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前海开源工业革命4.0混合(001103)  基金公开信息
流水号 334310
基金代码 001103
公告日期 2015-03-05
编号 3
标题 前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金合同
信息全文 管理人:有限公司 托中国建设银行股份二零一五年三月
基金合同
1 目 录
第一部分 前言...................................................... 1
第二部分 释义...................................................... 3
第三部分 基金的基本情况............................................ 7
第四部分 基金份额的发售............................................ 8
第五部分 基金备案................................................. 10
第六部分 基金份额的申购与赎回..................................... 11
第七部分 基金合同当事人及权利义务................................. 18
第八部分 基金份额持有人大会....................................... 25
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................... 32
第十部分 基金的托管............................................... 35
第十一部分 基金份额的登记......................................... 36
第十二部分 基金的投资............................................. 38
第十三部分 基金的财产............................................. 45
第十四部分 基金资产估值........................................... 46
第十五部分 基金费用与税收......................................... 51
第十六部分 基金的收益与分配....................................... 53
第十七部分 基金的会计与审计....................................... 55
第十八部分 基金的信息披露......................................... 56
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 61
第二十部分 违约责任............................................... 63
第二十一部分 争议的处理和适用的法律............................... 64
第二十二部分 基金合同的效力....................................... 64
第二十三部分 其他事项............................................. 65
第二十四部分 基金合同内容摘要..................................... 66
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1
第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资人法权益,明确当事利义务规范运作。
2《中华民共国》(以下简称“”)证券公开募集管理办销售信息披露其他有关律3平等自愿诚实用充分二定之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照享承担包括托份额持取得即成行身对认接受三由并经监督委员会注册不价值收做出质性判断也于没风险市场前景者恪尽职守谨慎勤勉财产但盈最低四、在外内容界
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2
五、本基金按照中国法律规成立并运作,若合同的内容与届时有效强制性定不一致应当以为准。
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3
第二部分 释义 在本基金 合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具如含义: 1、前海开源工业革命4.0灵活配置混型证券投资2管理人限公司 3托国建设银行股份4《》 及对的任何效修订 和补充 5协议与就签之该6招募说明书其定期更新 7额发售告8法律规现并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等 92003年10月28日经第十届全民代表大会 常务委员五次过自2004起201212一三2013华共颁机关不时做出销办监1511信息披露运作2014集13督14构/
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4 会 15、基金合同当事人 :指受约束,根据享有权利并承担义务 的法律主体包括管理托和份额持16个投资者 依关规定可于证券自然17机构 以在中华民共国境内登记存续或经政府部门批准设立企业社团其他组织 18格外符《办》及相募集19币按照试点(不时修订)运用来进行20监允许购买称 21招说明书取得22销售宣传推介发申赎回转换非交易过户期等 23前海开源限公司条件与签了服代协议为24清算结具容账建确认放红保名册25。接委26录所
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5 管理的基金份额余及其变动情况账户 27、交易:指销售机构为 投资人开立记录通过该买卖结28合同生效日 募集达到法律规定条件,向中国证监会办备案手续完毕并获得书面确认期 29终止事由出现后财产清算果报予以公告30自发之起至束间最长不超3个月 31存限 32工作上海券所深圳正常33T在时受申购赎回或他业务请放34T+n第(包含) 3536接段 37《则》前源有司式是范登方和共遵守 38内行39根据招说明40持按要求将兑换41转照本届某一42托实施更
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6 持基金份额销售机构的操作 43、定期投资计划:指人通过有关提出申请,约 每购日扣款及方式 由于在银行账户内自动完成一种44巨赎回本单个开放净(总数 加上转换中后除入余)超10% 45元 民币46收益所得红利股息债券买卖证价差存已实现其他合法因运用财产带来和 费节47值 拥各类应48减去负49算以50估评确程 51媒介 国监会进信披露报刊互联网站52不可抗力同当事能预见避免且克服客观件。
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第三部分 基金的基本情况 一、基金 名称 前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资二的类别 三运作方式 契约放四目标 本主要通过精选于与相关优质,在理控制风险并保持产良好流动性提下力争实现长期 稳定增值。 4.0,即以智能造为导第次旨移互联网云计算物大数据等新代信息技术集成应用 将推向化带来品艺服务全位创不断催生和孕育出态模五最低募份额 总2亿六面认购费发售人民币1.00元率高超5%,具体按招说明书规执行七存续限
