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| 浦银安盛全球智能科技(QDII)C(014002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3273083 | ||||||||
| 基金代码 | 014002 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 22日 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 2页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 2023年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浦银安盛全球智能科技（QDII） 基金主代码 006555 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 29日 报告期末基金份额总额 33,452,164.59份 投资目标 本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票，在严 格控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规所允许 的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足 够审慎时，本基金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等 大类资产上。 业绩比较基准 MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）总收益 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 3页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 浦银安盛全球智能科技（QDII）A 浦银安盛全球智能科技 （QDII）C 下属分级基金的交易代码 006555 014002 报告期末下属分级基金的份 额总额 21,883,532.30份 11,568,632.29份 境外投资顾问 英文名称：AXA Investment Managers UK Ltd. 中文名称：- 境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co. 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 浦银安盛全球智能科技（QDII）A 浦银安盛全球智能科技（QDII）C 1.本期已实现收益 122,200.02 10,616.27 2.本期利润 3,163,925.18 1,080,029.37 3.加权平均基金份额本期利润 0.1448 0.1053 4.期末基金资产净值 28,237,608.29 14,812,202.87 5.期末基金份额净值 1.2904 1.2804 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、自 2021年 11月 3日起，本基金增加 C级基金份额类别，2021年 11月 4日，确认 C级基 金份额。 5、本基金增加 C类基金份额类别后，本基金分设 A类和 C类两类基金份额，分别设置对应的 基金代码并分别计算基金份额净值。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛全球智能科技（QDII）A 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 4页 共 13 页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.69% 1.15% 6.07% 0.80% 6.62% 0.35% 过去六个月 6.90% 1.32% 14.14% 1.02% -7.24% 0.30% 过去一年 -10.78% 1.51% 0.28% 1.12% -11.06% 0.39% 过去三年 25.31% 1.33% 48.73% 1.01% -23.42% 0.32% 自基金合同 生效起至今 29.04% 1.36% 47.35% 1.13% -18.31% 0.23% 浦银安盛全球智能科技（QDII）C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.42% 1.15% 6.07% 0.80% 6.35% 0.35% 过去六个月 6.53% 1.32% 14.14% 1.02% -7.61% 0.30% 过去一年 -11.35% 1.51% 0.28% 1.12% -11.63% 0.39% 自基金合同 生效起至今 -24.48% 1.49% -5.06% 1.09% -19.42% 0.40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 5页 共 13 页 注：本基金于 2021年 11月 3日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2021年 11月 3日发布的《关 于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）增加 C 类基金份额并修改基金合同相应条 款的公告》。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 俞瑾 本基金的 基金经理 2022年 8月 11 日 - 22年 俞瑾女士，美国宾夕法尼亚大学物理学博 士。2001年 1月至 2016年 12月任职于 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 6页 共 13 页 安盛罗森堡投资管理公司，先后从事股票 估值研究、组合投资等工作。2017年 1 月至2017年6月在安盛投资管理公司（亚 洲）工作，担任业务发展总监之职。2017 年 7月至 2021年 8月，在安盛投资管理 （上海）有限公司、安盛海外投资基金管 理（上海）有限公司工作，担任业务发展 总监及基金经理职务。2021年 8月加入 浦银安盛基金管理有限公司，现任国际业 务部副总监职务。2022年 8月起担任浦 银安盛全球智能科技股票型证券投资基 金（QDII）基金经理。 Ikeda Kae 本基金的 基金经理 2019年 1月 29 日 - 24年 Ikeda Kae女士，日本广岛大学大学院社 会科学研究科经济学硕士，CFA。其在日 本有 16年的证券研究和投资经验。曾在 日本团体生命保险公司从事股票投资管 理工作，后在日本安盛投资管理公司工作 15年，先后从事日本股票及外汇交易、 管理包括日本、美国、欧洲、亚洲等多国 股票，进行资产分配和货币对冲，还曾进 行债券和另类投资。对海外证券市场投资 具有丰富经验，熟悉各类投资品种。2015 年 10月加入浦银安盛基金管理有限公 司，2018年 1月至 2021年 9月，担任浦 银安盛港股通量化优选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。2019年 1月起 担任浦银安盛全球智能科技股票型证券 投资基金（QDII）基金经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。 2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Tom Riley 科技、工业行业专家 13 - Jeremy Gleeson 科技、工业行业专家 24 - William Chuang 科技、工业行业专家 20 - Pauline Llandric 全球股票和科技行业专家 13 - 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 7页 共 13 页 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人 利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在 授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上， 详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司 严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角 度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及 不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各 投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进 行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签 字后，归档保存。