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| 农银14天理财债券B(000323) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 340358 | ||||||||
| 基金代码 | 000323 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理14天理财债券型证券投资基金2014年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2015年3月26日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 11 §4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16 §6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17 6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 17 6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 17 §7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18 7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18 7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20 7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21 §8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42 8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 42 8.2 债券回购融资情况 .................................................................................................................... 42 8.3 基金投资组合平均剩余期限 .................................................................................................... 43 8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 44 8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 ............................ 44 8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ............................................ 45 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 45 8.8 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 45 §9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 46 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 46 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 46 §10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47 §11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47 11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 47 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 47 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 48 11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 48 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 48 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 48 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 48 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况 ............................................................................................. 49 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49 12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 49 12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 49 12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 49 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 农银汇理14天理财债券型证券投资基金 基金简称 农银14天理财债券 基金主代码 000322 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年12月18日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,071,109,618.47份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 下属分级基金的交易代码： 000322 000323 报告期末下属分级基金的份额总额 715,902,524.08份 355,207,094.39份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险和保持组合资产高流动性的基础上，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。 投资策略 久期调整策略、类属选择策略、信用策略、息差放大策略、衍生品策略 业绩比较基准 人民币7天通知存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 汤嵩彦 联系电话 021-61095588 95559 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 021-61095599 95559 传真 021-61095556 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场7 层 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场7 层 上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 刁钦义 牛锡明 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com/ 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年12月18日(基金合同生效日)-2013年12月31日 2012年 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 本期已实现收益 57,313,310.69 24,204,301.97 9,774,838.06 3,545,609.67 - - 本期 57,313,310.69 24,204,301.97 9,774,838.06 3,545,609.67 - - 利润 本期净值收益率 4.9758% 5.2294% 0.2581% 0.2667% - - 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末基金资产净值 715,902,524.08 355,207,094.39 3,796,249,144.77 1,332,873,534.72 - - 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 - - 3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末 累计净值收益率 5.2467% 5.5101% 0.2581% 0.2667% - - 注：1、本基金申购赎回费为零； 2、本基金收益分配按日结转份额； 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 4、本基金合同生效日为2013年12月18日，上年度实际报告期为2013年12月18日至2013年12月31日。。