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| 华安可转债债券A类(040022) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3258692 | ||||||||
| 基金代码 | 040022 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华安可转换债券债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安可转债债券 基金主代码 040022 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 6月 22日 报告期末基金份额总额 638,176,491.41份 投资目标 本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债（含分离 交易可转债）品种，在控制风险和保持流动性的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的 债券特性，强调收益的安全性与稳定性，另一方面利用可 转债的股票特性（内含股票期权），分享股市上涨所产生 的较高收益。 业绩比较基准 天相可转债指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率 ×30%＋沪深 300指数收益率×10% 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 3 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要 低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于证券 投资基金中的中等风险和中等收益的品种。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华安可转债债券 A类 华安可转债债券 B类 下属分级基金的交易代码 040022 040023 报告期末下属分级基金的份 额总额 327,323,575.79份 310,852,915.62份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 华安可转债债券 A类 华安可转债债券 B类 1.本期已实现收益 5,999,943.45 4,625,574.24 2.本期利润 20,911,561.06 14,662,079.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0735 0.0602 4.期末基金资产净值 598,315,099.06 543,510,513.40 5.期末基金份额净值 1.828 1.748 注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易 佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 4 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华安可转债债券 A类： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.58% 0.52% 2.86% 0.30% 1.72% 0.22% 过去六个月 2.70% 0.59% 1.50% 0.37% 1.20% 0.22% 过去一年 6.16% 0.58% 1.93% 0.38% 4.23% 0.20% 过去三年 41.60% 0.71% 14.84% 0.43% 26.76% 0.28% 过去五年 63.51% 0.78% 30.96% 0.44% 32.55% 0.34% 自基金合同 生效起至今 82.80% 1.20% 51.05% 0.75% 31.75% 0.45% 2、华安可转债债券 B类： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.42% 0.51% 2.86% 0.30% 1.56% 0.21% 过去六个月 2.46% 0.58% 1.50% 0.37% 0.96% 0.21% 过去一年 5.75% 0.57% 1.93% 0.38% 3.82% 0.19% 过去三年 40.06% 0.70% 14.84% 0.43% 25.22% 0.27% 过去五年 60.66% 0.78% 30.96% 0.44% 29.70% 0.34% 自基金合同 生效起至今 74.80% 1.20% 51.05% 0.75% 23.75% 0.45% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安可转换债券债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011年 6月 22日至 2023年 3月 31日) 1．华安可转债债券 A类： 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 5 2．华安可转债债券 B类： §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 6 限 年限 任职日期 离任日期 周益鸣 本基金 的基金 经理 2021-03-08 - 14年 硕士，14 年金融、基金行业从业 经验。曾任太平资产管理有限公司 交易员。2010 年 6 月加入华安基 金，历任集中交易部交易员、固定 收益部基金经理助理。2018 年 6 月起，担任华安年年红定期开放债 券型证券投资基金的基金经理。 2019年 3月至 2020年 10月，同 时担任华安安盛 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金的基 金经理。2019年 7月至 2021年 3 月，同时担任华安安业债券型证券 投资基金的基金经理。2019 年 11 月至 2021年 3月，同时担任华安 安和债券型证券投资基金的基金 经理。2019年 12月起，同时担任 华安新优选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2020 年 4 月至 2021年 5月，同时担任华安 安敦债券型证券投资基金的基金 经理。2020 年 6 月起，同时担任 华安添瑞 6 个月持有期混合型证 券投资基金的基金经理。2021年 1 月起，同时担任华安添福 18个月 持有期混合型证券投资基金的基 金经理。2021 年 2 月起，同时担 任华安添利 6 个月持有期债券型 证券投资基金的基金经理。2021 年 3月去，同时担任华安可转换债 券债券型证券投资基金的基金经 理。2021 年 7 月起，同时担任华 安添和一年持有期债券型证券投 资基金的基金经理。2023 年 1 月 起，同时担任华安添颐混合型发起 式证券投资基金的基金经理。