最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 融通汇财宝货币A(161622) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 340348 | ||||||||
| 基金代码 | 161622 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通七天理财债券型证券投资基金2014年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2015年3月26日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通七天理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2015年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了 标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 1.2目录 §1 重要提示及目录............................................................... 2 1.1 重要提示 .................................................................. 2 1.2 目录...................................................................... 3 §2 基金简介 ..................................................................... 5 2.1 基金基本情况 .............................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5 2.4 信息披露方式 .............................................................. 6 2.5 其他相关资料 .............................................................. 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6 3.2 基金净值表现 .............................................................. 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ............................................... 11 §4 管理人报告.................................................................. 12 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................. 12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 14 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 15 §5 托管人报告.................................................................. 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 16 §6 审计报告 .................................................................... 16 §7 年度财务报表................................................................ 17 7.1 资产负债表 ............................................................... 17 7.2 利润表................................................................... 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 19 7.4 报表附注 ................................................................. 20 §8 投资组合报告................................................................ 38 8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 38 8.2 债券回购融资情况 ......................................................... 39 8.3 基金投资组合平均剩余期限 ................................................. 39 8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 40 8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 ............. 40 8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ..................... 40 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 41 8.8 投资组合报告附注 ......................................................... 41 §9 基金份额持有人信息.......................................................... 41 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 41 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 42 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 42 §10 开放式基金份额变动......................................................... 42 §11 重大事件揭示............................................................... 42 11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 42 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 42 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 43 11.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 43 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 43 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 43 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 43 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况.............................................. 44 11.9 其他重大事件 ............................................................ 44 §12 备查文件目录............................................................... 45 12.1 备查文件目录 ............................................................ 45 12.2 存放地点 ................................................................ 45 12.3 查阅方式 ................................................................ 45 §2 基金简介 1基金基本情况 2基金产品说明 2.3基金管理人和基金托管人 2.4信息披露方式 5其他相关资料 基金名称 融通七天理财债券型证券投资基金 基金简称 融通七天理财债券 基金主代码 161622 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年3 月14 日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 12,838,084.25 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 下属分级基金的交易代码： 161622 161623 报告期末下属分级基金的份额总额 12,838,084.25 份 0.00 份 投资目标 在严格控制投资风险和保持资产流动性的前提下，追求稳定的当期收益，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种。