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 农银14天理财债券A 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.1427% 0.0069% 0.3450% 0.0000% 0.7977% 0.0069% 过去六个月 2.3505% 0.0071% 0.6900% 0.0000% 1.6605% 0.0071% 过去一年 4.9758% 0.0052% 1.3688% 0.0000% 3.6070% 0.0052% 自基金合同生效起至今 5.2467% 0.0052% 1.4213% 0.0000% 3.8254% 0.0052% 农银14天理财债券B 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.2039% 0.0069% 0.3450% 0.0000% 0.8589% 0.0069% 过去六个月 2.4744% 0.0071% 0.6900% 0.0000% 1.7844% 0.0071% 过去一年 5.2294% 0.0052% 1.3688% 0.0000% 3.8606% 0.0052% 自基金合同生效起至今 5.5101% 0.0052% 1.4213% 0.0000% 4.0888% 0.0052% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397 天以内（含397 天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为基金合同生效日（2013年12月18日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 农银14天理财债券A 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2013 9,086,332.78 - 688,505.28 9,774,838.06 2014 57,919,885.64 - -606,574.95 57,313,310.69 合计 67,006,218.42 - 81,930.33 67,088,148.75 单位：人民币元 农银14天理财债券B 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2013 3,295,111.06 - 250,498.61 3,545,609.67 2014 24,411,792.82 - -207,490.85 24,204,301.97 合计 27,706,903.88 - 43,007.76 27,749,911.64 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层。公司法定代表人为董事长刁钦义先生。 截止2014年12月31日，公司共管理22只开放式基金，分别为农银汇理行业成长股票型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值股票型证券投资基金、农银汇理中小盘股票型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选股票型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题股票型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金、农银汇理行业领先股票型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金和农银汇理红利日结货币市场基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许娅 本基金基金经理 2013年12月18日 - 6 金融学硕士。历任中国国际金融有限公司销售交易部助理、国信证券经济研究所销售人员、中海基金管理有限 公司交易员、农银汇理基金管理有限公司债券交易员。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年总体看是货币政策从中性偏紧的政策导向向适度宽松转变的一年，一季度大家还在为资金面是否真正宽松疑惑，到二季度开始市场确立了资金宽松的格局，三季度收益率大幅下降，11月下旬央行出乎意料的降息，至12月由于个别城投债黑天鹅事件的发生，以及央行到期并未续做MLF等等，短期资金面重新收紧，信用债收益率重新回复到年初水平。14天理财自13年12月中旬成立始，我们大体把握住了资金面逐步宽松的节奏，得益于我们对市场的正确判断，在上半年资金面尚不完全明朗时加仓了短期融资券，且一直保持高仓位，同时利用资金利率短期的上下波动进行波段操作，适时利用季末揽存、财政缴款、企业分红等各类因素的叠加效应，在市场资金利率趋紧时增加中长端信用债的投资比例，以替代高利率的存款陆续到期，获取长期稳定的静态收益，在流动性宽松时卖出部分债券获得了不错的超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金A类份额净值收益率4.9758%，B类份额净值收益率5.2294%，同期业绩比较基准收益率1.3688%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们判断2015年全球流动性不断扩张，资金面将维持充裕，或有通缩风险，债券市场仍是牛市，但短期波动幅度可能会加大。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 公司建立了比较完善的监察稽核制度和组织结构。公司督察长组织指导对基金包括本基金的监察稽核工作，监察稽核部具体监督检查基金运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并向公司总经理报告。公司风险管理委员会批准适用本基金的风险管理措施，定期回顾执行情况，并由风险控制部实施日常监控。督察长及监察稽核部对其他部门及人员执行业务进行稽核审计，督促其合规运作、加强风险控制。督察长定期编制监察稽核报告，提交总经理和董事会成员收阅。报告期内，公司监察稽核体系运行顺利，本基金没有出现违反法律规定的事项，有效的保证了本基金的合规运作。 本报告期内，本基金的监察稽核主要工作情况如下： （1）全面开展基金运作稽核工作，防范内幕交易，确保基金投资的独立性、公平性及合规性 主要措施有：严格执行集中交易制度，确保研究、投资决策和交易隔离；严格检查基金的投资决策、研究支持、交易过程是否符合规定的程序。通过以上措施，保证了投资遵循既定的投资决策程序与业务流程，保证了基金投资组合及个股投资符合比例控制的要求。 （2）修订内部管理制度，完善投资业务流程 根据监管机关的规定，更新公司内部投资管理制度，不断加强内部流程控制，动态作出各项合规提示，防范投资风险。 本基金管理人将一如既往地遵循诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高合规与稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金持有人谋求最大利益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表 决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金根据各类基金份额的每日收益情况，以每万份基金净收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，在每个运作期满集中支付。在每个运作期满进行累计收益支付时只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益。报告期内，本基金实施利润分配的金额为81517612.66元，其中农银14天理财债券A实施利润分配的金额为57,313,310.69元，农银14天理财债券B实施利润分配的金额为24,204,301.97元。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年度，基金托管人在农银汇理14天理财债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理14天理财债券型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本基金本报告期内向份额持有人分配利润：81,517,612.66元。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理14天理财债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2015)第20341号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理14天理财债券型证券投资基金全体基金份额持有人： 引言段 我们审计了后附的农银汇理14天理财债券型证券投资基金(以下简称“农银汇理14天理财基金”)的财务报表，包括2014年12月31日及2013年12月31日的资产负债表、2014年度及2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银汇理14天理财基金的基金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述农银汇理14天理财基金的财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了农银汇理14天理财基金2014年12月31日及2013年12月31日的财务状况以及2014年度及2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 汪棣 张勇 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 审计报告日期 2015年3月24日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金 报告截止日： 2014年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 453,247,284.36 5,115,642,255.37 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 444,514,603.55 - 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 444,514,603.55 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 179,731,469.60 1,200,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 7.4.7.5 14,366,490.82 14,200,323.87 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 1,091,859,848.33 5,131,042,579.24 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 19,799,850.30 - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 272,914.12 492,605.56 应付托管费 80,863.44 145,957.21 应付销售服务费 172,686.47 342,333.09 应付交易费用 7.4.7.7 17,376.21 - 应交税费 - - 应付利息 2,601.23 - 应付利润 124,938.09 939,003.89 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 279,000.00 - 负债合计 20,750,229.86 1,919,899.75 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,071,109,618.47 5,129,122,679.49 未分配利润 7.4.7.10 - - 所有者权益合计 1,071,109,618.47 5,129,122,679.49 负债和所有者权益总计 1,091,859,848.33 5,131,042,579.24 注：报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额1,071,109,618.47 份，其中A类基金份额总额715,902,524.08份；B类基金份额总额355,207,094.39份。 