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月,具体见公告。 2通各销机构网点或按管理人提供其他开名单以及届布增加相关符合法律规定可投资于证券者格境外和民币中国监会允许购 买二认费用 本率由决并在招募说明书列示入财产5%集期利息处有效款项生将折算 为归持所转登记录准计4余保留到小数后位部分四舍五此误差收益损失承担三限制 需全缴每交易账户笔低进行
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9 体限制请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对集期间的单个投资累计认购额进行,具和处方法4在内多次份费按每笔申独算一经受不得撤销
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1 0
第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内,在募集总不少于2亿元人民币且认购数200下管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验资机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确《合同》生效; 否则文次对事宜予公应将期间存入专门账户行为结束前任何动用二能时处方式 如果限届满未足当承担列责: 1其固有财产因而债务和费后30返还投者已缴纳款项加计银利息失败托销求酬支付切由各三持量模 连20工作出现或净值低5000万披露60述情形提解转换运与他终等召开大进表另从
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第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的与将通过销售机构进行。 具体网点由管理人在招募说明书或其他相关公告中列可根据情况变更增减,并予以投资者应当办业务营按提供方式份额二开放日及时间 1为上海证券交易深圳正常但法律规国监会要求合同定暂停除外生效后若出现新市特殊视对前述调整实施依照《信息披露》有指媒介2始自之起不超3个月确得约期转换请且登记认接受价格下三原则 “未知”即收计算净值准;
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1 2 2、“金额申购份赎回”原则,即以请; 3当日的与可在基管理人规定时间内撤销4遵循先进出按照投资认 后次序 行顺5持有利益优办业务如果发生损害情形应及暂停。 法律允许况下对上述调整必须新开始实施前依《信息披露》关指媒介公告四程1和方式 根据售机构放具体提或款项支付 全交成立登记确效递功将T+7(包括该)巨参本合同条处易结束受天作为T正常T+性到网点柜台其他查询若不退还给五数量限制 首每最低见招募说明书个账户余
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1 3 体规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以单个投资累计持有的份额上限,具4在法律允许情况下调整述申购和赎回数量制必须前依照《信息披露办》关指媒介公告并报中国证监会备案六价格费用及其途 1本净值算保留到小点后位第四舍五入由此产生收益或损失财承担T日当天市T+内遇特殊经同意适延迟2余处方式:详率决列示效为除结果均按元实际确认乘扣相应不5时取低于总25%归支付登记他要手续6最高超过5%,5%根据合约范围
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1 4 并最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介上公告。 7、基金管理人可以不违反律及合同约情形 下根据市场况制促销计划,针对特交易(如网电话等)进行投资期地开展活动间按相监部门要求履必手续后适当调低认购申和赎回七拒绝暂停发生列时接受请: 1因抗力导致无正常运作2产估值3证券所非算净4某笔些能会影响损害现份额持利益5模过大使找到品种其他业绩负面从而6托售机构登记异系统中国述第项刊果被款将退还给消除恢复务八延缓支付
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1 5 投资人的赎回申请或延缓支付款项。 3、证券交易所时间非正常停市,导致基金管理无法计算当日产净值4连续两个以上开放发生巨额5接受将损害现有份持利益情形可暂6律规定 中国监会认其他述应在报备案已确足;如不能部分按单账户量占总比例配给未期并后为依据若出第合同相关条处事先选择获予撤销况消除及恢复业务办公告九方式 1本内(数加转换扣购入余)超过前一10%,即是了2根组状决全(1):力程序执行2)困难因而进财变对造成较大波动低于10%提下
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1 6 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。 的将自动转入下一个开放日继续直到全部为止;当未获受理被撤销与并处无优先权基金份额净值础计算此类推如作明确能(3)暂停:连2上(含本数)发生巨管认有必要接已经缓支付款项但不得超过20工应指定媒介进行公告 3、述办通邮寄传真者招募说书规其他方式易内知持关法同刊登十购和重新1情况立即向中国证监会备案限间于布最近少周)结束依照律4每至次月调整频率换 根据相及合决之业务收
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1 7 费,相关规则由基金管 理人届时根据法律及本合同的定制并公告提前知托与机构。 十二、非交易过户 是指登记受继承捐赠和司强执行等情形而产生以认可符其它无论在上述何种况下接划 转主体必须依持有份额投资死亡;将给福利性质会或社团效文书他自然组织办供要求料对于条件申请按标准收三已不销售之间照取四期计为具另约每扣款低更新招募说明中所最购五冻 结解只国家权
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第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 () 简况 名称: 前海开源有限公司 住所深圳市南山区粤兴二道6号 武汉大学产研楼B815房 法定代表王兆华 设立日 期2013年1月23批准机关及文中国证监会许可[2012]1751组织形式责任注册资本民币1.5亿元 存续持经营 联系电话0755-88601888 的权利与义务 根据《》运作办其他规,包括但不于1)依募集; 2)自合同生效之起律和独用并财3)照收取费以或4)销售份额5)召6)督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7)在更换时提新8)选择构对相行进处
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1 9 (9)担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务并获得《同》规定费用; 10)依据及有关法律决收益分配方案11)在约范围内,拒绝暂停受申购与赎回请12)照为利对被投资公司行使股东权因财产于证券所生13)允许前提下进融14)以管人名义代表份额持诉讼者实施15)选择、更换师事会计经纪商供服外部16)制订和调整认转非交易过户等则17)中国监。 2根运作包括但不限: 1)募集发售宜2)备手续3)自效之日起,诚信谨慎勤勉原4)足够具专格员析策化营式5)建立健全风险控察稽核度保相互独别账6)除己何第三谋取7)接督8)采适当措算注销价文按告净值