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2023 年一季度全球主要股票市场普涨，标普 500、纳斯达克、欧洲斯托克 600、日经 225 和 恒生指数分别上涨 7.03%、16.77%、7.75%、7.46%，3.13%。我们增配了半导体和股价在低位的优 质互联网龙头公司。 我们预期市场或将继续波动，持续火爆的 Chatgpt、生成式 AI未来将进一步推动科技行业的 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 8页 共 13 页 发展、坚定看多科技行业。后续关注通胀和劳动力市场的变化，等待美联储货币政策转向。市场 或将继续博弈美联储加息&降息的幅度和节奏。美国通胀正处在从高位逐渐回落的过程中、近期劳 动力市场开始出现一些松动的迹象。硅谷银行风波得到快速平息、虽然对中小银行的影响后续有 待观察，但本次事件反映了美联储有充足的对应金融风险的工具及快速解决问题的能力。我们维 持即使美国步入衰退，也不太可能是一次重度的衰退的观点。一些企业将通过削减支出来减小盈 利增速的下滑，我们中长期对科技股保持乐观。 截至本报告期末浦银安盛全球智能科技（QDII）基金份额净值为 1.2904元，本报告期基金份 额净值增长率为+12.69%；同期业绩比较基准收益率为+6.07%。截至本报告期末浦银安盛全球智能 科技（QDII）基金 C份额净值为 1.2804元，基金 C份额净值增长率为+12.42%；同期业绩比较基 准收益率为+6.07%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中 国证监会进行了报告并提交了解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 38,127,776.76 82.94 其中：普通股 36,116,172.48 78.56 优先股 - - 存托凭证 2,011,604.28 4.38 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 9页 共 13 页 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,126,146.90 15.50 8 其他资产 716,415.30 1.56 9 合计 45,970,338.96 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 31,922,423.51 74.15 中国香港 2,299,710.82 5.34 日本 1,809,130.94 4.20 法国 666,213.61 1.55 瑞典 507,111.28 1.18 荷兰 470,246.90 1.09 德国 452,939.70 1.05 合计 38,127,776.76 88.57 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 原材料 - - 非周期性消费品 6,358,979.66 14.77 周期性消费品 583,852.41 1.36 能源 1,362,418.47 3.16 金融 - - 医疗 3,237,837.02 7.52 工业 1,149,111.66 2.67 信息科技 19,525,773.18 45.36 电信服务 5,554,396.60 12.90 公用事业 355,407.76 0.83 房地产 - - 合计 38,127,776.76 88.57 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 （地 区） 数量 (股) 公允价值（人 民币元） 占基金资产净 值比例(%) 1 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 美 国 证 券 交 易 美国 1,948 3,859,204.44 8.96 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 10页 共 13 页 所 2 NVIDIA CORP 英伟达 NVDA US 美 国 证 券 交 易 所 美国 1,390 2,653,165.43 6.16 3 TESLA INC 特斯拉公 司 TSLA US 美 国 证 券 交 易 所 美国 1,747 2,490,528.23 5.79 4 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 美 国 证 券 交 易 所 美国 1,842 2,087,250.01 4.85 5 ALPHABET INC Alphabet 公司 GOOG US 美 国 证 券 交 易 所 美国 2,895 2,068,931.44 4.81 6 NETFLIX INC 奈飞公司 NFLX US 美 国 证 券 交 易 所 美国 542 1,286,726.92 2.99 7 AMAZON.COM INC 亚马逊公 司 AMZN US 美 国 证 券 交 易 所 美国 1,639 1,163,325.97 2.70 8 PALO ALTO NETWOR 派拓 PANW US 美 国 证 券 交 易 所 美国 814 1,117,258.43 2.60 9 BOOKING HOLDINGS Booking 控股股份 有限公司 BKNG US 美 国 证 券 交 易 所 美国 60 1,093,593.95 2.54 10 META PLATFORMS INC-A Meta平台 公司 META US 美 国 证 券 交 易 所 美国 741 1,079,183.58 2.51 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 11页 共 13 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 65,917.82 4 应收利息 - 5 应收申购款 650,497.48 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 716,415.30 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 12页 共 13 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银安盛全球智能科技 （QDII）A 浦银安盛全球智能科技 （QDII）C 报告期期初基金份额总额 21,327,955.78 26,444,889.66 报告期期间基金总申购份额 2,297,815.59 18,348,615.78 减:报告期期间基金总赎回份额 1,742,239.07 33,224,873.15 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 21,883,532.30 11,568,632.29 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20230101-20230108 17,347,558.33 0.00 17,347,558.33 0.00 0.00 产品特有风险 基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基 金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本 的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2） 基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风 险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）募集的文件 2、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金合同 3、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书 4、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 浦银安盛全球智能科技（QDII）2023年第 1季度报告 第 13页 共 13 页 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层 基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。 浦银安盛基金管理有限公司 2023年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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