本基金采取自上而下的投资分析方法，在预判宏观经济形势的基础上，跟踪通胀走势和政策取向，对收益率曲线的变动进行分析和预测。在此基础上，综合使用各种投资策略，以确定组合构成。本基金的具体投资策略包括利率预期和资产配置策略、估值策略、久期控制和流动性管理策略、选时与套利策略等部分。 业绩比较基准 七天通知存款税后利率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 涂卫东 蒋松云 联系电话 （0755）26948666 （010）66105799 电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-883-8088 、（ 0755 ）26948088 95588 传真 （0755）26935005 （010）66105798 注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码 518053 100140 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1. 1 期间数据和指标 2014 年 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)-2013 年12 月31 日 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 本期已实现收益 1,339,222.64 7,074,236.05 5,420,333.12 11,594,296.11 本期利润 1,339,222.64 7,074,236.05 5,420,333.12 11,594,296.11 本期净值收益率 4.2272% 3.7649% 3.1690% 3.4249% 3.1. 2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 期末基金资产净值 12,838,084.25 - 37,665,628.51 209,797,121.61 期末基金份额净值 1.0000 - 1.0000 1.0000 3.1. 3 累计期末指标 2014 年末 2013 年末 累计净值收益率 7.5302% 7.3187% 3.1690% 3.4249% 注：1．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.本基金利润分配原则：“每日分配收益”； 2基金净值表现 2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 融通七天理财债券A 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.6442% 0.0028% 0.3403% 0.0000% 0.3039% 0.0028% 过去六个月 1.5078% 0.0078% 0.6805% 0.0000% 0.8273% 0.0078% 过去一年 4.2272% 0.0087% 1.3500% 0.0000% 2.8772% 0.0087% 自基金合同生效起至今 7.5302% 0.0068% 2.4337% 0.0000% 5.0965% 0.0068% 融通七天理财债券B 阶段 份额净值收益率① 份额净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.1472% 0.0030% 0.3403% 0.0000% -0.1931% 0.0030% 过去六个月 0.9106% 0.0090% 0.6805% 0.0000% 0.2301% 0.0090% 过去一年 3.7649% 0.0101% 1.3500% 0.0000% 2.4149% 0.0101% 自基金合同生效起至今 7.3187% 0.0078% 2.4337% 0.0000% 4.8850% 0.0078% 2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同生效日为2013年3月14日,合同生效当年按实际存续期计算，未按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 融通七天理财债券A 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2014 1,188,917.82 165,633.77 -15,328.95 1,339,222.64 2013 4,053,522.14 1,349,550.62 17,260.36 5,420,333.12 合计 5,242,439.96 1,515,184.39 1,931.41 6,759,555.76 单位：人民币元 融通七天理财债券B 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 年度利润 分配合计 备注 2014 6,552,542.14 588,954.27 -67,260.36 7,074,236.05 2013 10,011,247.12 1,513,714.22 69,334.77 11,594,296.11 合计 16,563,789.26 2,102,668.49 2,074.41 18,668,532.16 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。截至2014年12月31日，公司管理的基金共有二十六只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF）、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金和融通健康产业基金。 其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王超 本基金的基金经理、融通债券基金经理、融通通源短融债券及融通标普中国可转债指数基金经理 2014 年1月2日 - 8 金融工程硕士，经济学，数学双学士，具有基金从业资格。2007年7月至2012 年8 月在深圳发展银行（现更名为平安银行） 工作，主要从事债券自营交易盘投资与理财投资管理。2012 年8 月加入融通基金管理公司任投资经理。 张李陵 本基金的基金经理、融通债券基金经理、融通七天理财债券基金经理 2013 年3月26日 2014 年1月7日 8 清华大学经济学硕士、理学学士，具有证券从业资格。2006 年7 月至2012 年7 月在招商银行总行工作，主要从事债券投资和交易。2012 年7 月加入融通基金管理有限公司。 注：（1）任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 （2）2015年1月6日起，增聘王涛先生担任本基金的基金经理，与王超先生共同管理本基金。具体内容请参阅2015年1月6日在《证券时报》上刊登的相关公告。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制 度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 3.2公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同 向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 3.3异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2014年宏观经济增速稳中偏弱，通胀水平不高。货币政策保持定向宽松，央行通过SLF、PSL等创新性政策工具向市场注入流动性，并且通过降息引导实体经济降低融资成本。债券市场总体收益率大幅走低，10年期金融债收益率全年下行170bp，主体AAA短融收益率全年下行160bp。新股发行重启，同时下半年股票二级市场火爆，个别时点资金需求旺盛，短端收益率，3个月内同业存款利率波动加大。 本基金管理流动性，在月末、季末等时点加大了逆回购及存款的配置比例。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期A 类基金份额净值收益率为4.2272%, B 类基金份额净值收益率为3.7649%,同期业绩比较基准收益率为1.3500%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 国内经济增长动力不足，同时国际油价大幅下挫导致工业品通缩风险加大，而美国经济复苏预期较明确，国内面临外汇占款不足。这使得央行仍将维持总体宽松的货币政策。但2015年新股发行规模增大，股票二级市场资金需求旺盛，货币“脱实向虚”，叠加季节性需求的货币市场可 能呈现资金阶段性紧张的情形。灵活操作将尤为关键。短融仍有配置价值。我们将合理安排组合流行性，争取利用资金紧张时点配置存款及短融。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。 在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险点。本报告期内，特别加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及 后台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及风险事故。 7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则 和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。 估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本基金合同的约定，本基金每日进行收益分配，并于运作期期末结转为基金份额(若遇节 假日顺延)。