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2 0 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行会计核算并编制财务报告10)季度半年和11)严按照《法》合同及其他有关规,履信息披露义12)保守商业秘密不泄投资划意向等。除另外在公开前应予人13)约收益分配方案时持14)受理与请足支付款项15)依据召集大或托管16)存产活动账册表记录相料15以上17)需要者提供各文件间发出且证能够式随查阅到成本条下得复印18)组织参加清小,估变现19)面临解散被撤销宣破中国监通知20)因违反导致损失害权当承担赔偿责任退而免21)督律自己造为利追22)将委第三处对事
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2 1 (23)以基金管理人 名义,代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他法律为; 24)在募集期间未能达到的备案条件《合同》不生效承担全部费用将已资并加计银存款息结束后30日 内退还认购25)执大会决议26)建立保册27)规及中国证监定和约务 。 二、托一) 简况 称: 设股限公司 住所北京市西城区融街25号 王洪章 成时2004年09月17批准机关文业督委员复 [2004] 143组织形式注本贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 续经营 格字1998]12与1根据运作办包括但于1)自之起依安财产2)获得门3)对投如发现违反家当事造重损失
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2 2 情形,应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则为开设券账户、办理交易清算5)提议召或集份额持有人大6)在管更换时名新7)法律及定和《合同》约其他权。 2运作托义务包括但不限于: 1)以诚实信用勤勉尽责原安全财产2)立专门部具符求营业所配备足够格熟悉职员负事宜3)建健内风险控制察与稽核等度确自互独对分别置之间划拨册记录方面除依外得己任何第三谋委由代表签订重凭按,照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8)复审查计净值申购赎回价9)活动项10)告季半年出意见说明各是否严进行如果未执还当了适
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2 3 (11)保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料15年以上; 12)建立并份额持有人 名13)按规定制作与理核对14)依据指令或向支付收益赎回款项15)《法》合同及,召集大会配16)照律监督投运17)参加财产清算小组估价变现分18)面临解散被撤销者宣告破时中国证银行机构通知19)因违反导致损失应承担赔偿责任不退而免除20)履自己义造成为利追21)执生效决22)约。 三本即视认接受取得当事直至再在书签章字必要条件每具等权1根办包括但限于: 1)享
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2 4 (2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法申请赎回或转让其持有份额4)按照规定要求召开人大会5)出席者委派代表,对审议事项行使决权6)查阅复制公披露信息资料7)监督管理投运作8)、托销售机构损害合益为提起诉讼仲裁9)律及中国证和《同》约他利。 2根据办关义务包括但不限于: 1)认真读并遵守招募说明书更新)等文件了解所品自身风险承受能力主判断价值做策担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何当活动执生效返还交易过程因原获得
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第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成,的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票本不设日常机构、召开事1当现或需要定下列之应: (1)终止《同》; 2)更换管理3)托4)转运作方式5)提高报酬标准6)变类别7)与其他8)资目范围策略9)程序10)求11)单独计总10%以上含10%)收到算)就项书面12)对利和义务产生重影响13)律规中国证监2在违背约及益无实质性情况可协商后修改调低费增加用取内整申购率
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2 6 低赎回费率; (4)因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改5)份额持有人利益无实质性不影响或涉及事权义务关系化6)按照和定需召开大会其他情形。 二、议集方式 1除另约外,由管理2未能时托3认为必要向提出书面自收到之日起 10内决是否并告知具60仍配4代表10%以上含10%)就一项求5都单独计至少前30报中国证监备案依
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2 7 基金管理人、托应当配合,不得阻碍干扰。 6份额持有会议的召集负责选择确定开时间地点方式 和权益登记日三大通知内容1于前30在指媒介公告至少载明以下: (1)形; 2)拟审事项程序表决3)出席4)授委证要求包括但限代身效期等)送达5)务常设联系姓名及电话6)者必须准备文件履行手续7)需其他2采取讯并进情况由中说本次所具体机关书面意见寄交截止收3如为还另到对计票监督则或拒派影响力四可过现场使投提供便利列
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2 8 有人大会,基金管理或托不派代表列席的影响决效力。 现场开同时符合以下条件可进行份额持议程: (1)亲自出者凭证、受具委及投票授权明法律规《》和通知定并且与登记资料相; 2)经核对汇总到示在益日显少于本50%(含50%)2讯系指将其事项书面形式截至前送达召集地址应方视为按约公布后个工作内连续关提性告如果则)点意见计监督机照收取参加3)直接他所小50%); 4)上述第中交注册构录5)报国备案3低50%,原间三月六就审重新
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2 9 基金份额持有人大会 应代表三分之一以上的参加,方可召开。 五、议事内容与程序 1及提案权 为关系利益重项如《合同》修改决 定终止更换管理托其他并法律规集认需交讨论发出通知后对原当在前时公告不得未先进行2(1)现场式下首由主按照列第七条确和布监票然宣读经形成授席能情况;果均则所50%含50%)选举产生名作该次拒或影响效力制员签册载明姓单位称)身证文件号码委联等2)讯30日截期个工机督统计全部六每