7.2 利润表 会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 一、收入 91,557,628.12 14,303,647.09 1.利息收入 88,731,811.28 14,303,647.09 其中：存款利息收入 7.4.7.11 64,191,037.70 14,301,733.48 债券利息收入 18,443,646.09 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 6,097,127.49 1,913.61 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 2,825,816.84 - 其中：股票投资收益 7.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 2,825,816.84 - 资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 - - 4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 - - 减：二、费用 10,040,015.46 983,199.36 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,398,452.98 492,605.56 2．托管费 7.4.10.2.2 1,303,245.31 145,957.21 3．销售服务费 7.4.10.2.3 2,928,880.05 342,333.09 4．交易费用 7.4.7.19 - - 5．利息支出 988,387.87 - 其中：卖出回购金融资产支出 988,387.87 - 6．其他费用 7.4.7.20 421,049.25 2,303.50 三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列） 81,517,612.66 13,320,447.73 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 81,517,612.66 13,320,447.73 注:上年度可比期间为2013年12月18日至2013年12月31日。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理14天理财债券型证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 5,129,122,679.49 - 5,129,122,679.49 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 81,517,612.66 81,517,612.66 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -4,058,013,061.02 - -4,058,013,061.02 其中：1.基金申购款 9,527,069,977.90 - 9,527,069,977.90 2.基金赎回款 -13,585,083,038.92 - -13,585,083,038.92 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -81,517,612.66 -81,517,612.66 五、期末所有者权益（基金净值） 1,071,109,618.47 - 1,071,109,618.47 项目 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 5,116,741,235.65 - 5,116,741,235.65 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 13,320,447.73 13,320,447.73 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 12,381,443.84 - 12,381,443.84 其中：1.基金申购款 12,381,443.84 - 12,381,443.84 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -13,320,447.73 -13,320,447.73 五、期末所有者权益（基金净值） 5,129,122,679.49 - 5,129,122,679.49 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______施卫______ ______杜明华______ ____于意____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 农银汇理14天理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可?2013]第959号《关于核准农银汇理14天理财债券型证券投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集5,116,011,552.57元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第861号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》于2013年12月18日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为5,116,741,235.65份基金份额，其中认购资金利息折合729,683.08份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》和《农银汇理14天理财债券型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金设A类和B类两类基金份额，不同类别的基金份额适用不同费率的销售服务费；并根据投资者基金交易账户所持有份额数量是否不低于500万份进行不同类别基金份额的判断和处理。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397)的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金的业绩比较基准为：人民币7天通知存款利率(税后)。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年度和2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日和2013年12月31日的财务状况以及2014年度和2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际编制期间为2014年度 和2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金承担的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。对于取得债券投资支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每一计价日计算影子价格，以避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 为了避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。 计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近 交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为1.00元。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少，以及因类别调整而引起的A、B类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。 7.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量 债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 债券投资处置时其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.9 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 基金的收益分配政策 每一基金份额等级的基金份额享有同等分配权。申购的基金份额享有确认当日的分红权益，而赎回的基金份额不享有确认当日的分红权益。本基金以份额面值1.00元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并以红利再投资形式每日全部按份额面值1.00元分配结转至实收基金科目。