本基金2014年度利润分配总额8,413,458.69元，符合基金合同约定。 9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 截止本报告期末，本基金存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对融通七天理财债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，融通七天理财债券型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通七天理财债券型证券投资基金的投资运作、每万份基金净收益和7日年化收益率、基金利润分配、 基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通七天理财债券型证券投资基金 2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 普华永道中天审字(2015)第20499号 融通七天理财债券型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的融通七天理财债券型证券投资基金的财务报表，包括2014年12月31日的 资产负债表、2014年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是融通七天理财债券型证券投资基金的基金管理人融通基金管理有 限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述融通七天理财债券型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了融通七天理财债券型证券投资基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经 营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 注册会计师 汪棣王灵 中国 · 上海市 2015 年3 月20 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金 报告截止日： 2014年12 月31 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 855,828.35 185,684,321.70 结算备付金 202,000.00 - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 9,991,337.23 59,948,378.99 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 9,991,337.23 59,948,378.99 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 1,700,000.00 29,700,164.55 应收证券清算款 100,540.00 - 应收利息 7.4.7.5 278.53 1,978,902.67 应收股利 - - 应收申购款 70,000.00 213,000.00 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 12,919,984.11 277,524,767.91 负债和所有者权益 附注号 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - 29,699,755.45 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 3,214.10 92,282.56 应付托管费 952.33 27,343.02 应付销售服务费 3,571.19 15,068.42 应付交易费用 7.4.7.7 1,156.42 7,513.99 应交税费 - - 应付利息 - 4,459.22 应付利润 4,005.82 86,595.13 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 69,000.00 129,000.00 负债合计 81,899.86 30,062,017.79 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 12,838,084.25 247,462,750.12 未分配利润 7.4.7.10 - - 所有者权益合计 12,838,084.25 247,462,750.12 负债和所有者权益总计 12,919,984.11 277,524,767.91 注：报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.000元，基金份额总额12,838,084.25份；其中A级基金份额总额12,838,084.25份，B级基金份额总额0.00份。 7.2利润表 会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日单位：人民币元 3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：融通七天理财债券型证券投资基金 项 目 附注号 本期2014 年1 月1 日至2014年12月31 日 上年度可比期间 2013 年3 月14 日( 基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 一、收入 9,585,932.90 19,650,528.47 1.利息收入 8,891,642.11 19,970,573.68 其中：存款利息收入 7.4.7.11 6,326,412.15 16,833,489.10 债券利息收入 2,371,871.41 2,779,736.56 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 193,358.55 357,348.02 其他利息收入 - - 2.投资收益 694,290.79 -320,372.66 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.12 694,290.79 -320,372.66 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益 - - 4. 汇兑收益 - - 5.其他收入 7.4.7.13 - 327.45 减： 二、费用 1,172,474.21 2,635,899.24 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 445,547.01 1,222,318.03 2．托管费 7.4.10.2.2 132,013.90 362,168.36 3．销售服务费 7.4.10.2.3 105,097.09 562,154.34 4．交易费用 7.4.7.14 - - 5．利息支出 171,116.58 176,871.16 其中：卖出回购金融资产支出 171,116.58 176,871.16 6．其他费用 7.4.7.15 318,699.63 312,387.35 三、利润总额 8,413,458.69 17,014,629.23 减：所得税费用 - 四、净利润 8,413,458.69 17,014,629.23 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 247,462,750.12 - 247,462,750.12 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 8,413,458.69 8,413,458.69 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -234,624,665.87 - -234,624,665.87 其中：1.基金申购款 726,206,596.38 - 726,206,596.38 2.基金赎回款 -960,831,262.25 - -960,831,262.25 四、本期向基金份额持有 - -8,413,458.69 -8,413,458.69 人分配利润产生的基金净值变动 五、期末所有者权益（ 基金净值） 12,838,084.25 0.00 12,838,084.25 项目 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 4,044,290,011.14 - 4,044,290,011.14 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 17,014,629.23 17,014,629.23 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -3,796,827,261.02 - -3,796,827,261.02 其中：1.基金申购款 1,361,415,988.02 - 1,361,415,988.02 2.