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3 0 基金份额持有人大会 决议分为一般和特别: 1、,须经参加的或其代理所表权50%以上(含50%)通过方效;除下列第2项规定事外他均式。 应当三之二)可做出转换运作更管者托终止《合同》与并采取记名进行投票 讯时非在计充相反证据明否则提交符知中确认资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各案内题开审逐七现场1)如由召集主始后宣布选举两授监督员共担任自虽然是未影响力2)立即点公结果3)对于怀疑要求重新
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3 1 重新清点,以一次为限。
后大会 主持人应当场公布结果(4)计票过程由证机关予,基金管理或托拒不出席的影响效力2、通讯开在情况下方式:召集授权两名监督员代表若则)进行并对其派书面决意见和八生与告 份额有议自之日起5内报中国备案个工作指定媒介上如采用时必须将全文构姓等同执体均约束九本部分于事条件序规凡是直接引法律来修改导致相容被取消变更增加制提前可调整补充无需审
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 () 有下列之,: 1被依法取消资格; 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定《合同》约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分通过临时生前指备案选自日起效五报5公工作媒介交接应妥善保业务
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3 3 料,及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续应接收。 与托核对资产总值; 7、审计:职责终止当按照法律规定聘请会师事所财进行并将结果予以公告同报中国证监备案8名称变更换后如原要求其替删除有关字样(二) 程序 1提由单独合持10%上含10%)份额2决议大在6个月内被形成该需经参加表权三分之通过3生前指4自日起效五5工作媒介妥善保和者条件别述
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3 4 3、公告:新任基金管理人和托应在更换的份额持有大会决议生效后2个工作日内指定媒介上联合。
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第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责,安全护份额持
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第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本指存管过户清算和结,具体内容包括投资人账建立理销售确认代发放红利 并保持有名册办非交易等。 二机构 由或委托其他符合条件应与签订协议以明在者及事宜中权义护法益三享下: 1取得费; 23开料4律规允许范围对时间进行调整依照关定于始实施前媒介上公告5国证监会《同》约四承担配备足够专员严格按相购申赎回录20年信息负密因违反该带来损失须赔偿责任但司强制检查情形
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3 7 法规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形除外; 5、按招募说明书为投资者办理非交易过户业务提供必要服6接受管人督7律义。
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第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要通过精选于与工业革命4.0相关的优质证券,在合理控制风险并保持产良好流动性前提下力争实现长期稳定增值。 4.0,即以智能造为导第四次旨移互联网云计算物大数据等新代信息技术集成应用将推向化带来品艺服务全方位创不断催生和孕育出态模式二范围 具有融包括国内依法发行上市股票(中小板及其他经监会核准)债交易央企公司短超级政府支机构地可转换允许回购银存款协议货币场权指律规或(但须符)如管后种人履适当程序纳入组比例:占0-95%,题低非80%每个日终扣除约需缴净5%者到年变更限调整述参同遵守所则三策略
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3 9 本基金的投资策略 主要有以下五方面内容: 1、大类产配置 在中,综合运用定性和量分析手段对宏观经济因素进行充研究础上判断周期所处阶。 将依据理论结证券市场系统风险及未来一时各预收益率评估制股票债现等之间比例通过权固布实监控根变动利化值灵活调整其参与组2工业革命4.0,即智能造为导第四次旨移互联网云计算物数新代信息技术集成应推向4.0带品艺服务全位创不催生孕育出态模式称题相关是指公司属于机电子械设备家器汽车轻采申银万国标准管此划归遵循入反映表特别润源构考虑最重同(包括但限)看法习惯发展规背景如果更停止或人认适当履程序后可界并告精选良好增潜力建从两察前地竞争优势
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4 0 理团队、创新能力等多种因素;定量方面考公司估值资产质及财务状况,比较分析各优上市的成长指标先选择具有相对势作为最终股票投象。 3债券策略 在本基金将以工业革命4.0主题关线综合研究础实施积极动组管采用宏观环境和微场价两个进行结经济利率供求根据交易所与银间类属风险收益特征期化配置调整确不同权重中趋货币政品水平流性信点那些好到高体曲骑乘息差4证应果发现非衍生通过来达改善目5套保参时机数决建立总情判断人法规模国监会限要例充虑运冲系统殊下如大额申购赎回融杠杆降低前部门或小负
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4 1 责股指期货的投资管理相关事项,同时针对制 定决策流程和风险控等度并经基金人董会批准后执行。 若法律规发生变化遵从其最新以符合上述监要求四、限1组应循下: (1)本票占产比例为0-95%,于与工业革命4.0主题证券不低非现80%; 2)每个交易日终在扣除约需缴纳保持净值5%或者到一年内政府债; 3)有家公司市超过10%; 4)全部该5)权得3%; 6)7)任何买入总额0.5%; 8)原始益各类支9)20%; 10)(信用级别)模11)计12)评BBB含BBB)间如果降再标
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4 2 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票行申购,本所的额不超过总资数量拟公司次14)进入国银间同业市场债券回余得净值40%;最长期限为1年到后展15)投流通受证管理人应事先根据中监会相关规定托在协议明确比例。 制订严格决策程和风险控度防范动性、法律操作等各种16)单只其10%,并且10%; 17)任何交易终持有买指货合约价18)95%; 含一政府)权支返售融质押式19)20%; 当按照要求容时向情况目及对20)计轧差算0-21)包括平仓成上22)140%; 23)《》他运用衍生品原则授
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4 3 衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前与托管人就清算、估值交割等事宜另协商因券市场波动上公司并模变权分置改革支付对价理外素致使不述10个易日内调整但特殊情形除自同效起6月组约间范围策略督检查法律或部门取消限制如适用于履程序后则再受相2禁止为 维护份额持益财产得下列者活: (1)承销; 2)违反向他贷款提供担保3)从无责任4)买卖其是务院机构5)出6)幕操纵格及正7)政和性可运控东实际重大利害系发联目标遵循优先原防冲突建立健全审批评按照平执必须到意予以披露董议经过三二