每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到基金份额持有人基金账户。 7.4.4.11 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014年度财务报表起施行外，其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间及上年度可比期间未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间及上年度可比期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 活期存款 247,284.36 642,255.37 定期存款 453,000,000.00 5,115,000,000.00 其中：存款期限1-3个月 176,000,000.00 550,000,000.00 存款期限1个月以内 0.00 4,210,000,000.00 存款期限3个月至1年 277,000,000.00 355,000,000.00 其他存款 - - 合计： 453,247,284.36 5,115,642,255.37 注:定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 444,514,603.55 444,715,000.00 200,396.45 0.0187% 合计 444,514,603.55 444,715,000.00 200,396.45 0.0187% 项目 上年度末 2013年12月31日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 - - - - 合计 - - - - 注:偏离金额=影子定价-摊余成本,偏离度=偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券_银行间 179,731,469.60 - 合计 179,731,469.60 - 项目 上年度末 2013年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券 1,200,000.00 - 合计 1,200,000.00 - 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 应收活期存款利息 134.52 227.11 应收定期存款利息 5,930,626.30 14,199,110.94 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 0.23 - 应收债券利息 7,836,207.68 - 应收买入返售证券利息 599,522.09 985.82 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 - - 合计 14,366,490.82 14,200,323.87 7.4.7.6 其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 交易所市场应付交易费用 - - 银行间市场应付交易费用 17,376.21 - 合计 17,376.21 - 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 - - 预提费用 279,000.00 - 合计 279,000.00 - 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 农银14天理财债券A 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 3,796,249,144.77 3,796,249,144.77 本期申购 5,814,148,098.66 5,814,148,098.66 本期赎回(以"-"号填列) -8,894,494,719.35 -8,894,494,719.35 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 715,902,524.08 715,902,524.08 金额单位：人民币元 农银14天理财债券B 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,332,873,534.72 1,332,873,534.72 本期申购 3,712,921,879.24 3,712,921,879.24 本期赎回(以"-"号填列) -4,690,588,319.57 -4,690,588,319.57 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 355,207,094.39 355,207,094.39 注：申购含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 农银14天理财债券A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 57,313,310.69 - 57,313,310.69 本期基金份额交易产生的变动数 - - - 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -57,313,310.69 - -57,313,310.69 本期末 - - - 单位：人民币元 农银14天理财债券B 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 24,204,301.97 - 24,204,301.97 本期基金份额交易产生的变动数 - - - 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -24,204,301.97 - -24,204,301.97 本期末 - - - 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 活期存款利息收入 51,824.17 102,622.54 定期存款利息收入 64,115,657.96 14,199,110.94 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 5,453.39 - 其他 18,102.18 - 合计 64,191,037.70 14,301,733.48 7.4.7.12 股票投资收益 7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无股票投资收益。 7.4.7.13 债券投资收益 7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 债券投资收益——买卖债券（、债转股及债券到期兑付）差价收入 2,825,816.84 - 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 合计 2,825,816.84 - 7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 536,724,427.41 - 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额 519,940,187.55 - 减：应收利息总额 13,958,423.02 - 买卖债券差价收入 2,825,816.84 - 7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益--赎回差价收入。 7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益--申购差价收入。 7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。 7.4.7.14 贵金属投资收益 7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。 7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。 7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。 7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。 7.4.7.15 衍生工具收益 7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。 7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。 7.4.7.16 股利收益 本基金本报告期及上年度可比期间无股利收益。 7.4.7.17 公允价值变动收益 本基金本报告期及上年度可比期间无公允价值变动收益。 7.4.7.18 其他收入 本基金本报告期及上年度可比期间无其他收入。 7.4.7.19 交易费用 本基金本报告期及上年度可比期间无交易费用。 7.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同 月31日 生效日)至2013年12月31日 审计费用 110,000.00 - 信息披露费 240,000.00 - 账户服务费 16,500.00 - 清算所账户服务费 16,500.00 - 银行汇划费 38,049.25 1,403.50 其他 - 900.00 合计 421,049.25 2,303.50 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 本基金无需要披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 本基金无需要披露的资产负债表日后事项。。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 中国建设银行股份有限公司 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金管理人的股东 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 4,398,452.98 492,605.56 其中：支付销售机构的客户维护费 1,783,606.18 223,361.64 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值0.27%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理费＝前一日基金资产净值×0.27%/当年天数。