基金赎回款 -5,158,243,249.04 - -5,158,243,249.04 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - -17,014,629.23 -17,014,629.23 五、期末所有者权益（ 基金净值） 247,462,750.12 0.00 247,462,750.12 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ____ __孟朝霞______ ______ 颜锡廉______ ____ 刘美丽____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 融通七天理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1715 号《关于核准融通七天理财债券型证券投资基金募集的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币4,044,131,968.02元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第128号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》于2013年3月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为4,044,290,011.14份基金份额，其中认购资金利息折合158,043.12份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。 第 20 页共45 页 本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别，即A类基金份额、B类基金份额。A类和B类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换，但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。 在基金存续期内，若A类基金份额持有人在单个基金帐户保留的基金份额达到或超过500万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐户持有的A类基金份额升级为B类基金份额，并于升级当日适用B类基金份额的相关费率；若B类基金份额持有人在单个基金帐户保留的基金份额低于500万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐户持有的B类基金份额降级为A类基金份额，并于降级当日适用A类基金份额的相关费率。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：现金，通知存款，一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单，剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据，期限在一年以内(含一年)的债券回购，期限在一年以内(含一年)的中央银行票据，短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金的业绩比较基准为七天通知存款税后利率。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》、《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年12月31日财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 4.4重要会计政策和会计估计 4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为2013年3月14日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间。 7.4.4.2记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。对于取得债券投资支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每一计价日计算影子价格，以避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 为了避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理 人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。 计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值： 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认 金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为1.00元。由于申购和赎 回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括因类别调整而引起的A、B类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。 4.4.8收入/(损失)的确认和计量 债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴 的个人所得税后的净额确认为利息收入。 第 23 页共45 页 债券投资处置时其处置价值扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.9费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。申购的基金份额享有确认当日的分红权益，而赎回的基金份 额不享有确认当日的分红权益。本基金以份额面值1.00元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并全部分配结转至应付利润科目，并在运作期期末集中支付。 7.4.4.11分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足 一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 重要会计估计及其关键假设 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》《企业会计准则第40号——、合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37号——金融工 具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014年度财务报表起施行外，其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。 4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收入不予征收营业税。 基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 4.7重要财务报表项目的说明 4.7.1银行存款 单位：人民币元 4.7.2交易性金融资产 项目 本期末 2014 年12 月31 日 上年度末 2013 年12 月31 日 活期存款 855,828.35 684,321.70 定期存款 - 185,000,000.00 其中：存款期限1-3 个月 - - 存款期限1 个月 - 72,000,000.00 存款期限3 个月以上 - 113,000,000.00 其他存款 - - 合计： 855,828.35 185,684,321.70 单位：人民币元 项目 本期末 2014 年12 月31 日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 9,991,337.23 9,992,000.00 662.77 0.0052% 合计 9,991,337.23 9,992,000.00 662.77 0.0052% 项目 上年度末2013 年12 月31 日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 59,948,378.99 59,842,000.00 -106,378.99 -0.0430% 合计 59,948,378.99 59,842,000.00 -106,378.99 -0.0430% 注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本； 2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。 4.7.4买入返售金融资产 4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末 2014 年12 月31 日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券 1,700,000.00 - 合计 1,700,000.00 - 项目 上年度末 2013 年12 月31 日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券_银行间 29,700,164.55 - 合计 29,700,164.55 - 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2014 年12 月31 日 上年度末 2013 年12 月31 日 应收活期存款利息 187.63 417.45 应收定期存款利息 - 533,194.55 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 90.90 - 应收债券利息 - 1,416,928.77 应收买入返售证券利息 - 28,361.90 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 - - 合计 278.53 1,978,902.67 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末及上年度末无其他资产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2014 年12 月31 日 上年度末 