2023 年 3月起，同时担任华安安心收益 债券型证券投资基金、华安添禧一 年持有期混合型证券投资基金的 基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 7 规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入 公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信 息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风 格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司 实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合 在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集 中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情 况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时 间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信 息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交 易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中 签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 8 境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一 级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的 异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易 的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金 投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的 同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各 类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系 统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报 告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 2 次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾今年一季度，债券市场利率整体是先上后下的走势，与之对应的是市场对于宏观经济的 判断在强预期和弱现实之间摇摆。春节之前，随着北京等地出行消费的恢复，市场对于全年的经 济预期有所上调，利率在此期间小幅走高，但节后随着消费数据并没有超预期上行，同时部分城 市二手房带看量和成交在 3月有所下降，导致利率走势重新回归到弱现实的轨道上。由于去年四 季度信用债调整幅度较大，今年以来信用利差得以压缩，因此一季度信用债表现整体强于利率债。 可转债类资产在一季度有不错的表现，受益于股市的上涨而上行，同时转股溢价率并没有出现明 显的压缩，维持在相对高位，我们认为支撑溢价率高位震荡的重要因素是相对偏低的利率环境。 股票市场整体在一季度有所上涨，结构分化非常明显，中小市值个股表现略强，且以 TMT 为首的成长类个股表现非常突出。价值板块也有机会，尤其是中国特色估值体系相关的大央企， 成为市场新的投资方向。 本基金在一季度以中低溢价率转债为主要配置方向，分享了股市上涨带来的收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2023年 3月 31日，华安可转债债券 A份额净值为 1.828元，B份额净值为 1.748元； 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 9 本报告期华安可转债债券 A份额净值增长率为 4.58%，本报告期 B份额净值增长率为 4.42%。同 期业绩比较基准增长率为 2.86%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度，海外经济和金融环境依然存在较大不确定性。美国近期的就业和制造业数据都 开始有所下滑，同时 SVB事件导致银行存款大幅流向货币市场基金，但货币市场基金的投资会使 得资金再度回流到银行体系，并没有完全消除风险。国内方面，需要观察房地产销售数据能否持 续改善。而消费方面，由于去年二季度的低基数效应，叠加近期出入境旅游等限制政策的放松， 预计会有不错的增长。整体看，国内经济向好的概率偏大，债券市场利率下行空间可能有限，可 转债市场整体转股溢价率或将继续维持在相对高位。 金融市场方面，我们认为二季度货币政策并不会出现明显收紧，在经济复苏态势尚不牢固的 情况下，依然会为实体经济提供相对偏低的利率环境，也有利于各类金融资产的定价。在大类资 产配置上，随着经济修复和风险偏好的提高，含权类资产的表现可能会持续强于纯债类资产。股 市风格方面，成长和风格可能都有机会，积极关注半导体、数字经济、大金融和泛消费的投资机 会。 本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人的利益。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 178,945,977.00 14.97 其中：股票 178,945,977.00 14.97 2 固定收益投资 980,574,541.44 82.02 其中：债券 980,574,541.44 82.02 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 10 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 0.42 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 19,764,406.01 1.65 7 其他各项资产 11,188,497.02 0.94 8 合计 1,195,473,421.47 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,349,303.00 0.21 B 采矿业 2,108,499.00 0.18 C 制造业 121,942,006.00 10.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 8,387,000.00 0.73 F 批发和零售业 3,205,800.00 0.28 G 交通运输、仓储和邮政业 4,142,080.00 0.36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,020,494.00 0.18 J 金融业 22,877,485.00 2.00 K 房地产业 6,652,980.00 0.58 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,192,450.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 2,645,000.00 0.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 11 Q 卫生和社会工作 422,880.00 0.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 178,945,977.00 15.67 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 4,000 7,280,000.00 0.64 2 002271 东方雨虹 170,000 5,691,600.00 0.50 3 601878 浙商证券 550,000 5,538,500.00 0.49 4 600276 恒瑞医药 120,000 5,138,400.00 0.45 5 000568 泸州老窖 20,000 5,095,800.00 0.45 6 600030 中信证券 200,000 4,096,000.00 0.36 7 000858 五 粮 液 20,000 3,940,000.00 0.35 8 601111 中国国航 350,000 3,745,000.00 0.33 9 600048 保利发展 250,000 3,532,500.00 0.31 10 601881 中国银河 350,000 3,517,500.00 0.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 49,686,981.65 4.