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 1,303,245.31 145,957.21 注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.08%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 合计 农业银行 2,829,603.68 31,374.55 2,860,978.23 交通银行 44,804.46 166.72 44,971.18 农银汇理 4,607.09 16,115.41 20,722.50 合计 2,879,015.23 47,656.68 2,926,671.91 获得销售服务费的 上年度可比期间 各关联方名称 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 合计 农业银行 311,213.99 4,512.81 315,726.80 交通银行 26,332.28 228.15 26,560.43 农银汇理 44.72 - 44.72 合计 337,590.99 4,740.96 342,331.95 注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、B两级：A级基金按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提销售服务费，B级基金按前一日基金资产净值0.01%的年费率逐日计提销售服务费。其计算公式为：A级基金日销售服务费=前一日A级基金资产净值×0.25%/当年天数，B级基金日销售服务费=前一日B级基金资产净值×0.01%/当年天数。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年12月18日(基金合同生效日)至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行-活期存款 247,284.36 51,824.17 642,255.37 102,622.54 交通银行-定期存款 0.00 1,735,541.67 0.00 0.00 注:本基金的活期银行存款和部分定期银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。 7.4.11 利润分配情况 7.4.11.1 利润分配情况——货币市场基金 金额单位：人民币元 农银14天理财债券A 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 本期利润分配合计 备注 57,919,885.64 - -606,574.95 57,313,310.69 - 农银14天理财债券B 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 本期利润分配合计 备注 24,411,792.82 - -207,490.85 24,204,301.97 - 7.4.12 期末（ 2014年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止，本基金从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币19799850.30元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 140320 14进出20 2015年1月5日 100.10 200,000 20,020,081.85 合计 200,000 20,020,081.85 - 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金在投资运作活动中涉及到的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了专门的风险控制制度和流程来识别、评估上述风险，并通过设定相应的风险指标及其限额、内部控制流程以及管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风险。 本基金的基金管理人的风险管理机构由董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金的银行存款存放于本基金的托管人－交通银行，本基金认为与交通银行相关的信用风险不重大。本基金在证券交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。本基金在进行银行间同业市场债券交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 A-1 345,044,137.50 - A-1以下 - - 未评级 99,470,466.05 - 合计 444,514,603.55 - 未评级的债券投资包括国债、央行票据、政策性银行金融债和超短期融资券 7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日。 此外，针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理模式，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金的基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人日常通过对持仓品种组合的久期分析等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2014年12月31日 1个月以内 1-3个月 6个月以内 3个月-1年 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 - - 383,247,284.36 - 70,000,000.00 - - - 453,247,284.36 交易性金融资产 - - 214,533,510.82 - 229,981,092.73 - - - 444,514,603.55 买入返售金融资 - - 179,731,469.60 - - - - - 179,731,469.60 产 应收利息 - - - - - - - 14,366,490.82 14,366,490.82 资产总计 - - 777,512,264.78 - 299,981,092.73 - - 14,366,490.82 1,091,859,848.33 负债 卖出回购金融资产款 - - - - - - - 19,799,850.30 19,799,850.30 应付管理人报酬 - - - - - - - 272,914.12 272,914.12 应付托管费 - - - - - - - 80,863.44 80,863.44 应付销售服务费用 - - - - - - - 172,686.47 172,686.47 应付交易费用 - - - - - - - 17,376.21 17,376.21 应付利息 - - - - - - - 2,601.23 2,601.23 应付利润 - - - - - - - 124,938.09 124,938.09 其他负债 - - - - - - - 279,000.00 279,000.00 负债总计 - - - - - - - 20,750,229.86 20,750,229.86 利率敏感度缺口 - - 777,512,264.78 - 299,981,092.73 - - -6,383,739.04 1,071,109,618.47 上年度末 2013年12月31日 1个月以内 1-3个月 6个月以内 3个月-1年 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 - - 5,115,642,255.37 - - - - - 5,115,642,255.37 买入返售金融资产 - - 1,200,000.00 - - - - - 1,200,000.00 应收利息 - - - - - - - 14,200,323.87 14,200,323.87 资产总计 - - 5,116,842,255.37 - - - - 14,200,323.87 5,131,042,579.24 负债 应付管理人报酬 - - - - - - - 492,605.56 492,605.56 应付托管费 - - - - - - - 145,957.21 145,957.21 应付销售服务费用 - - - - - - - 342,333.09 342,333.09 应付利润 - - - - - - - 939,003.89 939,003.89 负债总计 - - - - - - - 1,919,899.75 1,919,899.75 利率敏感度缺口 - - 5,116,842,255.37 - - - - 12,280,424.12 5,129,122,679.49 上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金管理人通过设定目标久期管理债券的利率风险，并根据基金合同要求将投资组合平均剩余期限控制在134天以内。若其他市场变量保持不变，市场利率上升或下降25个基点，对资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险主要是本基金所面临的市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，且以摊余成本进行后续计量，因此无重大其他价格风险。 