2013 年12 月31 日 交易所市场应付交易费用 - - 银行间市场应付交易费用 1,156.42 7,513.99 合计 1,156.42 7,513.99 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2014 年12 月31 日 上年度末 2013 年12 月31 日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 - - 预提费用 合计 69,000.00 69,000.00 129,000.00 129,000.00 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 融通七天理财债券A 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 37,665,628.51 37,665,628.51 本期申购 290,060,853.46 290,060,853.46 本期赎回(以" -"号填列) -314,888,397.72 -314,888,397.72 本期末 12,838,084.25 12,838,084.25 金额单位：人民币元 融通七天理财债券B 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 209,797,121.61 209,797,121.61 本期申购 436,145,742.92 436,145,742.92 本期赎回(以" -"号填列) -645,942,864.53 -645,942,864.53 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以" -"号填列) - - 本期末 - - 注：申购含红利再投及分级份额调增份额；赎回含分级份额调减份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 融通七天理财债券A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 1,339,222.64 - - 本期基金份额交易产生的变动数 - - - 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -1,339,222.64 - - 本期末 - - - 单位：人民币元 融通七天理财债券B 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 7,074,236.05 - - 本期基金份额交易产生的变动数 - - - 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -7,074,236.05 - - 本期末 - - - 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12月31日 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日) 至201 3年12 月31日 活期存款利息收入 26,940.95 18,376.41 定期存款利息收入 6,290,169.19 16,776,013.30 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 1,329.31 42.96 其他 7,972.70 39,056.43 合计 6,326,412.15 16,833,489.10 7.4.7.12债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 20 14年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 20 13年3月14 日(基金合同生效日)至2 013年12月31日 卖出债券（债券到期兑付）成交总额 522,503,035.55 242,472,281.63 减：卖出债券（债券到期兑付）成本总额 511,197,621.81 239,726,501.42 减：应收利息总额 10,611,122.95 3,066,152.87 买卖债券差价收入 694,290.79 -320,372.66 7.4.7.13其他收入 单位：人民币元 其他收入 合计 -- 327.45 327.45 7.4.7.14 交易费用 本基金本报告期及上年度可比期间无交易费用。 7.4.7.15 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12月31日 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 审计费用 60,000.00 60,000.00 信息披露费 201,000.00 180,000.00 其他 625.00 900.00 银行费用 21,074.63 45,987.35 债券托管帐户维护费 36,000.00 25,500.00 合计 318,699.63 312,387.35 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 4.8.2资产负债表日后事项 截至资产负债表日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 新时代证券有限责任公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东 深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司 融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元的交易。 4.10.2关联方报酬 4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 当期发生的基金应支付的管理费 445,547.01 1,222,318.03 其中：支付销售机构的客户维护费 91,159.19 462,789.19 注：支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.27%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.27% / 当年天数。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014 年1 月1 日至2014 年12 月 2013 年3 月14 日(基金合同生效 31 日 日) 至201 3年12 月31日 当期发生的基金应支付 132,013.90 362,168.36 的托管费 注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.08%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。 7.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 合计 中国工商银行 82,630.32 2,345.76 84,976.08 融通基金管理有限公司 3,580.78 11,076.03 14,656.81 合计 86,211.10 13,421.79 99,632.89 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 合计 中国工商银行 532,183.65 8,607.26 540,790.91 融通基金管理有限公司 1,076.53 18,840.29 19,916.82 合计 533,260.18 27,447.55 560,707.73 注：支付基金销售机构的A级基金份额和B级基金份额的销售服务费分别按前一日该类基金资产净值0.30%和0.01%的年费率计提。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日基金资产净值×约定年费率 / 当年天数。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国工商银行 - 20,391,137.81 - - 9,700,000.00 757.34 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国工商银行 - - - - - - 4.10.4各关联方投资本基金的情况 4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度可比期间,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。 4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间 2013 年3 月14 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行—活期存款 855,828.35 26,940.95 684,321.70 18,376.41 中国工商银行—定期存款 - - - 233,547.22 国工商银行的定期存款按协议利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券； 2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。 4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金无其他关联交易事项的说明。 