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| 浦银安盛科技创新一年定开混合A(009366) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3273160 | ||||||||
| 基金代码 | 009366 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 22日 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 2023年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浦银安盛科技创新一年定开混合 基金主代码 009366 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 12月 14日 报告期末基金份额总额 84,598,466.10份 投资目标 本基金主要投资于科技创新相关主题的股票，把握中国 创新驱动发展的投资机遇，在严格控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重 点投资受益于代表科技创新主题的相关股票，并保持对 中国经济发展的趋势对相关行业及上市公司影响的密切 跟踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司。 本基金所界定的科技创新企业主要是指坚持面向世界科 技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服 务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高 的科技创新企业，属于新一代信息技术、高端装备、新 材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业 和战略性新兴产业的科技创新企业，属于互联网、大数 据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企 业。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中证全债指数 收益率*30%+恒生指数收益率*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浦银安盛科技创新一年定开 混合 A 浦银安盛科技创新一年定开 混合 C 下属分级基金的交易代码 009366 009367 报告期末下属分级基金的份额总额 77,158,741.48份 7,439,724.62份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 浦银安盛科技创新一年定开混合 A 浦银安盛科技创新一年定开混合 C 1.本期已实现收益 3,507,951.39 320,983.88 2.本期利润 3,994,187.75 362,601.94 3.加权平均基金份额本期利 润 0.0485 0.0461 4.期末基金资产净值 62,876,521.38 6,007,091.73 5.期末基金份额净值 0.8149 0.8074 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛科技创新一年定开混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.19% 0.81% 1.19% 0.72% 4.00% 0.09% 过去六个月 2.72% 1.10% 1.91% 0.91% 0.81% 0.19% 过去一年 -3.85% 1.63% -9.05% 1.03% 5.20% 0.60% 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 自基金合同 生效起至今 -18.51% 1.54% -11.27% 1.08% -7.24% 0.46% 浦银安盛科技创新一年定开混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.09% 0.81% 1.19% 0.72% 3.90% 0.09% 过去六个月 2.51% 1.10% 1.91% 0.91% 0.60% 0.19% 过去一年 -4.25% 1.63% -9.05% 1.03% 4.80% 0.60% 自基金合同 生效起至今 -19.26% 1.54% -11.27% 1.08% -7.99% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李浩玄 本基金的 基金经理 2022年 12月 21日 - 7年 李浩玄先生，同济大学金融专业硕士学 历。2011年 7月至 2012年 7月在思高方 达金融服务有限公司运营部任后台清算； 2012年 8月至 2013年 6月在寰富投资咨 询有限公司交易部任交易员；2013年 7 月至 2015年 2月在上海龙德资源股份有 限公司金融业务部任研究员；2015年 3 月至 2015年 8月在上海展弘投资管理有 限公司研究部任研究员。2015年 9月加 盟浦银安盛基金管理有限公司，在研究部 从事研究员岗位工作。2022年 12月起担 任浦银安盛科技创新一年定期开放混合 型证券投资基金基金经理。2023年 3月 起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证 券投资基金的基金经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。 2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在 授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上， 详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司 严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角 度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及 不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各 投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进 行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签 字后，归档保存。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 目前看经济基本面仍在逐步复苏，但结构分化，出行和线下消费强势，工业生产稍弱，地产 销量有所改善但新的投资仍显不足。经济和政策节奏较平稳。因此，总量层面对市场的影响力度 较为缓和。市场的结构方向成为更加关键的因素，无论是板块间的继续分化还是再平衡可能带来 的机会都会明显大于整体指数的波动幅度。 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 我们仍然持有一定仓位的以光伏为主的新能源资产，尽管年初以来表现不佳，但我们认为这 主要是市场风格带来的估值涨落。