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| 国泰君安临港创新产业园REIT(508021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3278057 | ||||||||
| 基金代码 | 508021 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2023 年 04 月 23 日 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 2 页，共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月14日复核了本报告中 的主要财务指标、收益分配情况、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金产品基本情况 基金名称 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施 证券投资基金 基金简称 国泰君安临港创新产业园 REIT 场内简称 临港 REIT 基金主代码 508021 交易代码 508021 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2022 年 09 月 22 日 基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 200,000,000.00 份 基金合同存续期 基金合同生效后 43 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2022 年 10 月 13 日 投资目标 本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部 份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营权 利；基础设施资产支持证券将根据实际情况追加 对项目公司的权益性或债性投资。通过积极的投 资管理和运营管理，力争提升基础设施项目的运 营收益水平及基础设施项目价值，力争为基金份 额持有人提供相对稳定的回报。 投资策略 基金合同生效后，本基金初始设立时的 100%基 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 3 页，共 14 页 金资产全部用于投资基础设施资产支持专项计 划，通过基础设施资产支持证券持有项目公司全 部股权，以最终获取最初由原始权益人持有的基 础设施项目完全所有权。前述项目公司的概况、 基础设施项目情况、交易结构情况、现金流测算 报告和资产评估报告等信息详见本基金招募说 明书。 业绩比较基准 本基金暂不设业绩比较基准。 风险收益特征 本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支 持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并承 担基础设施项目价格波动，因此与股票型基金和 债券型基金有不同的风险收益特征，本基金预期 风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于 股票型基金。 基金收益分配政策 本基金收益分配采取现金分红方式；本基金应当 将不低于合并后年度可供分配金额的 90%以现 金形式分配给投资者。本基金的收益分配在符合 分配条件的情况下每年不得少于 1 次；若基金合 同生效不满 3 个月可不进行收益分配；每一基金 份额享有同等分配权。可供分配金额是在基金净 利润基础上进行合理调整后的金额，相关计算调 整项目至少包括基础设施项目资产的公允价值 变动损益、折旧与摊销，同时应当综合考虑基础 设施项目公司持续发展、偿债能力和经营现金流 等因素。 资产支持证券管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司 外部管理机构 上海临港奉贤经济发展有限公司 2.2 基础设施项目基本情况说明 基础设施项目名称：临港奉贤智造园一期 基础设施项目公司名称 上海临樟经济发展有限公司 基础设施项目类型 产业园区 基础设施项目主要经营模式 园区管理服务 基础设施项目地理位置 上海市奉贤区 基础设施项目名称：临港奉贤智造园三期 基础设施项目公司名称 上海临平经济发展有限公司 基础设施项目类型 产业园区 基础设施项目主要经营模式 园区管理服务 基础设施项目地理位置 上海市奉贤区 §3 主要财务指标和基金收益分配情况 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 4 页，共 14 页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 01 月 01 日-2023 年 03 月 31 日） 1.本期收入 12,228,926.88 2.本期净利润 6,972,812.67 3.本期经营活动产生的现金流量净额 486,076.39 注：1、本表中的本期净利润根据项目公司未经审计的数据测算。 2、本表中的“本期收入”、“本期净利润”、“本期经营活动产生的现金流量净额”均指合并 报表层面的数据。 3.2 其他财务指标 无。 