4.11利润分配情况 金额单位：人民币元 融通七天理财债券A 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 本期利润分配合计 备注 1,188,917.82 165,633.77 -15,328.95 1,339,222.64 - 融通七天理财债券B 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付 赎回款转出金额 应付利润 本年变动 本期利润分配合计 备注 6,552,542.14 588,954.27 -67,260.36 7,074,236.05 - 注：本基金在本年度累计分配收益8,413,458.69 元，以红利再投资方式结转入实收基金7,741,459.96元(附注7.4.7.9)，计入应付收益科目82,589.31元。 期末（ 2014年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券 4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。 4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金为理财型基金，不从事股票交易。 4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。 4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于固定收益类金融工具。本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立风险控制与审计委员会，主要负责公司运行合规性的监督、核查以及公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。委员会对董事会负责；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风险的职责。业务人员是风险控制环节的直接责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由总经理办公会决定的投资专业人员和金融工程人员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，不投资于短期信用评级在A-1级以下或长期信用评级在AAA级以下的债券，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2014年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。(2013年12月31日：本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为16.16%)。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可在基金份额运作期到期日赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人主要通过限制、跟踪和控制基金投资交易的不活跃品种(企业债或短期融资券)来实现。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过127天，且能够通过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求。此外本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的40%。于2014年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不 计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。本基金 的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2014 年12 月31 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1年 不计息 合计 资产 银行存款 855,828.35 - - - 855,828.35 结算备付金 202,000.00 - - - 202,000.00 交易性金融资产 9,991,337.23 - - - 9,991,337.23 买入返售金融资产 1,700,000.00 - - - 1,700,000.00 应收证券清算款 - - - 100,540.00 100,540.00 应收利息 - - - 278.53 278.53 应收申购款 - - - 70,000.00 70,000.00 资产总计 12,749,165.58 - - 170,818.53 12,919,984.11 负债 应付管理人报酬 - - - 3,214.10 3,214.10 应付托管费 - - - 952.33 952.33 应付销售服务费 - - - 3,571.19 3,571.19 应付交易费用 - - - 1,156.42 1,156.42 应付利润 - - - 4,005.82 4,005.82 其他负债 - - - 69,000.00 69,000.00 负债总计 - - - 81,899.86 81,899.86 利率敏感度缺口 12,749,165.58 - - 88,918.67 12,838,084.25 上年度末 2013 年12 月31 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1年 不计息 合计 资产 银行存款 72,684,321.70 - 113,000,000.00 - 185,684,321.70 交易性金融资产 9,997,097.09 9,990,937.08 39,960,344.82 - 59,948,378.99 买入返售金融资产 29,700,164.55 - - - 29,700,164.55 应收利息 - - - 1,978,902.67 1,978,902.67 应收申购款 - - - 213,000.00 213,000.00 其他资产 - - - - - 资产总计 112,381,583.34 9,990,937.08 152,960,344.82 2,191,902.67 277,524,767.91 负债 卖出回购金融资产款 29,699,755.45 - - - 29,699,755.45 应付管理人报酬 - - - 92,282.56 92,282.56 应付托管费 - - - 27,343.02 27,343.02 应付销售服务费 - - - 15,068.42 15,068.42 应付交易费用 - - - 7,513.99 7,513.99 应付利息 - - - 4,459.22 4,459.22 应付利润 - - - 86,595.13 86,595.13 其他负债 - - - 129,000.00 129,000.00 负债总计 29,699,755.45 - - 362,262.34 30,062,017.79 利率敏感度缺口 82,681,827.89 9,990,937.08 152,960,344.82 1,829,640.33 247,462,750.12 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 4.13.4.2外汇风险 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末（ 2014年12 月31日 ） 上年度末（ 2013年12 月31日 ） 1. 市场利率下降25个基点 614.50 49,515.49 2. 市场利率上升25个基点 -614.43 -49,399.34 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为9,991,337.23 元，无属于第一层次和第三层次的余额 (2013 年12 月31 日：第二层次59,948,378.99元，无属于第一层次和第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2014年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 2债券回购融资情况 比例（%） 1 固定收益投资 9,991,337.23 77.33 其中：债券 9,991,337.23 77.33 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,700,000.00 13.16 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,057,828.35 8.19 4 其他各项资产 170,818.53 1.32 5 合计 12,919,984.11 100.00 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 5.03 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。 3基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 8 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 122 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 4 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过127天。 