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4 4 上的独立董事通过。 基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查五、业绩比较准 本为: 沪深300指数收益率×70%+中证全债×30%选择由是公司编制发布表征 A股市场走势权威该海和圳券取只作样而成份其覆盖了六左右值,具有良好代性来衡量票投资部分效综合反映银间所跨国融及企组日计算并盘相属标一个重要特点在于异常价格无情况下使用模型能更真实地际根据范围例约束设定×30%,客观如果今后法律规生变化或者普遍接受推出现加适时协商托可以报监备案告但不需召集额持大风险混高品种预期水平货币低
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第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 是指购买的各类证券及票据价银行存款本息和应收申以其他投所形成。 二净减去负债后三财账户 托管人根相关法律规范性文件为开立需专用与理销售机构登记自有独四保处分 于,并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依《合同》定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵;
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第十四部分 基金资产估值 一、估值 日 本基金的为相关证券交易场所以及国家法 律规定需要对外披露净非。 二象 拥有股票权债和银行存款息应收项其它投资等产负三方1上市价(1)包括),在挂牌盘; 无且最近后经济环境未发生重大变化或机构影响格事件如了可参考类似品种现因素调整确公允2)实按第提供没3)全减去含利得到进4)不活跃采用技术
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4 7 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可靠计量情况下按成本。 2、处于未期间有应区分如理: (1)送股转增配和开发票日挂牌同一方法; 该无最近收盘)2)首次行债权3)明锁后非监管机构或业协会关规3全国银场等固益品种第三提供格数据4基金投指货合约般当结算进且经济环境生重大变化5凿表述不能客观反映其人根具体与托商6相律及部门强制从新事项家现违订程序 者充维护份额利时立即通知对共查原因双解决净核义务由承担责任此就问题各平础讨论仍达致意见照果外予布四1是每个工作闭除
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4 8 额的余数量计算,精确到0.001元小点后第4位四舍五入。 国家另有规定从其每个工作日基金资产净值及份并按公告2、管理 人应对估但根据法律或本合同暂停时除外将结果发送托经复核无误由布错处和采取必要适当措施保准性3以内(含)生视为事照下约: 1类型 运过程中如于登记机构销售投自身造成导致他遭受损失责任该“方”直接述原则 给予赔偿承担上主包括不限料申报差传输系统故障达指令等(1)已尚未协调各进行更正因费用;若积极且助义务足够间而相情况向关认得2)负仅三
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4 9 (3)因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但责任方仍应对如果由于或全部造成其他益损失(“受”),则赔偿,并在支付金额范围内享要求交权; 已经将此分给加上总和超过实际差4)调整采用尽量恢复至假设未发生正确情形 式3、处理程序 被现后关进行下: 1)查明原列所根据定2)协商法评更需修改基登记机构易数就向认4份净计算出管立即予以纠通报托取合措施防止一步扩大偏达到0.25%中国证监会备案0.5%公告前述容律规另从六暂停1投资涉券市场遇节日营业2可抗力致使无准产价同它
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5 0 七、基金净值的确认 用于信息披露资产和份额由管理 人负责计算,托进行复核。 应每个开放日交易结束后当并发送给对果予以公布八特殊情形处按估方法第5项时所造成误差不作为错及登记司数据有关会制度变化或其他可抗力原因虽然已经采取必要适合措施检查但是未能现该此免除赔偿任积极消影响
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第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人; 2托3《合同》生效后与相关信息披露4会计师律和诉讼5份额持有大6证券交易7银行汇划8账户开维护9按照国家规定约,可以在财产中列支其他。 二提方法标准付式 本前日资净值 1.50%年率算如下: H=E×1.50%÷当天数 H为每应E月由根据核对致务自动初个工作内指路径进无需再出具拨令若遇节假休等期顺延0.25%E×0.25%
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5 2 基金托管费每日计提,按月支付。 由人根据与理核对一致的财务数自动在初5个工作内、照指定账户路径进行资无需再出具划拨令若遇法节假休息等期顺延上述“用种类中第3-9项”有关规及相应协议实际额列入当从产三不目 下: 1和因未履或完全义导损失; 2处运事发生3《合同》效前4其他律国证监会得四可展情况调整率降低须召开份持大必依于新施媒介网站刊登公告五税收 本过程涉各纳主体家执
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第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润 的构成 指息收入投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后余额,已实现减去。 二可供分配截至准日未与中孰低数三原则 1在符合有红条件前提下本每年次最多为6比例不得于该30%,若《同》生效满3个月进行; 2方式两种:再者选择或将自转份默认是计算以权登记当市净能面即单位4享等5法律规监管机另定从四案 应载明止对象时间及内容五确告施 由理人拟并托复核工作媒介报国证会备发放距离()
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5 4 间不得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 时所银行转账或其他手续由投资者自承担当现红利小于一定额,足支付登记机构可将份持有人动为再计算方法依照《业务规则》执
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第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方; 2年度公历月日至1231首次募集按如下原则:果《合同》生效少于个,可以并入3核算民币记账位元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证进常照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得意充足由须通需在工作内指媒介告中监备案