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,034,520.55 0.88 其中：政策性金融债 10,034,520.55 0.88 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 920,853,039.24 80.65 8 同业存单 - - 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 12 9 其他 - - 10 合计 980,574,541.44 85.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 110053 苏银转债 310,000 37,934,105.48 3.32 2 111010 立昂转债 225,000 30,669,916.44 2.69 3 113021 中信转债 250,000 27,649,095.89 2.42 4 113602 景 20转债 218,290 27,011,683.04 2.37 5 113044 大秦转债 200,000 22,583,342.47 1.98 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 13 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.12023 年 2 月 6日，江苏银行因违反账户管理规定、违反流通人民币管理规定等违法违规事 项，被中国人民银行（银罚决字〔2023〕1号）给予警告，没收违法所得 42元，罚款 773.6万元 的行政处罚。 2022年 12月 21日，苏州银行因提供与实际情况不符的统计报表、违反账户管理规定等违法违规 事项，被人民银行南京分行（南银罚决字〔2022〕4号）给予警告，并处罚款 122.2万元的行政处 罚。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,794.97 2 应收证券清算款 5,058,831.67 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 6,025,870.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,188,497.02 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110053 苏银转债 37,934,105.48 3.32 2 113021 中信转债 27,649,095.89 2.42 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 14 3 113602 景 20转债 27,011,683.04 2.37 4 113044 大秦转债 22,583,342.47 1.98 5 113057 中银转债 21,208,844.20 1.86 6 127032 苏行转债 18,740,856.99 1.64 7 127063 贵轮转债 17,822,866.85 1.56 8 127071 天箭转债 16,171,618.76 1.42 9 123158 宙邦转债 15,927,840.27 1.39 10 113052 兴业转债 15,709,759.59 1.38 11 113050 南银转债 14,827,052.06 1.30 12 123107 温氏转债 14,118,123.29 1.24 13 113060 浙 22转债 14,050,419.59 1.23 14 110079 杭银转债 13,674,631.23 1.20 15 123146 中环转 2 13,262,920.40 1.16 16 127049 希望转 2 12,183,024.82 1.07 17 128083 新北转债 11,933,247.95 1.05 18 123145 药石转债 11,399,425.36 1.00 19 113639 华正转债 10,525,442.88 0.92 20 127020 中金转债 10,282,443.90 0.90 21 110057 现代转债 10,223,200.00 0.90 22 113644 艾迪转债 9,798,063.06 0.86 23 123157 科蓝转债 9,712,553.42 0.85 24 113055 成银转债 9,456,778.94 0.83 25 110083 苏租转债 9,452,521.23 0.83 26 113640 苏利转债 9,370,229.04 0.82 27 118011 银微转债 9,002,836.67 0.79 28 127056 中特转债 8,984,054.79 0.79 29 123119 康泰转 2 8,645,345.21 0.76 30 110084 贵燃转债 8,044,667.12 0.70 31 127060 湘佳转债 7,598,967.77 0.67 32 111005 富春转债 7,183,298.36 0.63 33 127054 双箭转债 7,147,373.10 0.63 34 123120 隆华转债 7,101,923.97 0.62 35 123131 奥飞转债 7,062,628.77 0.62 36 128133 奇正转债 7,009,124.66 0.61 37 128137 洁美转债 6,750,219.18 0.59 38 118006 阿拉转债 6,513,804.11 0.57 39 113045 环旭转债 6,256,626.86 0.55 40 113655 欧 22转债 6,215,902.81 0.54 41 123152 润禾转债 6,080,070.82 0.53 42 128119 龙大转债 5,890,212.33 0.52 43 127053 豪美转债 5,884,316.99 0.52 44 128141 旺能转债 5,867,361.79 0.51 45 123132 回盛转债 5,864,121.50 0.51 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 15 46 113563 柳药转债 5,830,566.52 0.51 47 127045 牧原转债 5,611,495.07 0.49 48 113632 鹤 21转债 5,600,607.53 0.49 49 110047 山鹰转债 5,373,641.10 0.47 50 113647 禾丰转债 5,220,247.67 0.46 51 128042 凯中转债 5,023,863.01 0.44 52 127061 美锦转债 5,015,137.81 0.44 53 128121 宏川转债 4,891,299.15 0.43 54 123150 九强转债 4,793,278.77 0.42 55 123075 贝斯转债 4,724,262.31 0.41 56 128071 合兴转债 4,659,983.56 0.41 57 113062 常银转债 4,599,452.32 0.40 58 123130 设研转债 4,592,158.22 0.40 59 113623 凤 21转债 4,563,293.15 0.40 60 128034 江银转债 4,486,257.53 0.39 61 123035 利德转债 4,461,579.45 0.39 62 113048 晶科转债 4,283,856.16 0.38 63 127027 靖远转债 4,252,341.78 0.37 64 127039 北港转债 4,199,736.30 0.37 65 118018 瑞科转债 4,165,317.40 0.36 66 110043 无锡转债 4,123,674.33 0.36 67 128144 利民转债 4,031,448.01 0.35 68 128134 鸿路转债 4,023,842.47 0.35 69 128081 海亮转债 3,804,020.55 0.33 70 128048 张行转债 3,696,269.74 0.32 71 128130 景兴转债 3,655,320.82 0.32 72 127006 敖东转债 