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为444,514,603.55元，无属于第一层次和第三层次的余额(2013年12月31日：未持有以公允价值计量的金融工具)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)持续的以公允价值计量的金融工具 于2014年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 444,514,603.55 40.71 其中：债券 444,514,603.55 40.71 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 179,731,469.60 16.46 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 453,247,284.36 41.51 4 其他各项资产 14,366,490.82 1.32 5 合计 1,091,859,848.33 100.00 8.2 债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 2.17 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 19,799,850.30 1.85 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例（%） 原因 调整期 1 2014年9月1日 21.94 巨额赎回 1个工作日 8.3 基金投资组合平均剩余期限 8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 129 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 136 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 15 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 序号 发生日期 平均剩余期限（天数） 原因 调整期 本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过180天的情况。根据本基金基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过134天，下同。 8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 14.99 1.85 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 17.69 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 25.86 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180天 14.05 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397天（含） 28.01 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 100.60 1.85 8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 79,473,651.96 7.42 其中：政策性金融债 79,473,651.96 7.42 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 365,040,951.59 34.08 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 444,514,603.55 41.50 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例（%） 1 140320 14进出20 300,000 30,030,122.77 2.80 2 140338 14进出38 300,000 29,437,435.69 2.75 3 140404 14农发04 200,000 20,006,093.50 1.87 4 041462027 14东方CP002 200,000 20,000,081.53 1.87 5 041461009 14悦达CP001 200,000 20,000,031.64 1.87 6 071426004 14兴业证 200,000 19,997,595.05 1.87 券CP004 7 011499041 14徐工SCP002 200,000 19,996,814.09 1.87 8 041459065 14首旅CP002 200,000 19,995,349.11 1.87 9 041469049 14复星CP001 200,000 19,994,204.42 1.87 10 041461064 14青投CP002 200,000 19,991,290.41 1.87 8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 20 报告期内偏离度的最高值 0.2943% 报告期内偏离度的最低值 -0.0733% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1281% 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 投资组合报告附注 8.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.8.2 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 14,366,490.82 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 14,366,490.82 8.8.3 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 农银14天理财债券A 5,649 126,730.84 2,022,871.20 0.28% 713,879,652.88 99.72% 农银14天理财债券B 24 14,800,295.60 34,713,593.08 9.77% 320,493,501.31 90.23% 合计 5,673 188,808.32 36,736,464.28 3.43% 1,034,373,154.19 96.57% 注：本基金机构、个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 农银14天理财债券A 0.00 0.0000% 农银14天理财债券B 0.00 0.0000% 合计 0.00 0.0000% 注：从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 农银14天理财债券A 0 农银14天理财债券B 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 农银14天理财债券A 0 农银14天理财债券B 0 合计 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 农银14天理财债券A 农银14天理财债券B 基金合同生效日（2013年12月18日）基金份额总额 3,787,162,811.99 1,329,578,423.66 本报告期期初基金份额总额 3,796,249,144.77 1,332,873,534.72 本报告期基金总申购份额 5,814,148,098.66 3,712,921,879.24 减:本报告期基金总赎回份额 8,894,494,719.35 4,690,588,319.57 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 715,902,524.08 355,207,094.39 注：申购含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2014年3月5日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，许红波不再担任农银汇理基金管理有限公司总经理职务，施卫代为履行总经理职务；于2014年8月25日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，陈献明担任农银汇理基金管理有限公司总经理职务，施卫不再代为履行总经理职务；于2014年12月20日公布了《农银汇理基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》，陈献明不再担任农银汇理基金管理有限公司总经理职务，施卫代为履行总经理职务。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为11万元，目前事务所已提供审计服务的连续年限为一年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 国泰君安 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件： （1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 （2） 市场形象及财务状况良好。 （3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 （4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 （5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 国泰君安 - - - - - - 长江证券 - - 56,000,000.00 100.00% - - 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况 本报告期内本基金不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理14天理财债券型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理14天理财债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 12.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场7 层。 12.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2015年3月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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