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| 中科沃土转型升级混合C(018660) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3341901 | ||||||||
| 基金代码 | 018660 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-06-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为更好地满足投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“中科沃土转型升级混合”、“本基金”）基金合同的约定，中科沃土基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2023年6月29日起，增加本基金的C类基金份额，并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下： 一、增加C类基金份额的基本情况 本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为A类、C类两类基金份额。在投资者申购时收取申购费用，且不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资者可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金基金份额的投资者，其基金账户中保留的基金份额余额全部自动转换为A类基金份额。 具体分类规则及C类基金份额的费率如下： （一）基金代码与基金简称 基金代码 基金简称 A类基金份额 005281 中科沃土转型升级混合A C类基金份额 018660 中科沃土转型升级混合C （二）申购费率 C类基金份额不收取申购费。 （三）赎回费率 C类基金份额的赎回费率如下： 持有基金份额期限（T） T＜7日 7日≤T＜30日 T≥30日 费率 1.50% 0.50% 0.00% 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产。 （四）销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。 二、C 类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2023年6月29日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台及其他销售机构，本公司可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，敬请关注本公司后续公告或基金管理人网站。 四、基金合同、托管协议的修订 本基金根据与基金托管人协商一致的结果，就增设C类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订，并根据现行有效的法律法规修订了基金合同、托管协议的相关内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 五、重要提示 1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的托管协议、招募说明书及产品资料概要进行相应的修改和更新。修改后的基金合同、托管协议自2023年6月29日起生效。 2、本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读届时刊登于本公司网站（http://www.richlandasm.com.cn）的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。 3、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 中科沃土基金管理有限公司 2023年6月29日 附件1： 《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 全文 第二部分 释义 第二部分 释义 第三部分 基金 的基本情况 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 第六部分 基金 份额的申购与赎 回 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 第七部分 基金 合同当事人及权 利义务 第八部分 基金 份额持有人大会 原表述 指定媒介 指定网站 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁 布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 删去： 55、其他。 删去： 八、其他。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提 出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份 额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当 天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的 申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回 金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为 元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四 舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资者承担，不列入基金财产。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回 ……选择取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。…… 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号 105室-5668 法定代表人：于建伟 注册资本：人民币1.42亿元 联系电话：020-23388993 一、基金管理人 （二）基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金管理人的义务包括但不限于： （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会 计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 二、基金托管人 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金托管人的义务包括但不限于： （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料15年以上； 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标 准； 修改后表述 规定媒介 规定网站 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 增加： 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 56、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，但不计 提销售服务费的基金份额类别 57、C类基金份额：指不收取申购费用，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额类别。 增加： 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别：收取申购费，但不计提销售服务费的基金份额类别为 A类基金份额；不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额类别为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和 公告基金净值信息。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根 据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管人协商一致并 履行适当程序后，可增加基金份额类别、停止某类基金份额的销 售、变更收费方式、调整基金份额分类方法及规则等，并在实施 之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，无 需召开基金份额持有人大会。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购或者赎回或者转换。投资者在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 的该类基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独 设置基金代码，分别计算和公告各类基金份额净值。本基金各 类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的 计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净 申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详 见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金各类基金份额的 赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由该类基金份额的投资 者承担，不列入基金财产。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回 ……选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。…… 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 公司住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投 小镇核心区（自编号）十三座（B4） 法定代表人：智会杰 注册资本：2.42亿元 联系电话：0757-86208750 一、基金管理人 （二）基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于： （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、 记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限； 二、基金托管人 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人 的义务包括但不限于： （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料不低于法律法规规定的最低期限； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额 持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服 务费率； 第八部分 基金 份额持有人大会 第八部分 基金 份额持有人大会 第九部分 基金 管理人、基金托 管人的更换条件 和程序 第十四部分 基 金资产估值 第十四部分 基 金资产估值 第十五部分 基 金费用与税收 第十五部分 基 金费用与税收 第十五部分 基 金费用与税收 第十五部分 基 金费用与税收 第十六部分 基 金的收益与分配 第十六部分 基 金的收益与分配 第十六部分 基 金的收益与分配 第十七部分 基 金的会计与审计 第十八部分 基 金的信息披露 第十八部分 基 金的信息披露 第十九部分 基 金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 第十九部分 基 金合同的变更、 终止与基金财产 的清算 基金合同摘要根据上述修改相应更新 一、召开事由 2、在不违反法律法规的规定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情 况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现 有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 下变更收费方式； 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个 工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必 须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在 更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效 后2个工作日内在指定媒介公告； …… （二）基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在 更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效 后2个工作日内在指定媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条 件和程序 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人 应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持 有人大会决议在中国证监会备案后2个工作日内 在指定媒介上联合公告。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值 及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 对外公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基 金净值予以公布。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据 有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 四、费用调整 …… 基金管理人必须于新的费率实施日前2个工 作日在至少一种指定媒介上公告。 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； …… 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并 由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关 规定，在2个工作日内编制临时报告书，并登载在 指定报刊和指定网站上。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事 务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需 按照《信息披露办法》的有关规定，在2个工作日内 编制临时报告书，并登载在指定报刊和网站上。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定 网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在每个开放日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一 个市场交易日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金 中期报告和基金季度报告 删去：基金定期报告在公开披露的第2个工作 日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采 用电子文本或书面报告方式。 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； 一、《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大 会决议生效后方可执行，自决议生效后两个工作 日内在指定媒介公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人 保存15年以上。 