3.3 基金收益分配情况 3.3.1 本报告期及近三年的可供分配金额 单位：人民币元 期间 可供分配金额 单位可供分配金额 备注 本期 8,410,266.98 0.0421 - 本年累计 8,410,266.98 0.0421 - 2022 年 13,445,202.61 0.0672 - 注：上述金额仅供了解本基金期间运作情况，并不代表最终实际分配的收益情况。在符合有关 基金分配条件的前提下，基金管理人将综合考虑基础设施项目公司经营情况和持续发展等因素调整 可供分配金额的分配比例，并满足将不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给 投资者的法定要求，实际分配情况届时以管理人公告为准。 3.3.2 本报告期及近三年的实际分配金额 单位：人民币元 期间 实际分配金额 单位实际分配金额 备注 本期 0 0 - 本年累计 0 0 - 2022 年 0 0 - 3.3.3 本期可供分配金额计算过程 单位：人民币元 项目 金额 备注 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 5 页，共 14 页 本期合并净利润 6,972,812.67 - 本期折旧和摊销 4,296,082.35 - 本期利息支出 - - 本期所得税费用 -1,038,869.68 - 本期税息折旧及摊销前利润 10,230,025.34 - 调增项 1. 期初现金余额 36,522,530.64 - 调减项 1. 应收项目的变动 -6,827,885.65 - 2. 应付项目的变动 -3,256,774.53 - 3. 期末流动负债余额 -14,812,426.21 - 4. 前期可供分配金额 -13,445,202.61 - 本期可供分配金额 8,410,266.98 - §4 基础设施项目运营情况 4.1 对报告期内基础设施项目公司运营情况的整体说明 本基金通过专项计划 100%持有的基础设施项目由 2个产业园组成，项目位于上海市奉贤区，建 筑面积合计约 113,699 平方米，可租赁面积合计约 111,944 平方米。截至 2023 年 3 月 31 日，本基 金持有的基础设施项目公司一季度收入合计为人民币 12,105,681.07 元。报告期内，基础设施项目 公司整体运营情况良好，平均实际出租面积为 110,656 平方米，平均出租率为 98.85%。基础设施项 目租户结构稳定，经营状况良好，租户 21 家，租户主要行业集中在汽车装备、精密机械、高新材料、 生物医药等领域。报告期内，本基金重要现金流提供方业务经营情况稳定，财务状况良好，能够保 持持续性经营；重要现金流提供方整体租金单价与园区平均水平偏离度不超过 3%，剩余租赁期限均 在 3 年以上。 4.2 基础设施项目公司运营财务数据 4.2.1 基础设施项目公司的营业收入分析 基础设施项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司 序号 构成 本期（2023 年 01 月 01 日-2023 年 03 月 31 日） 金额（元） 占该项目总收入比例（％） 1 租金收入 12,105,681.07 100 2 合计 12,105,681.07 100 4.2.2 基础设施项目公司的营业成本及主要费用分析 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 6 页，共 14 页 基础设施项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司 序号 构成 本期（2023 年 01 月 01 日-2023 年 03 月 31 日） 金额（元） 占该项目总成本比例（％） 1 运营管理费 205,711.70 15.98 2 税金及附加 940,690.51 73.09 3 其他成本/费用 140,603.64 10.93 4 合计 1,287,005.85 100 4.2.3 基础设施项目公司的财务业绩衡量指标分析 基础设施项目公司名称：上海临樟经济发展有限公司、上海临平经济发展有限公司 序号 指标名称 指标含义说明及计算 公式 指标单位 本期（2023年 01月 01日-2023 年 03 月 31 日） 指标数值 1 息税折旧摊销 前利润 净利润+折旧和摊销+ 利息支出+所得税费用 元 11,076,665.01 2 息税折旧前利 润率 息税折旧摊销前利润/ 总收入 % 91.50 4.3 基础设施项目公司经营现金流 4.3.1 经营活动现金流归集、管理、使用情况 根据基础设施项目公司与基金管理人、监管银行签署的《资金监管协议》的约定，项目公司取 得的物业资产运营收入等款项应直接进入监管账户。基金管理人按季度向监管银行提供本季度项目 公司的预算明细。资金划拨及对外支付均由基金管理人复核后将划款指令提交监管银行，监管银行 根据基金管理人指令执行并监督资金拨付。 报告期内，基础设施项目公司现金流流入合计为 6,328,961.08 元，主要为租金收入、存款利息 等；现金流流出合计为 5,773,751.61 元，主要是支付税金、电力增容工程款等。 4.3.2 对报告期内发生的影响未来项目正常现金流的重大情况与拟采取的相应措施的说明 本报告期内，本基金不存在影响未来项目正常现金流的重大情况。 4.4 基础设施项目公司对外借入款项情况 4.4.1 报告期内对外借入款项基本情况 本基金本报告期内无对外借入款项情况。 4.4.2 本期对外借入款项情况与上年同期的变化情况分析 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 7 页，共 14 页 本基金本报告期内无对外借入款项情况。 4.5 基础设施项目投资情况 本基金本报告期内不存在购入或出售基础设施项目情况。 4.5.1 购入或出售基础设施项目变化情况及对基金运作、收益等方面的影响分析 本基金本报告期内不存在购入或出售基础设施项目情况。 §5 除基础设施资产支持证券之外的投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 1 固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 - 2 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 3 银行存款和结算备付金合计 6,104,942.28 4 其他资产 - 5 合计 6,104,942.28 5.2 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有除基础设施资产支持证券之外的资产支持证券。 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 8 页，共 14 页 5.5 投资组合报告附注 本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.6 其他资产构成 本基金本报告期末无其他资产。 §6 管理人报告 6.1 基金管理人及主要负责人员情况 6.1.1 管理人及其管理基础设施基金的经验 上海国泰君安证券资产管理有限公司正式成立于 2010 年 8 月 27 日，是业内首批证券公司系资 产管理公司。作为国泰君安证券股份有限公司的全资子公司，公司注册资本 20 亿元，是国内目前较 大的证券资产管理公司之一。 本基金管理人自 2022 年 9 月开始运营本基金，除本基金外，本基金管理人还于 2022 年 9 月开 始运营国泰君安东久新经济 REIT。基金经理基础设施投资管理经验详见 6.1.2。 6.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任职期限 基础设施项 目运营或投 资管理年限 基础设施项 目运营或投 资管理经验 说明 任职日期 离任日期 苏瑞 本基金基金 经理，现任不 动产投资部 执行董事职 务。 2022-09-22 - 7 年 苏瑞先生，硕 士研究生学 历，毕业于香 港科技大学， 曾就职于平 安证券股份 有限公司， 现就职于上 海国泰君安 证券资产管 理有限公司。 从业以来一 直从事资产 证券化及 - 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 9 页，共 14 页 REITs 相关 工作，拥有丰 富的实操经 验，涉及资产 包括产业园 区、写字楼、 商场、酒店、 PPP、天然气 收费收益权、 物业管理费、 应收账款、高 速公路、供应 链等。2017 年加入上海 国泰君安证 券资产管理 有限公司，现 任国泰君安 临港创新智 造产业园封 闭式基础设 施证券投资 基金（2022 年 9 月 22 日 —至今）的基 金经理。 王瀚 霆 本基金基金 经理，现任不 动产投资部 高级经理职 务。 2022-09-22 - 7 年 王瀚霆先生， 硕士研究生 学历，毕业于 英国伦敦大 学学院 UCL， 英国皇家特 许测量师， PMP，中级经 济师。硕士毕 业后任职于 英国 LGC 绿 色基础设施 有限公司，从 事亚太区的 商务拓展工 作；2016 年 加入新加坡 丰树产业私 - 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 10 页，共 14 页 人有限公司， 从事不动产 投资与资产 运营管理工 作，参与上 海、江苏、浙 江、福建、广 东等地区的 产业园区、物 流仓储项目 的收并购和 运营管理工 作。2021 年 加入上海国 泰君安证券 资产管理有 限公司，现任 国泰君安临 港创新智造 产业园封闭 式基础设施 证券投资基 金（2022 年 9 月 22 日—至 今）的基金经 理。 胡家 伟 本基金基金 经理，现任不 动产投资部 高级经理职 务。 2022-09-22 - 7 年 胡家伟先生， 中山大学管 理学学士。自 2015 年起先 后任职于中 外运化工国 际物流有限 公司、海航冷 链控股股份 有限公司、新 宜（上海）企 业管理咨询 有限公司，从 事园区运营 及投资工作， 在职期间负 责上海、武 汉、长沙、北 - 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 11 页，共 14 页 京、天津等地 物流基础设 施项目投资 开发及运营 管理，2021 年加入上海 国泰君安证 券资产管理 有限公司，现 任国泰君安 临港创新智 造产业园封 闭式基础设 施证券投资 基金（2022 年 9 月 22 日 —至今）的基 金经理。 注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基 金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 6.2 报告期内基金费用收取情况的说明 1、基金管理人（上海国泰君安证券资产管理有限公司）：本报告期内计提管理费 470,844.66 元， 截止报告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 2、基金托管人（中国银行股份有限公司）：本报告期内计提托管费 40,943.44 元，截止报告期 末尚未支付。具体计提标准见基金合同。 3、外部管理机构（上海临港奉贤经济发展有限公司）：本报告期内计提运营管理费 218,054.40 元，截止报告期末尚未支付。具体计提标准见基金合同。本报告期内支付外部管理机构 2022 年基础 运营管理费 507,210.18 元。 6.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、相关规定以及 基金合同、招募说明书约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金无重大违法违规行为及违反基金合 同、招募说明书约定的行为，无侵害基金份额持有人利益的行为。 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 12 页，共 14 页 6.4 公平交易制度及执行情况的专项说明 本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定。 6.5 管理人对报告期内基金投资和运营分析 本基金按基金合同约定在 2022 年 9 月完成了初始基金资产投资之后，在本报告期内没有新增投 资。截止本期末，本基金通过持有“国君资管临港创新智造产业园基础设施资产支持专项计划资产 支持证券”全部份额，穿透取得项目公司持有的基础设施资产的完全所有权或经营权利。本基金持 有的基础设施资产组合由 2个产业园组成，包括:临港奉贤智造园一期、临港奉贤智造园三期，资 产位于上海市奉贤区，建筑面积合计约 113,699 平方米。 报告期内，基金投资的基础设施项目运营情况详见报告“4.基础设施项目运营情况”。 6.6 管理人对宏观经济及基础设施项目所在行业的简要展望 一、宏观经济-国家宏观经济数据 根据国家统计局公开披露信息，2023 年 1-2 月份，我国生产需求回升向好，规模以上工业（以 下简称为“规上工业”）增加值同比增长 2.4%，相较于 2022 年 12 月回升 1.1%。 开年以来，我国市场主体活力逐步增强。制造业采购经理指数（以下简称为“PMI”）在 2022 年四季度呈持续收缩态势，2022 年 12 月 PMI 47%创下 2020 年 4 月以来的最低水平。稳经济政策效 果持续显现，企业预期明显改善。2023 年开年以来制造业 PMI 呈连续回升态势。2023 年 2 月 PMI 为 52.6%，创下了 130 个月以来的新高。 二、基础设施项目所在行业情况 需求侧方面，当前临港新片区产业体系已经升级为“4+2+2”——以集成电路、生物医药、人工 智能、民用航空四大产业为核心，依托高端装备制造、智能新能源汽车两大优势产业，布局氢能、 绿色再制造两大未来产业。临港新片区年初发布的 2023 年工作要点进一步明确了年度发展目标， 2023 年年内计划推动地区生产总值增长 20%，规上工业总产值增长 20%，全社会固定资产投资增长 10%。此外，2023 年 4 月 9 日，特斯拉储能超级工厂项目在上海举行了签约仪式，正式落户临港新 片区。该项目计划于 2023 年第三季度开工，2024 年第二季度投产，规划中产品供应范围覆盖全球 市场。 供给侧方面，当前临港新片区开发建设力度仍持续加强，2023 年第一季度重点建设项目于 1月 3日进入开工阶段，开工项目 33 个，总投资约 316 亿元，项目涵盖产业、住宅、市政交通、能源保 障、生态环境、商文体旅、社会民生等多个领域。上述项目开工有望增加临港新片区标准厂房资产 供给，满足区域产业发展需求，也将进一步促进临港新片区产业经济发展。 §7 基金份额变动情况 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 13 页，共 14 页 单位：份 报告期期初基金份额总额 200,000,000.00 报告期期间基金总申购份额 - 报告期期间其他份额变动情况 - 报告期期末基金份额总额 200,000,000.00 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额且无份额变动情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、关于准予国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金注册的批复； 2、《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》； 3、《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金托管协议》； 4、《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、管理人业务资格批件、营业执照； 7、托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.gtjazg.com。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场 所免费查阅。 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 14 页，共 14 页 上海国泰君安证券资产管理有限公司 2023 年 04 月 23 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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