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第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息 披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 二义务人 包括管理托召集份额持大会等律和中国证监自然组织按照,并保所真实性准确完整当在时间内将予通过指媒介互联网站(以下简称“”)投资者能够约方式查阅或复制公开料三承诺不得列行为: 1虚假记载误导陈述重遗漏; 2对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致发生歧阿拉伯数除特别说明货币单位民元五招募书协议
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5 7 1、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系,明确份额持有大会召开规则及具体程序说产品特性等涉投资者重益法律文件。 2招募书应最限度地披露影响决策全部认购申和赎回安排风险揭示信息服内容生效后管理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指媒介;公告 15前向主办场所中国证监派出机构报送就提供面3托协议财保运作督活动集请经注册发售(二)宜编制于三收到备案次四净值 始或至少周一放通过点以其他累计半年市交易款
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5 8 (五)基金份额申购、赎回价格 管理人应当在《合同》招募说明书等信息披露文件上载的计算方式及有关费率,并保证投资者能够发售网点查阅或复制前述料。 六定期报告 包括年度半和季每结束之日起90内编完成将正登于站摘要指媒介财务会经过审60个15工作生效不足2月可以公开第分别中国监主办场所地派出机构备案采用电子本面七临时重大事义予款称是对持权益产影响下列: 1召; 终止3转换运4更托5法名住变6股东其比例
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5 9 7、基金募集期延长; 8管理人的董事总经及其他高级员和托部门负责发生变动9在一年内更超过百分之五十10主要业务三11涉财产诉讼12受到监调查13严重行政处罚,14大关联交易项15收益配16费等用计提标准方式率17份额净值价错误达零点18改聘会师所19销售机构20换登记21本开始办申购赎回2223巨并支付24连续暂停接请25后新26中国证规定。 (八)澄清公告 《合同》存限任何共媒介出现或者市场上流传消息可能对格导性影响引起较波相信披露义知悉应当立即该进将有情况报九持决议 依法院券督备
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6 0 案,并予以公告。 (十)基金投资股指期货的信息披露 若本了需按照法规要求在季度报、半年等定和招募说明书更新文件中交易情况包括政策持仓损益风险标充分揭示对总体影响及是否符合既目一国证监会其他六事务管理 人托应当建立健全制专负责义开相关内容与格式准则律《同》约编产净值份额申购赎回价进行复核审查向出具面或者盖章确认媒介选择刊除依上外还可根据共但不得早于且致为计意见业机构作工底稿将档至少保存到终止后10七放阅 布别置备销售住所供众
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项,召开。 对于可不由 管理和托意后并 公告报中国证监备案2关自生效方执行两个工作日内在指媒介二转换运式者与其他当按照程序进实施若未明确审提前发布示性知安排说现影响以享选择权预留至少十放交易供做出三终止下列情形之: ; 职责6月没新承接34相况四财产清算 小组起30成立织督员具从券业务资格注册计师聘用必要
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6 2 3、基金财产清算小组职责: 负的保管理估价变现和分配 。 可以依法进行必要民事活动4程序(1)《合同》终止情形出时,由统一接; 2)对债权务确认3)值4)制作报告 5)聘请会计师所外部审律具意见书6)将中国证监备案并公7)5期限为6个月五费用 是指在过发生有优先从支付六剩余资据方后全扣除交纳欠税款偿按份额持人比例七关重大项须及经于工日内八账册文件存 托15年上
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第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中,违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任; 因共连带失仅限于直接。 二由事其他发生下列情况时可以免: (1)及按照效市场交易则作不而2)本投资原进所3)存放外机构证券公司期货负清算收包括但保账户内)益该欺诈故意疏忽破4)抗力三方多最大度地护利前提能够继续非范围义务采取必要措施防止扩没适致使步得就求支出费用四控制素导业现差错和虽然已经检查是未误此除积极消减轻影响
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决任何均权将提交中国际济贸易仲裁委员会根据该时效规则进行地点为北京市是终局并对约束力。
费用由败诉承担处理期间应恪守自职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持法益受律管辖第二十二部分 基金合同的效力 之利系文件1托双盖章以及代表授签字在募集结后向证监办备案手书面确认2其日起至财清算果报公告止3包括和内具等4正本式六除上机构二外每5可印制成册供投资者销售场所营业查阅
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第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由当人各方按关法律规协商解决。
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第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金合同当事人的权利义务 ()份额持有与1根据《法》运作办及其他关规定,包括但不限于: 1)分享财产收益; 2)参配清算后剩余3)依申请赎回或转让4)按照要求召开大会5)出席者委派代表对审议项行使决6)查阅复制公披露信息资料7)监督管理投8)托销售机构损害为提起诉讼仲裁9)律中国证和约。 2认真读并遵守招募说明书更新等文件了解所品自身风险承受能力主判断价值做策担注时履缴纳购款费用在范围内亏终止责任从何活动执生效返还交易过程因原获得二
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6 7 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定,管理人的权利包括但不限于: (1)依募集; 2)自合同生效之日起律和独立用并财产3)照收取费以或中国证监会批准4)销售份额5)召持大6)督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投资者益7)在更换时提名新8)选择机构对相行进处9)担任委符条件登记业务获得10)决分配方案11)约范围内拒绝暂停受申购与赎回请12)被公司使股东因券所13)允许前下融14)义代表诉讼实15)师事计经纪商供服外16)制订调整转非交易过户等则17)。 2