3,597,998.63 0.32 73 128037 岩土转债 3,558,735.62 0.31 74 128135 洽洽转债 3,550,417.81 0.31 75 113604 多伦转债 3,444,678.08 0.30 76 123147 中辰转债 3,436,440.92 0.30 77 110064 建工转债 3,406,713.70 0.30 78 128136 立讯转债 3,331,139.18 0.29 79 127050 麒麟转债 3,245,113.01 0.28 80 113591 胜达转债 3,239,763.70 0.28 81 113043 财通转债 3,122,618.63 0.27 82 110045 海澜转债 2,999,913.01 0.26 83 123153 英力转债 2,980,455.70 0.26 84 123151 康医转债 2,946,255.48 0.26 85 123100 朗科转债 2,943,794.52 0.26 86 113024 核建转债 2,936,174.66 0.26 87 127040 国泰转债 2,915,123.97 0.26 88 127072 博实转债 2,790,311.78 0.24 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 16 89 113643 风语转债 2,750,153.42 0.24 90 113545 金能转债 2,657,822.82 0.23 91 113017 吉视转债 2,609,613.74 0.23 92 113027 华钰转债 2,498,950.68 0.22 93 123149 通裕转债 2,430,747.95 0.21 94 127035 濮耐转债 2,404,071.23 0.21 95 127052 西子转债 2,356,882.55 0.21 96 113058 友发转债 2,337,243.84 0.20 97 110080 东湖转债 2,334,958.90 0.20 98 127042 嘉美转债 2,287,950.69 0.20 99 113605 大参转债 2,273,457.53 0.20 100 113505 杭电转债 2,256,279.45 0.20 101 110067 华安转债 2,186,101.37 0.19 102 127024 盈峰转债 2,176,190.14 0.19 103 127066 科利转债 2,056,924.55 0.18 104 118005 天奈转债 2,019,565.07 0.18 105 127019 国城转债 2,013,837.25 0.18 106 113594 淳中转债 1,989,120.82 0.17 107 113056 重银转债 1,946,557.81 0.17 108 113600 新星转债 1,920,100.82 0.17 109 123133 佩蒂转债 1,889,122.60 0.17 110 113653 永 22转债 1,860,998.22 0.16 111 123127 耐普转债 1,834,837.81 0.16 112 110070 凌钢转债 1,806,916.03 0.16 113 128109 楚江转债 1,804,795.89 0.16 114 132018 G三峡 EB1 1,775,426.03 0.16 115 123099 普利转债 1,710,871.62 0.15 116 113542 好客转债 1,703,983.56 0.15 117 113516 苏农转债 1,680,971.10 0.15 118 118000 嘉元转债 1,663,516.44 0.15 119 123082 北陆转债 1,659,485.58 0.15 120 113033 利群转债 1,603,800.00 0.14 121 113633 科沃转债 1,600,157.70 0.14 122 113519 长久转债 1,547,286.71 0.14 123 110077 洪城转债 1,460,654.45 0.13 124 127043 川恒转债 1,435,150.96 0.13 125 128049 华源转债 1,343,879.45 0.12 126 123059 银信转债 1,329,998.63 0.12 127 113654 永 02转债 1,317,778.08 0.12 128 123089 九洲转 2 1,299,613.70 0.11 129 123154 火星转债 1,288,371.51 0.11 130 113651 松霖转债 1,243,476.71 0.11 131 113619 世运转债 1,239,956.16 0.11 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 17 132 127067 恒逸转 2 1,186,728.37 0.10 133 127012 招路转债 1,182,828.77 0.10 134 128097 奥佳转债 1,181,850.68 0.10 135 127016 鲁泰转债 1,176,024.66 0.10 136 127033 中装转 2 1,173,135.62 0.10 137 128132 交建转债 1,167,739.73 0.10 138 113606 荣泰转债 1,139,453.42 0.10 139 123118 惠城转债 1,124,105.89 0.10 140 123144 裕兴转债 1,106,059.64 0.10 141 123091 长海转债 1,094,913.81 0.10 142 128140 润建转债 1,070,010.27 0.09 143 123148 上能转债 944,006.71 0.08 144 110048 福能转债 921,418.49 0.08 145 110068 龙净转债 900,581.51 0.08 146 123090 三诺转债 868,849.59 0.08 147 113530 大丰转债 650,486.99 0.06 148 113618 美诺转债 623,543.84 0.05 149 113631 皖天转债 596,531.23 0.05 150 123044 红相转债 584,744.52 0.05 151 110086 精工转债 576,480.96 0.05 152 123129 锦鸡转债 575,623.15 0.05 153 123113 仙乐转债 549,031.64 0.05 154 128125 华阳转债 500,309.46 0.04 155 113585 寿仙转债 495,857.53 0.04 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安可转债债券A类 华安可转债债券B类 本报告期期初基金份额总额 238,661,008.16 209,207,981.05 报告期期间基金总申购份额 176,918,228.98 212,084,865.03 减：报告期期间基金总赎回份额 88,255,661.35 110,439,930.46 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 327,323,575.79 310,852,915.62 华安可转换债券债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 18 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、《华安可转换债券债券型证券投资基金基金合同》 2、《华安可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》 3、《华安可转换债券债券型证券投资基金托管协议》 9.2存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 9.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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