事实上，行业基本面景气度仍好，考虑可能的海外政策与竞争 格局的风险，当前估值依然处在较低水平，具有性价比。看向未来很多年，光伏依然有极其广阔 的成长前景。具有成本优势的龙头具备较好的投资价值。 我们继续看好经济复苏以及相关顺周期资产的表现，这一因子分布在我们的一些持仓标的中， 因为我们认为有相当一部分公司的市值完全没有定价经济复苏带来的业绩向上弹性。尽管这并不 是我们买入这些股票的最主要逻辑，但附加了额外的赔率，有潜在超预期的可能。 以 ChatGPT为代表的人工智能将显著和持续地影响千行百业的工作模式和我们每个人的生活 方式，这将带来巨大的投资机会。A股反应迅捷，众多标的已经开始演绎潜在的利好，这是大行 情的第一阶段。在此之后，我们要更加细致和认真地寻找真正能够落地改变公司商业模式、提升 收入（用户）、降低成本的机会。在算力侧，我们认为具有确定性但后续空间相对小，且在 A股 标的的受益程度偏间接，更多在一次性拔估值的机会。在模型侧，随着巨头的接连卷入，甚至后 续可能的开源，非头部的通用模型未来意义会大幅降低甚至变成投入的拖累。但在细分领域拥有 场景、用户和不易获得数据的垂直模型依然具有较大的价值。在应用侧，不确定性较大，可以说 是颠覆式的。但由此带来的机会也会很多，有很多可能是我们当前无法想象的应用创新。也许会 带来十倍百倍的投资机会。这需要我们对产业保持较高的敏感度和反应速度。 综合来看，我们认为市场活跃度较高，以上述三个方向为例的投资机会很多，在其中可持续 挖掘，我们将加强投资敏锐度，继续以勤奋的态度为持有人创造价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银安盛科技创新一年定开混合 A的基金份额净值为 0.8149元，本报告期基 金份额净值增长率为 5.19%，同期业绩比较基准收益率为 1.19%，截至本报告期末浦银安盛科技创 新一年定开混合 C的基金份额净值为 0.8074元，本报告期基金份额净值增长率为 5.09%，同期业 绩比较基准收益率为 1.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 56,470,678.44 81.68 其中：股票 56,470,678.44 81.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,389,807.91 16.47 8 其他资产 1,273,780.34 1.84 9 合计 69,134,266.69 100.00 注：其中港股通股票投资（2,728,127.72元）占总资产比例 3.95%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 49,831,651.72 72.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 1,188,813.00 1.73 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,722,086.00 3.95 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 合计 53,742,550.72 78.02 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 - - 非周期性消费品 - - 周期性消费品 - - 能源 - - 金融 - - 医疗 - - 工业 - - 信息科技 - - 电信服务 2,728,127.72 3.96 公用事业 - - 房地产 - - 合计 2,728,127.72 3.96 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 688556 高测股份 61,523 4,377,976.68 6.36 2 002459 晶澳科技 70,500 4,042,470.00 5.87 3 688526 科前生物 135,716 3,692,832.36 5.36 4 603150 万朗磁塑 118,400 3,404,000.00 4.94 5 601012 隆基绿能 76,000 3,071,160.00 4.46 6 603279 景津装备 99,700 2,791,600.00 4.05 7 002601 龙佰集团 135,400 2,740,496.00 3.98 8 00941 中国移动 49,000 2,728,127.72 3.96 9 300887 谱尼测试 72,900 2,722,086.00 3.95 10 688516 奥特维 14,245 2,604,413.35 3.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 89,126.02 2 应收证券清算款 1,184,654.32 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,273,780.34 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银安盛科技创新一年定 开混合 A 浦银安盛科技创新一年定 开混合 C 报告期期初基金份额总额 109,959,009.30 10,154,142.93 报告期期间基金总申购份额 4,501,713.06 29,917.65 减:报告期期间基金总赎回份额 37,301,980.88 2,744,335.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 77,158,741.48 7,439,724.62 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 浦银安盛科技创新一年定开混合 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 机 构 1 20230101-20230112 28,002,440.00 - 28,002,440.00 - - 产品特有风险 基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基 金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本 的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2） 基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风 险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金募集的文件 2、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层 基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。 浦银安盛基金管理有限公司 2023年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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