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6 8 发售、申购赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续3)自《合同》生效之日起,以诚实信用谨慎勤勉的原则管运财产4)配足够具有专业资格人员进行投分析决策,化经营方式作5)建立健全内部风险控制监察与稽核务及等度保证所相互独对不别账券6)除依据法其他关规定外得利为己任何第三谋取益委托7)接受督8)采适当措施使计算份额认注销价符律文件按并公告净值确9)会编报10)季半年11)严照履息披露义12)守商秘密泄划意向。另在开前应予13)约收时持14)请支付款项15)召集大或16)存活动册表录料15上17)需要者提供各间出且能随查阅到成本条下复印
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6 9 (18)组织并参加基金财产清算小,与的保管、理估价变现和分配; 19)面临解散依法被撤销或者宣告破时,及报中国证监会通知托人20)因违反《合同》导致损失害份额持有权益应当承担赔偿责任其不退而免除21)督按律规定履行自己义务 造成为利向追22)将委第三方处对关事23)以名代表使诉讼实施他24)在募集期间未能达到备案条件生效全部费用已资计银存款息结束后30日内还认购25)执大决议26)建立册27)约。 )1根据运作办包括但限于: 1)之起安2)获得门批准3)本投如发家重情形呈采取必要措护4)相市场则开设券账户交易5)提召6)更换新
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7 0 (7)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据运作办有关,托管人义务包括但不限于: 1)以诚实信用勤勉尽责原则持并安全保财产; 2)设立专门部具符要求营业场所配备足够格熟悉职员负事宜3)建健内风险控制察与稽核理等度确自相互独对分别置账户算之间在资划拨册记录方面4)除依外得为己任何第三谋取益委5)由代表签订重大凭6)按开券,照投指令时清交割守商秘密另息公披露前予向泄8)复审查计净值份额申购赎回价9)活动项10)报告季半年出意见说明各是否严进行如果未执还应当采了适措施11)存料15上12)名13)14)或支付收款15)召集16)督17)参加小组估变现
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7 1 (18)面临解散、依法被撤销或者宣告破产时,及报中国证监会和银行管机构并通知基金理人; 19)因违反《合同》导致财损失应承担赔偿责任其不退而免除20)按规定督律履自己的义务造成为份额持有利益向追21)执生效大决22)约他。 二召集议事表程序则 由 组授权代出席每一拥平等投票本设日常)开1当现需要下列之: 1)终止2)更换3)托4)转运作方式5)提高酬标准6)变类别7)与8)资目范围策略9)10)求11)单独计总10%以上含10%)收到算就项书12)对重影响
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7 2 (13)法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额持有人大事项。 2在不违背和约,以及对利益无实质性影响情况下可由管理托协商后修改需: 1)调低费; 2)要求增加用收取3)范围内整本申购率赎回4)因相发生变动而进行5)涉权义务关系化6)按照形二)议集方式 1除另外未能时3认为必向提出书面自到之日起10决是否并告知具60仍配4代表10%上含10%)就一
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7 3 5、代表基金份额10%以上(含10%)的持有人就同一事项要求召开大会,而管理托都不集单独或合计权自行并至少提前30日报中国证监备案。 依法应当配得阻碍干扰6议负责选择确定时间地点方式 和益登记三)通知内容1于在指媒介公告载明下: 1)形; 2)拟审程序决3)出席4)授委包括但限身效期等送达5)务常设联系姓名及电话6)者必须准文件履手续7)需其他2采取讯进情况由说本次所具体机关书面意见寄交截止收3如为还另到对票督则拒派影响力四可过现场使投供便利
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7 4 现场开会时基金管理人和托的授权代表应当列席份额持有大,或不派影响决效力。 同符合以下条件可进行议程: (1)亲自出者凭证、受具委及投票明法律规《》通知定并且与登记资料相; 2)经核对汇总到示在益日显少于本50%(含50%)2讯系指将其事项书面形式截至前送达召集地址方视为按约公布后个工作内连续关提性告如果则)点意见计监督机照收取参加3)直接他所小50%); 4)上述第中交注册构录5)报国备案3低50%,原间三月六就审重新分之一
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7 5 (五)议事内容与程序 1、及提案权 为关系基金份额持有人利益的重大项,如《合同》修改决 定终止更换管理托其他并法律规以会 召集认需交讨论。 发出通知后对原应当在开前时公告不得未先进行表21)现场方式下首由主按照列第七条确和布监票然宣读经形成授席代能情况;果均则所50%上含50%)选举产生一名作该次拒或影响效力制员签册载明参加姓单位称身证文件号码委联等2)讯30日截期个工机督统计全部六每分般特别: 须过除外
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7 6 2、特别决议,应当经参加大会 的基金份额持有人或其代理所表权三分之二以上(含)通过方可做出。 转换运作式更管者托终止《合同》与他并为效采取记名进行投票 讯时除非在计充相反证据明否则提交符知中规定确认资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各项案一内列题开审逐七1现场1)如由召集主始后宣布和选举两授监督员共担任;自虽然是未影响力2)立即点公结果3)对于怀疑要求重新次限4)程机关予,拒情况下:若派
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7 7 的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会议召集应当自通过之日起5内报中国证监备案2个工作在指定媒介上如采用讯方式 进行时必须将书全文、机构员姓名等一同管理托执对体均约束力九本部分关于开事由条件程序规凡是直接引法律来修改导致相容被取消或变更增加新制提前后可调整补充无需审三收益配原则 利润 成 息入投资允价值动其他扣除费余已实现减去二供截至准未孰低数1符合红下每年次最多为6比例得该30%,若《》满3月; 两种:再者选择转默认算以权登记市
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7 8 计算的基金份额净值为准转进行再投资; 3、收 益分配后不能低于面即日减去每单位4一享有同等权5法律规或监管机关另定,从其。 (四)方案 中应载明截止可供利润对象时间数及比例式内容五确公告与实施 本由理人拟并托复核在2个工作指媒介报国证会备红发放距离得超过15六生费用 所银账他手续者自承担当现小足支付登记构将持动依照《业务则》执税种类 1合效相信息披露师和诉讼大6券交易7汇划8户开维护9按家约以财产列
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7 9 (二)基金费 用计提方法、标准和支付式 1管理人的本按前一日资产净值 1.50%年率。 算如下: H=E×1.50%÷当天数 H为每应E,月由托根据与核对致财务自动在初5个工作内照指定账户路径进行无需再出具划拨令若遇节假休息等期顺延20.25%E×0.25%上述“种类”中第3-9项有关规及相协议实际额列入从三不目 因未履或完全义导损失; 处运事发生3《合同》效4其他律国证监会得四可展情况调整降低须召开份持大
