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| 国泰优势行业混合C(015585) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3272506 | ||||||||
| 基金代码 | 015585 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰优势行业混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十二日 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰优势行业混合 基金主代码 005819 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 17日 报告期末基金份额总额 185,423,728.63份 投资目标 本基金通过挖掘优势行业，精选行业个股，在严格控制风 险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略；2、行业投资策略；3、股票投资策略； 4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、资产支持 证券投资策略；7、中小企业私募债投资策略；8、非公开 发行股票投资策略；9、权证投资策略；10、股指期货投 资策略；11、国债期货投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 3 场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中等预期风 险和预期收益的产品。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国泰优势行业混合 A 国泰优势行业混合 C 下属分级基金的交易代码 005819 015585 报告期末下属分级基金的份 额总额 151,484,645.91份 33,939,082.72份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 国泰优势行业混合 A 国泰优势行业混合 C 1.本期已实现收益 -34,772,790.79 -8,729,052.88 2.本期利润 -466,007.46 281,802.26 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0031 0.0075 4.期末基金资产净值 263,156,839.67 58,673,427.15 5.期末基金份额净值 1.7372 1.7288 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰优势行业混合 A： 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④ 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 4 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 0.09% 1.74% 3.78% 0.68% -3.69% 1.06% 过去六个月 -16.82% 1.65% 5.20% 0.87% -22.02% 0.78% 过去一年 -12.28% 1.85% -2.88% 0.91% -9.40% 0.94% 过去三年 52.81% 1.89% 8.98% 0.96% 43.83% 0.93% 自基金合同 生效起至今 73.72% 1.83% 6.45% 1.03% 67.27% 0.80% 2、国泰优势行业混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.06% 1.74% 3.78% 0.68% -3.84% 1.06% 过去六个月 -17.07% 1.65% 5.20% 0.87% -22.27% 0.78% 自新增 C类 份额起至今 -9.52% 1.69% 1.15% 0.84% -10.67% 0.85% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国泰优势行业混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 5月 17日至 2023年 3月 31日) 1．国泰优势行业混合 A： 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 5 注：本基金的合同生效日为 2018年 5月 17日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项资产配 置比例符合合同约定。 2．国泰优势行业混合 C： 注：（1）本基金的合同生效日为 2018年 5月 17日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项资 产配置比例符合合同约定。 （2）自 2022年 5月 17日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 彭凌志 国泰互 联网+ 股票、 国泰新 经济灵 活配置 混合、 2018-05-17 - 16年 硕士研究生。2002年 7月至 2004 年 7 月在上海良友集团有限责任 公司任资产管理部科员，2004年 9 月至 2007年 3月在上海交通大学 学习，2007年 3月至 2015年 8月 在平安资产管理有限责任公司任 投资经理。2015年 9月加入国泰 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 6 国泰优 势行业 混合、 国泰成 长价值 混合的 基金经 理 基金，拟任基金经理。2015年 12 月起任国泰互联网+股票型证券投 资基金和国泰新经济灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理， 2016年 6月至 2017年 9月任国泰 金鹿保本增值混合证券投资基金 的基金经理，2017年 1月至 2018 年 4 月任国泰金泰灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰金泰平衡 混合型证券投资基金变更注册而 来）的基金经理，2018年 5月起 兼任国泰优势行业混合型证券投 资基金的基金经理，2019年 1月 至 2021年 3月任国泰消费优选股 票型证券投资基金的基金经理， 2021年 3月起兼任国泰成长价值 混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金 合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交 易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、 勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持 有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基 金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金 管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资 人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相 关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 7 向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报 告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金投资理念为“寻找高质量增长股”，投资策略为“戴维斯双击”。具体从四个维度展开： 一、行业。挑选产业趋势向上，成长空间广阔，最好有政策支持的行业；二、公司。优选具有护 城河、定价权、竞争优势突出的高质量公司；三、成长性。寻找未来 2-3年能维持中高成长性的 公司；四、估值。以合理或偏低的估值买入。 2023年一季度，A股市场震荡上行，指数方面创业板指上涨 2.3%，上证 50上涨 1%，WIND 全 A上涨 6.5%。行业方面，计算机、传媒、通讯、电子和建筑涨幅靠前，房地产、消费者服务、 综合、银行和电力设备及新能源涨幅落后。 一季度，本基金净值略有上涨，表现一般，主要是持仓中部分成长股大幅回调拖累了净值表 现。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金 A类本报告期内的净值增长率为 0.09%，同期业绩比较基准收益率为 3.78%。 本基金 C类本报告期内的净值增长率为-0.06%，同期业绩比较基准收益率为 3.78%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2023年二季度，从国内来看，国内经济仍处于弱复苏阶段，国内货币政策继续维持适度 宽松。从国外来看，美联储加息进入尾声。综上所述，我们看多 A股权益市场，认为市场机会大 于风险。 行业上，我们中长期对科技、新能源、医药和消费等成长性较好的行业保持重点关注。具体 到 2023年二季度，我们将聚焦未来 2-3年成长确定性高的行业，包括半导体、计算机和新能源中 渗透率较低的环节等。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 299,386,386.61 92.62 其中：股票 299,386,386.61 92.62 2 固定收益投资 3,094,393.97 0.96 其中：债券 3,094,393.97 0.96 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,130,643.09 5.61 7 其他各项资产 2,615,896.27 0.81 8 合计 323,227,319.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 268,267,779.41 83.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,619.60 0.00 E 建筑业 40,553.48 0.01 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 9 F 批发和零售业 70,504.70 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,814,757.08 9.57 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 20,137.60 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 148,639.32 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,395.42 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 299,386,386.61 93.03 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688037 芯源微 139,548 31,102,458.24 9.66 2 688072 拓荆科技 105,744 29,814,520.80 9.26 3 688596 正帆科技 789,310 27,720,567.20 8.61 4 688120 华海清科 66,969 21,215,779.20 6.59 5 688012 中微公司 132,760 19,583,427.60 6.09 6 002371 北方华创 72,900 19,380,465.00 6.02 7 688981 中芯国际 306,877 15,377,606.47 4.78 8 688019 安集科技 61,478 12,861,197.60 4.00 9 688409 富创精密 104,031 11,791,913.85 3.66 10 300260 新莱应材 171,232 11,693,433.28 3.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 10 3 金融债券 3,094,393.97 0.96 其中：政策性金融债 3,094,393.97 0.96 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,094,393.97 0.96 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 018008 国开 1802 30,000 3,094,393.97 0.96 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 11 5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前 一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 201,589.60 2 应收证券清算款 1,613,349.51 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 800,957.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,615,896.27 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰优势行业混合A 国泰优势行业混合C 本报告期期初基金份额总额 129,160,742.84 40,432,384.76 报告期期间基金总申购份额 27,726,911.76 5,082,159.16 减：报告期期间基金总赎回份额 5,403,008.69 11,575,461.20 报告期期间基金拆分变动份额 - - 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 12 本报告期期末基金份额总额 151,484,645.91 33,939,082.72 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、关于准予国泰优势行业混合型证券投资基金注册的批复 2、国泰优势行业混合型证券投资基金基金合同 3、国泰优势行业混合型证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 8.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 16层-19层。 基金托管人住所。 8.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰优势行业混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 13 国泰基金管理有限公司 二〇二三年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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