基金托管人已明确向其提出反洗钱、反恐怖融资及 反逃税相关要求；基金管理人亦进一步在此确认和同意，其将严格遵守《中华人 民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身 份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、 《中华人民共和国反恐怖主义法》以及其他相关法律法规中有关被监管方的要求 和规定，以及基金托管人基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税不时发布的相关政 策、规则或办法。 基金管理人承诺将依法合规地向基金托管人开展或办理各类业务、目的合法、 背景真实、所提交申请材料均准确、合法、有效且无重大遗漏，不存在直接或间 接以合法形式掩盖非法或不合规目的之情形。 基金管理人同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托 管人工作的义务。 基金管理人承诺其知晓并同意其有义务协助及配合基金托管人履行所有以反 洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的的检查、调查、额外业务流程或程序、按要 求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规目的可能带来的处理时间或成本的 合理增加。 基金管理人承诺其知晓并同意基金托管人有权为反洗钱、反恐怖融资及/或反 逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理人有关的数据、信息。 基金管理人理解上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法 规及监管规定及宏观金融环境的变迁而不时更新和完善，基金管理人承诺将持续 关注和了解该等法律法规及监管规定之最新版本，并在与基金托管人开展业务期 间保持持续合规。 基金管理人明白和理解反恐反洗钱及反逃税作为一项复杂工程，可能涉及跨 境跨主权合作，并可能受限于国际组织及/或其他主权国家相关法律规定之要求； 基金管理人在此确认上述反恐反洗钱及反洗钱特别条款同样适用于国际反恐反洗 钱及/或反逃税合规要求；当基金托管人涉及国际反恐反洗钱协作时，基金托管人 有权依据上述条款进行相应的调查、检查或采取适当的行动。 除非另有其他明确的相反约定，经基金管理人确认的本条款，将作为基金管 理人产品以及后续所签署任何及所有补充协议的组成部分，自动并入该等补充协 议并有效约束补充协议签约方。 二十一、 托管协议的签订 本协议双方当事人盖章及双方法定代表人或授权代表人签字或签章、签订地、 签订日 （本页为《中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金托管协议》签署页，无 正文） 基金管理人：中庚基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或签章）： 基金托管人：平安银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或签章）： 签订地点： 签 订 日： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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