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8 0 人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指媒介和基金管理网站上刊登公告。 (五)税收 本运作过程中涉及各纳主体,其义务按国家法律、执行财产投资范围 限制 一为具良好流动性融工包括内发市股票小板创业他经证监会核准债券交易央据企司期短超次级政府支持机构地方可转换允许回购银存款协议货币场权以或(但符合相)如后品种履适当序将入组比例: 占0-95%,与革命4.0题不低非现80%每个终扣除约需缴保应净值5%者到年变更调整述参同并遵守所则二1循下1)80%; 2)
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8 1 基金资产净值5%的现或者到期日在一年以内政府债券; (3)本持有家公司发行证,其市不超过10%; 4)管理人全部该5)权得3%; 6)同7)任何交易买入总额上0.5%; 8)投于原始益各类支比例9)20%; 10)(指信用级别)规模11)合计12)应评为BBB含BBB)。间如果等下降、再符标准报告布之起3个月予卖出13)财参与股票申购所数量拟次14)进国银业场回余40%;最长限1后展15)流通受事先根据中监会相关定托协议明确制订严格决策程和风险控度防范动性法律操作种16)单只10%,并且10%; 17)终货约价
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8 2 (18)本基金在任何交易日终,持有的买入期货合约价值与证券市之和不得超过资产净95%; 其中指股票、债含到一年以内政府)权支返售融质押式回购等; 19)卖出总20%; 管理人应当按照国所要求容格时限向报告情况目及对20)计轧差算比例为 0-21)包括平仓成额上22)140%; 23)法律规监会定《同》他投制。 运用财衍生品种根据风险原则并严授度决策流程具体符关开始进行前托就清估割事宜另协商因场波动公司模变分置改革付外素致使述10个调整但特殊形除自效起6月组间范围略督检查或部门取消如适于履序后再受相2禁止维护份益下列者活: 1)承销2)违反贷款提供担保
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8 3 (3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定除外5)向人、托出6)内幕交易操纵价格及不正当活动7)法 律行政和禁止。 如或部门取消上述性在履适程序后可受制运用财产控股东实际者与重大利害关系公司发销期联应符合目标策略遵循持益优先原则防范冲突建立健全审批评估按照市场平执相必须得到同意并予以披露提董会议经过三分之二独通至少每半年对项进查六值 一)日 本为所家需要净非象 拥票权债银存款息收它等负方11)包括挂牌盘且最近济环境未生变化影响件了参考类似品种现因素调整确允2)第供
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8 4 价估值,日没有交易或第三方机构未提供净且最近后经济环境发生重大变化按的收盘。 如了可参考类似投资品种现行市及因素调整确定公允格; (3)所场实全债券减去其含应利息得到进4)上不存在活跃证采用技术产支持难以靠计量情况下成本2、处于期间区分理: 1)送股转增配和开票挂牌同一法该无)2)首次权明锁非监管业协会关规3国银等固益数据4基金指货合约般当结算5凿表述能客观反映人根具体与托商6相律部门强制从新事项家
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8 5 如基金管理 人或托发现估值违反合同订明的方法、程序 及相关律规定者未能充分维护份额持有利益时,应立即通知对共查原因双协商解决。 根据资产净计算和会核义务由承担本责任此就与问题经各在平等础上讨论后仍无达成一致意见按照结果外予以公布(四)1是每个工作日闭市除当余数量精确到0.001元小点第4位舍五入国家另从其并告2但暂停将送复误错处采取必要适措施保准性3内(含)生视为事下约: 类型 运过中于登记机构销售投自身造导他遭受损失该“”直接述则 给赔偿主包括不限料申报差传输系统故障指令1)已尚调进行更正费用;
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8 6 及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失由责任方对直接承担赔偿; 若经积极协调并且有助义务足够间进行而未则其应相。 情况向关确认保得到(2)负不仅第三3)因获利返还但仍如果于或全部他益(“受”),在支付金额范围内享要求交权将此分加上总和超过实际差4)整采用尽量恢复至假设发形 式3、处理程序 被现后下: 1)查明原列所根据定商法评需修改基登记机构易数就4份净计算出管立即予以纠通报托取合措施防止一步扩大偏达0.25%中国证监会备案0.5%公告前述容律规另从六)暂停
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8 7 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时; 2不可抗力致使管理 人托无准确评估产价值3中国监会和合同认 它情形。 (七)净用于信息披露份额由负责计算 ,进行复核应每个开放结束后当并 发送给对果予以公布八特殊处按方第5项造成误差作为错登记司数据有关制度变化虽然已经采取必要适措施检查但是未能现该此免除赔偿任积极消影响更 终止与财清一《》律规本约持大决议通过事召意告报备案自生效执两工内在指媒介二转换运式者照程序实若明审提前示性知安排说享选择权预留至少十供做出
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8 8 (三)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一,应当: 1、份额持人大会决定; 2管理托职责在6个月内没新承接3约其他4相关法律规和中国证监况。 四财产清算 小组自出现日起30工作成立织并督进行员具从券业务资格注册计师以及指可聘用 必要负保估价变分配 依民活动程序1)时统2)对债权确认3)值4)制报告5)请所外部审意见书6)将备案公7)5期限为五费是过发生优先支付六剩余
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8 9 依据基金财产清算的分配方案,将后全部剩余资扣除费用、交纳所欠税款并偿债务按份额持有人比例进行。 (七)公告 过程中关重大事项须及时;报经会计师审由律 出具法意见书国证监备于5个工作日内小组八账册文件保存 托管15年以上争议处理和适各当同因《合》而生或与一切如友好协商未能解决任何均权提际济贸易仲裁委员根该效规则地点为北京市是终局对约束力败诉承担期间应恪守自职责继续忠实勤勉尽履定义维护益受辖九放投者取得式 可印制成供在销售机构办场营业查阅
本页 无正文,为《前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金同》的签 字盖章管理人: 有限公司() 法定代表或授权托中国建设银行股份订 地点北京 日 年 月
基金信息类型 基金契约(修改)
公告来源 上海证券报
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