3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例 4期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30 天以内 100.09 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 2 30 天(含)—60 天 - - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 3 60 天(含)—90 天 - - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 4 90 天(含)—180 天 - - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 5 180 天(含)—397 天（含） - - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 合计 100.09 - 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,991,337.23 77.83 其中：政策性金融债 9,991,337.23 77.83 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 9,991,337.23 77.83 9 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券 - - 5期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8投资组合报告附注 8.1本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 本报告期内本基金没有出现持有剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20%的情况。 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.4期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例（%） 1 140363 14 进出63 100,000 9,991,337.23 77.83 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1345% 报告期内偏离度的最低值 -0.0439% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0439% 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 100,540.00 3 应收利息 278.53 4 应收申购款 70,000.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 170,818.53 §9 基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 份额 持有人 户均持有 持有人结构 机构投资者 个人投资者 级别 户数(户) 的基金份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 融通七天理财债券A 465 27,608.78 17,684.48 0.14% 12,820,399.77 99.86% 融通七天理财债券B - - - - - - 合计 465 27,608.78 17,684.48 0.14% 12,820,399.77 99.86% 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 融通七天理财债券A 69.16 0.0005% 基金管理人所有从业人员持有 融通七天理财债券B 0.00 0.0000% 本基金 合计 69.16 0.0005% 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 融通七天理财债券A 0 投资和研究部门负责人持 融通七天理财债券B 0 有本开放式基金 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 融通七天理财债券A 0 融通七天理财债券B 0 合计 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 融通七天理财债券A 融通七天理财债券B 基金合同生效日（2013年3 月14 日）基金份额总额 2,266,482,389.37 1,777,807,621.77 本报告期期初基金份额总额 37,665,628.51 209,797,121.61 本报告期基金总申购份额 290,060,853.46 436,145,742.92 减:本报告期基金总赎回份额 314,888,397.72 645,942,864.53 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 12,838,084.25 - §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人的重大变动 1)经公司董事会审议并经中国证监会核准，孟朝霞女士担任公司总经理职务，奚星华先生不再担任公司总经理职务。具体内容请参阅2014年9月25日在《证券时报》上刊登的相关公告。 2)经公司董事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管局备案，秦玮先生不再担任公司副总经理职务。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，因中国工商银行股份有限公司工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使中国工商银行资产托管部总经理部分业务授权职责。 .3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。 .4基金投资策略的改变 本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，本年度应支付的审计费用为人民币60,000.00元。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 .7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 海通证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 注：1、基金专用交易单元的选择标准和程序： 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面： 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币； 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； 第 43 页共45 页 经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处 罚； 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； 研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：（1） 券商服务评价；（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、本基金本报告期交易单元无变更。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 海通证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 中信建投 - - 247,400,000.00 100.00% - - 中信证券 - - - - - - 11.8偏离度绝对值超过0.5%的情况 本基金本报告期未出现偏离度绝对值超过0.5%的情况。 11.9其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 融通七天理财债券型证券投资基金基金经理增聘公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-1-2 2 融通七天理财债券型证券投资基金基金经理离任公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-1-7 3 融通七天理财债券型证券投资基金2014 年春节假期暂停申购公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-1-24 4 融通七天理财债券型证券投资基金2014 年“五一”节假日暂停申购公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-4-25 5 融通基金关于新增中国国际期货有限公司为代销机构及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-6-6 6 融通七天理财债券型证券投资基金2014 年国庆节假期暂停申购公告 融通七天理财债券型证券投资基金 2014-9-18 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 （一）中国证监会批准融通七天理财债券型证券投资基金设立的文件 （二）《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》 （三）《融通七天理财债券型证券投资基金托管协议》 （四）《融通七天理财债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》 （六）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照 （七）基金托管人中国工商银行业务资格批件和营业执照 .2存放地点 基金管理人、基金托管人处 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登录本基金管理人网站http://www.rtfund.com 查阅。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |