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| 华富货币A(410002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 33361 | ||||||||
| 基金代码 | 410002 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-02-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富货币市场基金招募说明书（更新）摘要（2007年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1、基金募集申请的核准文件名称为中国证监会证监基金字【2006】87 号，核准 日期为2006 年5 月10 日。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5、本摘要根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 《暂行规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 7、基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 8、基金招募说明书自基金合同生效日起，每6 个月更新一次，并于每6 个月结 束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6 个月的最后1 日。 9、本摘要(更新)所载内容截止日为2007 年12 月21 日，有关财务数据和净值表 现截止日为2007 年9 月30 日。 一、基金管理人 1、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 办公地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 邮政编码：200120 法定代表人：姚怀然 设立日期：2004 年4 月19 日 核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿贰千万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会核准的其他业务 联系人：叶郁郁、林楠 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券有限责任公司49%、安徽省创新投资有限公司27%、 合肥兴泰控股集团有限公司24%（根据证监基金字【2006】 17 号批文，中国证监会同意中国华源集团有限公司转让出 资给合肥兴泰控股集团有限公司。） 2、主要人员情况 1）基金管理人董事会成员 姚怀然先生，董事长，1959 年生，文学学士、研究生学历。历任 政协合肥市委员会文史办副主任、编辑，中国国际贸易促进委员会安徽 省分会科长，人民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公 司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证 券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理。 李工先生，董事，1959 年生，本科学位、研究生学历。历任合肥 财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理、合肥市政府 副秘书长，合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、 行长，合肥市政府副秘书长、办公厅主任、党组副书记，肥西县委书记、 县人大主任，安徽省农村信用联合社副理事长、副主任。现任华安证券 有限责任公司董事长兼党委书记。 杨新潮先生，董事，1953 年生，大专学历，高级经济师。历任安 徽省经贸委综合处、财金处调研员，安徽省经贸投资集团总经理，安徽 省中小企业担保公司董事长、总经理。现任安徽省信用担保集团副总经 理兼任安徽省科技产业投资公司总经理。 黄友志先生，董事，1971 年生，研究生学历。历任合肥市国有资 产管理局（合肥市财政局）商贸科、工交科、行政资源处办事员、科员、 副主任科员，合肥市国有资产管理局资产评估处副处长（主持工作）， 合肥市资产评估协会秘书长，安徽兴泰租赁有限公司董事。现任合肥兴 泰控股集团有限公司总裁办公室主任，兼公司董事会秘书。 刘瑞中先生，独立董事，1953 年生，研究生学历。历任安徽铜陵 财专教师；中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任；中国国 际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理；北京商品交易 所常务副总裁；深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京 华创投资管理有限公司总裁，中国社会科学院金融研究中心兼职研究 员。 汪明照先生，独立董事，1944 年生，本科学历，二级高级法官， 历任安徽肥东县人民法院经济审判庭庭长、安徽省高级人民法院经济审 判庭庭长、民二庭庭长。现任安徽承义应用法学研究所所长、安徽省人 民政府法律顾问、立法咨询员。 陈庆平先生，独立董事，1955 年生，工商管理硕士。历任安徽省 银行学校讲师、科长，上海金融专科学校讲师、处长、校务委员、校党 委委员，宁波国际银行总行办公室主任、高级经理，申银证券公司哈尔 滨营业部总经理，宁波国际银行上海代表处首席代表。现任宁波国际银 行上海分行副行长。 2）基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，1961 年生，本科学历，历任上海财经 大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅人教处副主任科员，安徽省财 政厅经济开发处副主任科员，安徽信托投资公司部门经理。现任安徽省 中小企业信用担保中心副主任，安徽省创新投资有限公司副总经理，安 徽省信用担保集团投资管理部负责人。 秦震先生，监事，1966 年生，本科学历，先后供职于合肥市财 会中专学校教务处；合肥市信托投资公司营业部、财务处、信贷部； 合肥市国有资产管理处综合科、业务二科；合肥市国有资产管理局 工业科。现在合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部工作。 陈大毅先生，监事，1972 年生，本科学历，先后供职于安徽省 证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部；华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司（筹）。现任职于华富基金管理有限公司运 作保障部。 3）基金高级管理人员及督察长 周志德先生，公司总经理，1964 年生，工学硕士，中欧国际工 商学院EMBA。曾在中国人民银行安徽省分行任职。93 年起历任安徽 省证券交易中心工程部总经理、华安证券金寨路营业部总经理。 王蕾女士，公司副总经理，1973 年生，大学本科学历。历任安 徽省信托投资公司国际部项目科科长、副总经理、海南省特区报社 总编助理、华富基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。 刘庆年先生，督察长，1955 年生，大学本科学历。历任解放军 某部排长、指导员，副营职干部，合肥市财政局任党组秘书、合肥 高新技术开发区财政局副局长、合肥市财政证券公司经理，国元证 券寿春路第二营业部经理。 4）本基金基金经理简介 吴圣涛先生，武汉大学商学院硕士，六年证券投资研究、保险 公司投资从业经历。历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、 资产管理部投资经理，国泰人寿保险有限公司投资部副主任、投资 部经理。 本基金历任基金经理：李友超先生，于2006 年6 月21 日至2006 年12 月25 日担任华富货币市场基金基金经理。 沈雪峰女士，于2006 年6 月21 日至2007 年10 月25 日担任华 富货币市场基金基金经理。 5）投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、分管投资副总经理、投资研究部经理、研究主管组 成，董事长、督察长、基金经理列席投资决策委员会会议。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 周志德先生 总经理 沈雪峰女士 投资研究部副总监（主持工作） 陈茹女士 研究主管 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身 “中国人民建设银行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由 原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的 商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设银行又 作为第一家H 股公司晋身恒生指数。于2006 年末，中国建设银行市值 达1,429.94 亿美元，跻身于全球十大上市银行之列。截至2006 年12 月 31 日止，中国建设银行总资产为人民币54,485.11 亿元，客户存款为人 民币47,212.56 亿元。2006 年，中国建设银行实现净利润人民币463.19 亿元，较上年增长18.02％，每股盈利为人民币0.21 元，平均资产回报 率为0.92％，平均股东权益回报率为15％。中国建设银行在中国内地设 有1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、 东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。2006 年8 月24 日， 中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资 子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100％的股权，并于2006 年12 月 29 日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚 洲)股份有限公司”。中国建设银行在《银行家》2006 年公布的全球银行 按一级资本排名中，名列中国银行业榜首，在世界大银行中列第11 位。 中国建设银行在《福布斯》2006 年全球领先企业榜中为第65 名，列中 国第二位。在《亚洲周刊》2006 年7 月公布的亚洲银行300 强排名中， 中国建设银行在“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两 项排名中均列第一位，被誉为“亚洲最赚钱的银行”。此外，在2006 年 度《亚洲金融》亚洲最佳公司评选中，中国建设银行入选“最佳管理公 司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承诺”排行榜。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场 处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处 和投资委托托管团队等8 个职能处室，现有员工80 余人。 三、相关服务机构 1、基金份额发售机构 1）直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 联系人：李晔 咨询电话：021-38834699 传真：021-68887997 网址：www.hffund.com 2）代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 电话客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.cn (2) 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：蒋超良 客户服务热线：95559 或拨打各城市分行咨询电话 联系人：曹榕 电话：021-58781234-1638 传真：021-58408842 公司网址：www.bankcomm.com (3) 华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号 法定代表人：李工 联系人：唐泳 电话：0551-5161671 传真：0551-5161672 公司网址：www.huaans.com.cn (4) 光大证券股份有限公司 住所：上海市浦东南路528 号上海证券大厦南塔16 楼 办公地址：上海市浦东南路528 号上海证券大厦南塔16 楼 法定代表人：王明权 联系人：刘晨 电话：021-68823685 传真：021-68815009 客户服务热线：10108998 公司网站：http:// www.ebscn.com (5) 广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心26 楼2611 室办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场18、19、36、 38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客户服务热线：020-87555888 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.gf.com.cn (6) 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市延平路135 号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 客户服务热线：4008-888-666 公司网站：http://www.gtja.com.cn (7) 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 电话：021－53594566 传真：021-53858549 客户服务热线：4008888001 公司网站：http:// www.htsec.com (8) 中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：4008888108 传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (9) 湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958 号法定代表人：陈 学荣 联系人：杜颖灏 电话：021-68634518 传真：021-50543470 客户服务热线：021－68865020 公司网址：www.xcsc.com (10) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166 号中保大厦19 楼 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：021-68419393 传真：021-68419972 公司网站：http:// www.xyzq.com.cn (11) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 联系人：郭京华 电话：010-66568587 传真：010－66568536 客户服务热线： 8008201968 公司网站：http://www.chinastock.com.cn (12) 东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路989 号中达广场13 层法定代 表人：朱科敏 联系人：龙涛 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 客户服务热线： 52574550 公司网址：http://www.longone.com.cn (13) 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54030294 联系人：李清怡 (14) 南京证券有限责任公司 住所：南京市大钟亭8 号 办公地址：南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 电话：025－83367888 传真：025－83364032 联系人：石健 客户咨询电话：025-83228333 网站： www.njzq.com.cn (15) 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：朱虹、刘薇 客服电话：95555 公司网址：http://www.cmbchina.com (16) 中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010－84868336 传真：010－84865560 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (17 )联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、 25 层 法定代表人：马昭明 联系人：范雪玲 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 客户服务热线：4008888555 公司网址：www.lhzq.com (18)中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座办公地址： 杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座法定代表人：刘军 联系人：王勤电话：(0571) 96598 传真：(0571) 85783771 网址：www.bigsun.com.cn (19)中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号办公地址：青岛市市南区东 海西路28 号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：（0532）96577 传真：（0532）85022511 网址：www.zxwt.com.cn （20）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：金运 电话：（021）61618888 传真：（021）63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （21）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-20 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-20 层 法定代表人：何如 客户服务热线：800-810-8868 公司网站：www.guosen.com.cn （22）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人：宁金彪 客户服务热线：0755-82288968 公司网站：www.cc168.com.cn 2、注册登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 办公地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 法定代表人：姚怀然 联系人：陈大毅 电话：021-68886996 传真：021-68887997 3、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市源泰律师事务所 住所：上海浦东南路256 号华夏银行大厦14 层 办公地址：上海浦东南路256 号华夏银行大厦14 层 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：吕红 经办律师：廖海、吕红 4、审计基金财产的会计师事务所 名称：天健华证中洲（北京）会计师事务所有限责任公司 住所：北京市西城区金融街27 号投资广场A 座12 层 办公地址：北京市西城区金融街27 号投资广场A 座12 层 负责人：俞兴保 电话: 021-61264626 传真: 021-61264624 联系人：马有海 经办注册会计师：马静、马有海 四、基金名称 华富货币市场基金 五、基金的运作方式 契约型开放式。 六、基金的投资目标 力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下，获得超过基金 业绩比较基准的稳定收益。 七、基金的投资范围 1、现金； 2、通知存款； 3、一年以内（含一年）的银行存款、大额存单； 4、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券； 5、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； 7、经中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 八、投资策略 本基金根据宏观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况以及短期 利率的变动和货币市场格局的变化，积极主动地在现金、存款、债券资产和 回购资产等之间进行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制组合 资产的比例和平均剩余期限，防范风险，保证资产的流动性和稳定收益水平。 1、短期利率预期策略 深入分析国家宏观经济形势、货币政策、货币市场利率波动、资本 市场资金面的情况和流动性的变化，对短期利率走势形成合理预期，并 据此调整基金货币资产的配置； 2、收益率曲线分析策略 货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系和对 未来短期经济走势的预期。基金根据收益率曲线的变化趋势，结合对资 金面的分析，采取相应的投资管理策略； 3、期限结构滚动配置策略 为了保证组合资产高流动性，在一个相对固定的投资周期中，将 各期限品种的投资均衡分布在不同时间上，从而保证在投资周期内的 任何时刻都有稳定的到期现金流，最大限度地提高基金财产整体持续 的变现能力； 4、无风险套利策略 (1)跨市场套利：短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市 场,其中投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金 面和市场短期利率在一定期间内可能存在定价偏离。在充分论证这 种套利机会可行性的基础上,基金可以寻找最佳时机，进行跨市场操 作，获得安全的超额收益； (2)跨品种套利：由于投资群体的差异，对期限相近的品种，因为其流 动性、税收等因素造成内在价值出现明显偏离时，本基金可以在保 证流动性的基础上，进行品种间的套利操作，增加超额收益。 九、基金的业绩比较基准 人民币税后一年期银行定期储蓄存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于高流动性、低风险品种，其预期风险和预期收益率都低于 股票型、债券型和混合型基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年10 月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自华富货币市场基金2007 年第三季度报告， 本报告中的财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 资产组合 金额（单位：人民币 元） 占基金总资产比例 债券投资 296,075,938.68 78.04% 买入返售证券 59,200,403.80 15.6% 其中：买断式回购的买入 返售证券 0 0 银行存款和清算备付金合 计 1,234,236.94 0.33% 其他资产 22,895,593.31 6.03% 合计 379,406,172.73 100% 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(单位：人民币 元) 占基金资产净值 的比例 报告期内债券回购融资余额 1,779,092,329.45 4.44% 1 其中：买断式回购融资 0 0 报告期末债券回购融资余额 0 0 2 其中：买断式回购融资 0 0 注： （1）上表中报告期内债券回购融资余额为报告期内每日（含节假日）的 融资余额的合计数，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为 报告期内每日（含节假日）融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 （2）本报告期内没有货币市场基金正回购的资金余额超过资产净值的 20%的情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况： 项 目 天 数 报告期末投资组合平均剩余期限 102 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 170 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 89 本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过180 天的情况。 （2）期末投资组合平均剩余期限分布比例： 序 号 平均剩余期限 各期限资产占 基金资产净值的比例 各期限负债占 基金资产净值的比例 1 30 天以内 35.06% 0 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 13.16% 0 2 30 天(含)—60 天 13.16% 0 3 60 天(含)—90 天 0 0 4 90 天(含)—180 天 39.07% 0 5 180 天(含) —397 天(含) 12.8% 0 合 计 100.09% 0 4、报告期末债券投资组合 （1）按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 成本(单位：人民币元) 占基金资产净值的 比例 1 国家债券 0 0 金融债券 99,674,183.94 26.32% 2 其中：政策性金融债 99,674,183.94 26.32% 3 央行票据 108,655,306.92 28.69% 4 企业债券 87,746,447.82 23.17% 5 其他 0 0 合 计 296,075,938.68 78.19% 剩余存续期超过397 天的浮动 利率债券 49,831,271.54 13.16% 注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本 包括债券投资成本和内在应收利息。 （2）基金投资前十名债券明细 债券数量(张) 序号 债券名称 自有投资 买断 式回 购 成本(单位：人民币 元) 占基金资产净 值的比例 1 07 央行票据22 800000 78,961,873.05 20.85% 2 07 进出01 500000 49,842,912.40 13.16% 3 06 国开02 500000 49,831,271.54 13.16% 4 07 央行票据12 300000 29,693,433.87 7.84% 5 07 云铝CP01 200000 19,638,715.72 5.19% 6 07 营口港CP01 200000 19,637,052.35 5.19% 7 07 南高科CP01 200000 19,475,755.46 5.14% 8 07 南山CP01 200000 19,243,208.73 5.08% 9 07 康美CP01 100000 9,751,715.56 2.58% 10 5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25％（含）－0.5％间 的次数 0 报告期内偏离度的最高值 -0.0710% 报告期内偏离度的最低值 -0.2239% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1464% 6、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币1.00 元。 债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本 列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价，在剩余存 续期内按实际利率法进行摊销，每日计提损益。 （2）本报告期内，本基金不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过日基金资产净值20％的情况。 17 （3）本报告期内需说明的证券投资决策程序。 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序 （4）其他资产的构成 序 号 其他资产 金额(单位：人民币元) 1 交易保证金 0 2 应收证券清算款 22,497,975.00 3 应收利息 397,618.31 4 应收申购款 0 5 其他应收款 0 6 待摊费用 0 7 其他 0 合计 22,895,593.31 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率标 准差② 比较基准 收益率 ③ 比较基准 收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去3 个月 0.8778% 0.0064% 0.7633% 0.0013% 0.1145% 0.0051% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 18 0.00% 0.50% 1.00% 1.50% 2.00% 2.50% 3.00% 3.50% 2006-6-21 2006-7-13 2006-8-4 2006-8-26 2006-9-17 2006-10-9 2006-10-31 2006-11-22 2006-12-14 2007-1-5 2007-1-27 2007-2-18 2007-3-12 2007-4-3 2007-4-25 2007-5-17 2007-6-8 2007-6-30 2007-7-22 2007-8-13 2007-9-4 2007-9-26 基金基准华富货币 十三、费用与税收 1、与基金运作有关的费用 1)费用种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金销售服务费； (4)基金财产拨划支付的银行费用； (5)基金合同生效后的信息披露费用； (6)基金份额持有人大会费用； (7)基金合同生效后的会计师费和律师费； (8)基金的证券交易费用； (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价 格确定，法律法规另有规定时从其规定。 3)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年 费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延； (2)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年 费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延； (3)基金销售服务费 基金销售服务费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计 算。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由 基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日等，顺延至最近可支付日支付； (4)上述1 中4 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协 议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托 管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种指定媒体上刊 登公告。 2.与基金销售有关的费用 1)认购费 本基金不收取认购费 2)申购费 本基金不收取申购费。 3)赎回费 本基金不收取赎回费。 4)转换费 本基金的转换费用由基金份额持有人承担，用于支付有关手续费和 注册登记费，基金转换费按照下列公式确定： 基金转换费＝转出基金份额×转换申请日的转出基金份额净值× 转换费率 （1）由华富货币市场基金转出至本基金管理人管理的其他基金时， 转换费率为转出基金份额所获得的金额申购转入基金所对应的申购费 率。投资者在一个开放日之内如果有多笔转换，按单笔分别计算适用 费率。 （2）由本基金管理人管理的其他基金转出至华富货币市场基金或 华富竞争力基金与华富成长趋势基金之间进行转换时，转换费率为转 换申请日转出基金所应适用的赎回费率，不收取额外的转换费用。 5)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会 计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4.基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投 资管理活动，对原《华富货币市场基金招募说明书（更新）》（2007 年1 号） 进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中更改：“招募说明书(更新)所载内容截止日为2007 年12 月21 日，有关财务数据和净值表现截止日为2007 年9 月30 日。” 2、在“三、基金管理人”部分，更新了董事会、监事会成员和高级管理人员的 资料。 3、在“三、基金管理人”部分，对本基金基金经理和历任基金经理的情况进行 了更新。 4、在“三、基金管理人”部分，对投资决策委员会的成员构成和任职情况进行 了更新。 5、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进 行了更新。 6、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 7、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了基金定期定额投资业务和转换 业务的相关内容。 8、在“十、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 9、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。 10、在“十三、基金资产的估值”中，根据基金合同的修订对基金资产估值的相 关内容进行了更新。 11、在“二十三、其他应披露事项”中增加披露了如下事项： 1）2007 年6 月25 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告（2007 年第6 号）》。 2）2007 年7 月20 日，我公司公告了《华富货币市场基金2007 年第二季度 报告》。 3）2007 年7 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告（2007 年第7 号）》。 4）2007 年8 月4 日，我公司公告了《华富货币市场基金招募说明书更新（2007 年第1 号）》。 5）2007 年8 月7 日，我公司公告了《华富基金管理有限公司关于增加建设 银行、招商银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。 6）2007 年8 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告（2007 年第8 号）》。 7）2007 年8 月28 日，我公司公告了《华富货币市场基金2007 年半年度报 告》。 8）2007 年9 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告（2007 年第9 号）》。 9）2007 年9 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金“十一”假期前 暂停申购及转入业务的公告》。 10）2007 年9 月28 日，我公司公告了《华富基金管理有限公司关于修改旗 下基金基金合同的公告》。 11）2007 年10 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告 （2007 年第10 号）》。 12）2007 年10 月25 日，我公司公告了《华富货币市场基金2007 年第三季 度报告》。 13）2007 年10 月27 日，我公司公告了《关于华富货币市场基金更换基金 经理的公告》。 14）2007 年11 月12 日，我公司公告了《华富基金管理有限公司旗下基金 增加国信证券、长城证券为代销机构的公告》。 15）2007 年11 月24 日，我公司公告了《华富货币市场基金收益支付公告 （2007 年第11 号）》。 华富基金管理有限公司 2008 年2 月2 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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