一、召开事由 2、在不违反法律法规的规定以及对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的 申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 八、生效与公告 …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人 大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理 人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； …… （二）基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金 管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内 在规定媒介上联合公告。 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市 后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家 另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 额的基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由 基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以 公布。 一、基金费用的种类 增加： 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 增加： 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额 收取销售服务费。 C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 净值的0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金 托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售机构。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人从基金财产中支付。 四、费用调整 …… 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在至少一种规定媒介上公告。 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份 额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将 有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； …… 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人 复核，依照《信息披露办法》的有关规定，在2日内编制临时报告 书，并登载在指定报刊和规定网站上。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付 银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 二、基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报 基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关 规定，在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和网站上。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在 每个开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个市场交易日 的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基 金季度报告 …… 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； 一、《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后 方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期 限不少于法律法规规定的最短期限。 附件2：《中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 全文 一、基金托管协 议当事人 四、基金管理人 对基金托管人的 业务核查 五、基金财产保 管 八、基金资产净 值计算和会计核 算 八、基金资产净 值计算和会计核 算 九、基金收益分 配 十、信息披露 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十二、基金份额 持有人名册的保 管 十三、基金有关 文件和档案的保 存 十四、基金管理 人和基金托管人 的更换 十六、基金托管 协议的变更、终 止与基金财产的 清算 原表述 半年度报告 （一）基金管理人 公司住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-5668 法定代表人：于建伟 注册资本：人民币 1.42亿元 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管 理、资产管理；经中国证监会批准的其他业务 电话：020-37128628 联系人：古琳花 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 ……合同原件应存放于基金管理人和基金托管人 各自文件保管部门15年以上。 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计 算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算 保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。……用 于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算，基金托管人复核。…… （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分 别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工 作日内完成。 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日 内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站 上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体 上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内 完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90 日内完成年度报告编制并公告。 删去： 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分 别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 （一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基 金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、每一基金份额享有同等分配权； （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和 信息披露程序 …… 根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的 文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报 告、临时报告、基金资产净值和基金份额净值等其他必 要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书 面文件或者盖章确认。 …… （五）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素 协商一致，调整基金管理费率、基金托管费率。调整上 述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 …… 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有 人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年。基金 托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金 托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存 期限不少于15年，对相关信息负有保密义务，但司法强 制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中， 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账 册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 （一）基金管理人的更换 2、更换基金管理人的程序 （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更 换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个 工作日内在指定媒介公告； （二）基金托管人的更换 2、更换基金托管人的程序 （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更 换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个 工作日内在指定媒介公告； （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 修改后表述 中期报告 （一）基金管理人 公司住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖 创投小镇核心区（自编号）十三座（B4） 法定代表人：智会杰 注册资本：2.42亿元 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定 客户资产管理 电话：0757-86208750 联系人：欧钰钏 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查 事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金 财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 ……合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自 文件保管部门保管，保存期限不少于法律法规规定的最短期 限。 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 各类基金份额净值是指计算日各类基金份额的基金资产净 值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金 份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。……用于基 金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管 理人负责计算，基金托管人复核。…… （五）基金定期报告的编制和复核 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次;基金终止运作的，基金管 理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在每个季度结 束之日起15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告上 半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在 每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同 生效不足2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。 （一）基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投 资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类 基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权； （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息 披露程序 …… 根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包 括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发 售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、基金资 产净值和各类基金份额净值等其他必要的公告文件，由基金 管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会 的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告 和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 …… 增加： （三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方 法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金 份额收取销售服务费。 C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额基金 资产净值的0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （六）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商 一致，调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率。调 高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 （七）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。 增加： 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金 托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记 机构，由登记机构代收后支付给销售机构。 …… 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名 册，并定期刻成光盘备份，保存期限不少于法律法规规定的 最短期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名 册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记 账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 法律法规规定的最短期限，对相关信息负有保密义务，但司 法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基 金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料。 （一）基金管理人的更换 2、更换基金管理人的程序 （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金 管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒 介公告； （二）基金托管人的更换 2、更换基金托管人的程序 （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金 管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒 介公告； （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存 期限不少于法律法规规定的最短期限。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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